本文關(guān)鍵詞：金融發(fā)展水平、人力資本流動(dòng)與FDI溢出效應(yīng)，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：外商直接投資內(nèi)涵的知識(shí)技術(shù)外溢效應(yīng)和人力資本投資與積累對(duì)推動(dòng)一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到重要作用。對(duì)發(fā)展中國(guó)家而言,有效吸收包含在發(fā)達(dá)國(guó)家貿(mào)易品與投資品中的先進(jìn)技術(shù),將能夠極大推動(dòng)這些國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。因此,以國(guó)際貿(mào)易和資本流動(dòng)為傳遞渠道的知識(shí)技術(shù)溢出效應(yīng)已成為國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究的重要內(nèi)容。隨著經(jīng)濟(jì)全球化程度的不斷加深,各國(guó)間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系日益緊密。外商直接投資(FDI)由于其所內(nèi)含的潛在技術(shù)溢出效應(yīng)有利于促進(jìn)一國(guó)技術(shù)水平進(jìn)步而促使許多國(guó)家(地區(qū))將吸引外資作為本國(guó)經(jīng)濟(jì)政策的重要組成部分。FDI對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)可分為兩方面：一是單純的資本積累效應(yīng)；二是溢出效應(yīng)。溢出效應(yīng)指FDI內(nèi)生的技術(shù)和知識(shí)溢出能夠提高國(guó)內(nèi)生產(chǎn)率水平,因而使國(guó)內(nèi)企業(yè)從吸收技術(shù)溢出的過(guò)程中受益。然而,FDI的技術(shù)知識(shí)溢出效應(yīng)受東道國(guó)接受能力的影響。影響一國(guó)對(duì)FDI溢出效應(yīng)吸收能力的因素有很多,其中兩個(gè)重要因素便是東道國(guó)金融發(fā)展水平和人力資本存量與流量。除兩者各自對(duì)于FDI溢出效應(yīng)產(chǎn)生的作用外,它們之間的交互作用對(duì)東道國(guó)有效吸收FDI溢出效應(yīng)亦具有重要影響。一國(guó)的金融發(fā)展水平主要表現(xiàn)為該國(guó)的金融效率水平和金融開(kāi)放程度,并且FDI溢出最重要的形式就是人力資本轉(zhuǎn)移。金融市場(chǎng)效率越高,則融資成本越低,外資企業(yè)人力資本自外企流出選擇在東道國(guó)自主創(chuàng)業(yè)的可能性越高,使得通過(guò)人力資本流動(dòng)渠道產(chǎn)生的技術(shù)溢出效果更加顯著。因此,金融市場(chǎng)效率的提高將使得外商直接投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)超越單純的資本積累效應(yīng),增強(qiáng)了外商直接投資以人力資本流動(dòng)形式產(chǎn)生的溢出效應(yīng)。然而,金融開(kāi)放水平的提升使得外資企業(yè)不斷進(jìn)入中國(guó),在外資企業(yè)薪資福利待遇普遍優(yōu)于國(guó)企的條件下,會(huì)吸引追求自身效用最大化的國(guó)企人力資本流向外企,從而降低中國(guó)吸收FDI溢出效應(yīng)的能力。因此,研究分析金融發(fā)展變量通過(guò)人力資本流動(dòng)渠道對(duì)于一國(guó)吸收技術(shù)溢出效應(yīng)能力的影響將能夠更深入地探究金融發(fā)展、人力資本流動(dòng)與本國(guó)FDI溢出效應(yīng)吸收能力之間的聯(lián)系,為后續(xù)研究和相應(yīng)的政策制定提供必要的科學(xué)依據(jù)。本文參考國(guó)內(nèi)大多數(shù)研究金融發(fā)展與吸收技術(shù)溢出效應(yīng)大小之間關(guān)系的文獻(xiàn)中有關(guān)金融發(fā)展水平的主要評(píng)價(jià)指標(biāo),并結(jié)合當(dāng)前中國(guó)金融市場(chǎng)特點(diǎn),從金融效率水平和金融開(kāi)放度兩方面衡量中國(guó)金融發(fā)展水平。針對(duì)金融效率水平指標(biāo),為全面衡量中國(guó)金融效率水平,同時(shí)結(jié)合我國(guó)的金融市場(chǎng)現(xiàn)狀,本文選用三個(gè)信貸市場(chǎng)效率指標(biāo)和兩個(gè)股票市場(chǎng)效率指標(biāo)進(jìn)行考察。金融開(kāi)放度指標(biāo)則選用國(guó)際收支平衡表金融項(xiàng)下資本流入流出總額與GDP的比重表示。同時(shí),以TFP增長(zhǎng)率和外企國(guó)企從業(yè)人員比值分別作為衡量中國(guó)吸收FDI溢出效應(yīng)能力和人力資本流動(dòng)狀況的指標(biāo)。在指標(biāo)建立的基礎(chǔ)上,構(gòu)建兩個(gè)計(jì)量模型分別考察金融效率水平和金融開(kāi)放度對(duì)技術(shù)進(jìn)步率的影響及它們以人力資本流動(dòng)為媒介對(duì)中國(guó)FDI溢出效應(yīng)吸收能力的影響大小和方向,以此回答兩個(gè)問(wèn)題：一是中國(guó)金融發(fā)展水平對(duì)于本國(guó)技術(shù)進(jìn)步率的直接影響是否顯著；二是基于人力資本流動(dòng)的視角,中國(guó)金融發(fā)展水平對(duì)于國(guó)內(nèi)吸收FDI溢出效應(yīng)能力的綜合影響究竟如何。實(shí)證研究結(jié)論得出,金融開(kāi)放度提高所引起的國(guó)企人力資本流失對(duì)于我國(guó)FDI溢出效應(yīng)吸收能力的削弱作用更加明顯；相比于信貸市場(chǎng),股票市場(chǎng)對(duì)我國(guó)FDI溢出效應(yīng)吸收能力具有更顯著的影響,然而股票市場(chǎng)效率與TFP增長(zhǎng)率呈負(fù)相關(guān)關(guān)系；金融發(fā)展水平對(duì)FDI溢出效應(yīng)吸收能力的影響不具有明顯的地區(qū)差異。在對(duì)實(shí)證研究結(jié)論進(jìn)行原因分析的基礎(chǔ)上,提出實(shí)際可行的政策建議,建議包括深化國(guó)企改革、完善信貸市場(chǎng)融資體系和推動(dòng)資本市場(chǎng)的成熟發(fā)展。
【關(guān)鍵詞】：金融發(fā)展水平 人力資本流動(dòng) FDI溢出效應(yīng)
【學(xué)位授予單位】：山東大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類(lèi)號(hào)】：F249.2;F832.6
【目錄】：

• 摘要8-10
• ABSTRACT10-13
• 第一章 緒論13-21
• 1.1 研究背景13-15
• 1.2 研究意義15-16
• 1.3 文獻(xiàn)綜述16-19
• 1.4 研究?jī)?nèi)容及安排19-21
• 第二章 金融發(fā)展水平與FDI溢出效應(yīng)吸收能力21-36
• 2.1 金融效率、人力資本流動(dòng)與FDI溢出效應(yīng)吸收能力21-25
• 2.1.1 企業(yè)生產(chǎn)行為21-22
• 2.1.2 勞動(dòng)者就業(yè)選擇22-24
• 2.1.3 結(jié)論推導(dǎo)24-25
• 2.2 金融開(kāi)放度、人力資本流動(dòng)與FDI溢出效應(yīng)吸收能力25-36
• 2.2.1 金融開(kāi)放度26-29
• 2.2.2 人力資本流動(dòng)與薪酬待遇29-34
• 2.2.3 分析與猜想34-36
• 第三章 全要素生產(chǎn)率及TFP增長(zhǎng)率的測(cè)算36-43
• 3.1 全要素生產(chǎn)率36-37
• 3.2 索羅剩余法測(cè)算TFP增長(zhǎng)率37-43
• 3.2.1 理論基礎(chǔ)37-38
• 3.2.2 TFP增長(zhǎng)率測(cè)算38-43
• 第四章 實(shí)證研究43-59
• 4.1 模型構(gòu)建43-44
• 4.2 主要指標(biāo)選取與構(gòu)建44-46
• 4.2.1 金融效率水平指標(biāo)44-45
• 4.2.2 金融開(kāi)放度水平指標(biāo)45
• 4.2.3 人力資本流動(dòng)指標(biāo)45
• 4.2.4 控制變量45-46
• 4.3 數(shù)據(jù)選取及處理46
• 4.4 實(shí)證結(jié)果46-59
• 4.4.1 金融效率對(duì)中國(guó)FDI溢出效應(yīng)吸收能力影響的實(shí)證分析46-56
• 4.4.2 金融開(kāi)放度對(duì)中國(guó)FDI溢出效應(yīng)吸收能力影響的實(shí)證分析56-59
• 第五章 實(shí)證研究結(jié)論分析與政策建議59-66
• 5.1 結(jié)論及分析59-62
• 5.1.1 金融開(kāi)放水平對(duì)吸收FDI溢出效應(yīng)的削弱作用顯著59-60
• 5.1.2 資本市場(chǎng)效率對(duì)FDI溢出效應(yīng)吸收能力影響更顯著60
• 5.1.3 資本市場(chǎng)效率水平與我國(guó)TFP增長(zhǎng)率呈負(fù)相關(guān)60-61
• 5.1.4 地區(qū)差異不明顯61-62
• 5.2 政策建議62-66
• 5.2.1 深化國(guó)企改革62-63
• 5.2.2 完善信貸市場(chǎng)融資體系63-64
• 5.2.3 推動(dòng)資本市場(chǎng)的成熟發(fā)展64-66
• 第六章 總結(jié)66-69
• 6.1 主要內(nèi)容及結(jié)論的總結(jié)66-67
• 6.2 存在的不足之處67-69
• 附錄69-74
• 參考文獻(xiàn)74-78
• 致謝78-79
• 學(xué)位論文評(píng)閱及答辯情況表79

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