近年來,在私募股權(quán)基金業(yè)務(wù)巨大利益的驅(qū)使下,國內(nèi)各基金公司紛紛拓展私募股權(quán)投資業(yè)務(wù)。但是由于業(yè)務(wù)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理能力不足,導(dǎo)致基金公司違規(guī)現(xiàn)象屢見不鮮,如2015年證監(jiān)會(huì)對華夏基金管理有限公司、海富通基金管理有限公司等基金公司責(zé)令限期整改;2017年證監(jiān)會(huì)對方正富邦基金有限公司下達(dá)了行政監(jiān)管措施決定書;同年證監(jiān)會(huì)通報(bào)了新沃基金管理有限公司的處罰決定等�？梢�,在當(dāng)前我國基金行業(yè)監(jiān)管環(huán)境和形勢下,基金公司想要實(shí)現(xiàn)長足發(fā)展,就必須要積極轉(zhuǎn)變私募股權(quán)投資業(yè)務(wù)內(nèi)部控制思路,注重對風(fēng)險(xiǎn)的有效管控以及對投資者的合理保護(hù),將風(fēng)控管理提升到新的高度,加強(qiáng)對私募股權(quán)投資業(yè)務(wù)運(yùn)作過程中各類風(fēng)險(xiǎn)的有效管控�；诖�,本文對基金公司私募股權(quán)投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制展開深入研究。本文以北京A基金公司為例,對私募股權(quán)投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制方面的具體工作展開研究。通過實(shí)地調(diào)研法、資料分析法,對A基金公司在風(fēng)險(xiǎn)控制方面的現(xiàn)狀進(jìn)行分析,包括A公司的風(fēng)險(xiǎn)控制理念、控制體系與流程等;其次,采用層次分析法和專家打分法對A公司私募股權(quán)投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制管理現(xiàn)狀進(jìn)行評價(jià),發(fā)現(xiàn)A公司在風(fēng)險(xiǎn)控制管理中存在的問題與不足;最后對A基金公司私募股權(quán)投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)...

【文章頁數(shù)】：56 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
abstract
第一章 緒論
    1.1 研究背景
    1.2 研究意義
    1.3 研究思路、框架及方法
        1.3.1 研究思路、框架
        1.3.2 研究方法
第二章 理論依據(jù)與文獻(xiàn)回顧
    2.1 理論基礎(chǔ)
        2.1.1 私募股權(quán)投資概述
        2.1.2 私募股權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn)
        2.1.3 金融風(fēng)險(xiǎn)理論
        2.1.4 COSO風(fēng)險(xiǎn)管理理論
    2.2 文獻(xiàn)回顧
        2.2.1 私募股權(quán)投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識別
        2.2.2 私募股權(quán)投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)管理
        2.2.3 文獻(xiàn)述評
第三章 北京A基金公司私募股權(quán)投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀評價(jià)
    3.1 北京A基金公司概況
    3.2 私募股權(quán)投資業(yè)務(wù)運(yùn)作流程
    3.3 北京A基金公司私募股權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀
        3.3.1 風(fēng)險(xiǎn)控制理念
        3.3.2 風(fēng)險(xiǎn)控制體系
        3.3.3 風(fēng)險(xiǎn)控制程序
        3.3.4 風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)
    3.4 北京A基金公司私募股權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn)控制評價(jià)
        3.4.1 選擇評價(jià)模型
        3.4.2 構(gòu)建評價(jià)指標(biāo)體系
        3.4.3 指標(biāo)權(quán)重確定
        3.4.4 評價(jià)結(jié)果
    3.5 北京A基金公司私募股權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn)控制問題診斷
        3.5.1 內(nèi)部環(huán)境建設(shè)不足
        3.5.2 目標(biāo)設(shè)定不夠科學(xué)
        3.5.3 事項(xiàng)識別敏銳度不足
        3.5.4 風(fēng)險(xiǎn)評估不夠客觀
        3.5.5 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對效果不佳
        3.5.6 控制活動(dòng)有所缺失
        3.5.7 信息與溝通不夠通暢
        3.5.8 監(jiān)督持續(xù)性不足
第四章 北京A基金公司私募股權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn)控制改進(jìn)建議
    4.1 優(yōu)化內(nèi)部環(huán)境
        4.1.1 組織架構(gòu)
        4.1.2 人才保障
        4.1.3 企業(yè)文化建設(shè)
    4.2 科學(xué)設(shè)定目標(biāo)
        4.2.1 戰(zhàn)略目標(biāo)與相關(guān)目標(biāo)設(shè)定
        4.2.2 風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)設(shè)定
    4.3 全面風(fēng)險(xiǎn)識別
        4.3.1 事項(xiàng)與影響因素識別
        4.3.2 事項(xiàng)識別方法
    4.4 科學(xué)風(fēng)險(xiǎn)評估
        4.4.1 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)體系構(gòu)建
        4.4.2 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法
        4.4.3 加強(qiáng)評價(jià)結(jié)果運(yùn)用
    4.5 完善風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對
        4.5.1 完善風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對規(guī)章制度
        4.5.2 建立全過程風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對體系
    4.6 強(qiáng)化控制活動(dòng)
        4.6.1 資金募集階段的控制活動(dòng)
        4.6.2 項(xiàng)目投資階段的控制活動(dòng)
        4.6.3 投后管理階段的控制活動(dòng)
        4.6.4 退出階段的控制活動(dòng)
    4.7 提升信息與溝通效率
    4.8 做好內(nèi)部監(jiān)督與評價(jià)
結(jié)論
附錄
參考文獻(xiàn)
致謝



本文編號：3834599