注冊(cè)制改革是我國資本市場(chǎng)改革的重大戰(zhàn)略舉措。注冊(cè)制起源于美國,美國資本市場(chǎng)注冊(cè)制遵從自由資本市場(chǎng)的基本原則并與時(shí)俱進(jìn)地加強(qiáng)法律管制;美國資本市場(chǎng)注冊(cè)制的演進(jìn)體現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步和新經(jīng)濟(jì)的興起對(duì)資本市場(chǎng)的要求。我國資本市場(chǎng)自建立以來,較長時(shí)間實(shí)行的是行政審查加法律管制的核準(zhǔn)制;為了順應(yīng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型對(duì)資本市場(chǎng)制度創(chuàng)新的要求,通過設(shè)立科創(chuàng)板的形式引進(jìn)了注冊(cè)制,并正在根據(jù)我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的現(xiàn)實(shí)需要,對(duì)資本市場(chǎng)進(jìn)行全面制度改革。本文總結(jié)了注冊(cè)制誕生和演進(jìn)的制度變遷背景,并結(jié)合我國經(jīng)濟(jì)制度的現(xiàn)實(shí),探討了我國資本市場(chǎng)進(jìn)行注冊(cè)制改革的推進(jìn)路徑。 

【文章來源】：西南金融. 2020,(08)北大核心

【文章頁數(shù)】：9 頁

【文章目錄】：
一、證券發(fā)行注冊(cè)制探源
    （一）美國式注冊(cè)制的來源與演進(jìn)
    （二）美國式注冊(cè)制的本質(zhì)
    （三）證券發(fā)行注冊(cè)制的實(shí)施條件
        1. 切合實(shí)際的資本市場(chǎng)理念。
        2. 大市場(chǎng)、小政府。
        3. 嚴(yán)厲的法制與持續(xù)改進(jìn)的監(jiān)管確保了市場(chǎng)的道德底線。
二、核準(zhǔn)制在我國的過渡性
    （一）社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的客觀現(xiàn)實(shí)催生了資本市場(chǎng)核準(zhǔn)制
    （二）股份公司治理文化缺失導(dǎo)致全面實(shí)施注冊(cè)制的市場(chǎng)環(huán)境尚未形成
三、我國資本市場(chǎng)注冊(cè)制推進(jìn)的路徑探析
    （一）逐步擴(kuò)大注冊(cè)制的實(shí)施范圍
    （二）界定中國特色注冊(cè)制的內(nèi)涵與框架
    （三）適時(shí)建立注冊(cè)制要求的民事司法保障體系
    （四）構(gòu)建與注冊(cè)制相適應(yīng)的立體監(jiān)管體制
四、結(jié)論


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]美國證券注冊(cè)制及證券監(jiān)管對(duì)我國的啟示[J]. 王年詠,朱云軒,陳尚靜荷,陳九龍.  西南金融. 2019(10)
[2]注冊(cè)制下美股上市公司的成長之路[J]. 鄧舒文,晉田.  清華金融評(píng)論. 2019(09)
[3]注冊(cè)制改革文獻(xiàn)綜述[J]. 劉慧玲.  財(cái)經(jīng)界(學(xué)術(shù)版). 2019(07)
[4]股票市場(chǎng)漲跌停影響因素及定價(jià)效應(yīng)[J]. 黃苑,謝權(quán)斌,胡新.  財(cái)經(jīng)科學(xué). 2018(10)
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[6]美國證券市場(chǎng)監(jiān)管的分析與借鑒[J]. 章武生.  東方法學(xué). 2017(02)
[7]證券侵權(quán)司法救濟(jì)中公益訴訟機(jī)制的引入[J]. 張俊.  人民司法. 2015(23)
[8]美國法上的IPO“注冊(cè)制”:起源、構(gòu)造與論爭(zhēng)——兼論我國注冊(cè)制改革的移植與創(chuàng)生[J]. 李燕,楊淦.  比較法研究. 2014(06)
[9]《薩班斯法案》影響的學(xué)術(shù)之爭(zhēng)[J]. 伍巧芳.  求索. 2013(05)
[10]美國公司法的發(fā)展演變[J]. 王軍,戴萍.  國際商法論叢. 2006(00)

博士論文
[1]證券發(fā)行與上市制度國際比較研究[D]. 郭明新.吉林大學(xué) 2005

碩士論文
[1]我國上市公司退市制度研究[D]. 張軍.鄭州大學(xué) 2016



本文編號(hào)：3266565