在2017年3月的“兩會(huì)”上,全國(guó)政協(xié)委員、民建中央常委、上海市政府參事、華東師范大學(xué)國(guó)際金融研究所所長(zhǎng)黃澤民教授向“兩會(huì)”提交了一份關(guān)于重啟外匯保證金交易的提案,并引發(fā)廣泛關(guān)注。事實(shí)上,在上世紀(jì)80年代,國(guó)內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)就已經(jīng)在嘗試開展外匯保證金交易業(yè)務(wù)。在歐美發(fā)達(dá)金融市場(chǎng),外匯保證金交易已經(jīng)發(fā)展的相當(dāng)成熟。然而其在我國(guó)的發(fā)展則比較曲折,其間經(jīng)歷了兩度開放與暫停。即便如此,外匯保證金交易在我國(guó)從未消失,而且近些年來(lái)市場(chǎng)需求和規(guī)模在不斷擴(kuò)大。由于國(guó)內(nèi)銀行等金融機(jī)構(gòu)被銀監(jiān)會(huì)要求暫停提供外匯保證金交易產(chǎn)品與服務(wù),企業(yè)與個(gè)人投資者又有著巨大的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖和投資需求,這就給境外外匯經(jīng)紀(jì)商搶占中國(guó)市場(chǎng)提供了良好的契機(jī)。大量的境外外匯經(jīng)紀(jì)商在國(guó)內(nèi)為企業(yè)和個(gè)人投資者提供外匯保證金交易產(chǎn)品與服務(wù),然而國(guó)內(nèi)又沒(méi)有相應(yīng)的監(jiān)管,行業(yè)發(fā)展不規(guī)范,投資者利益難以得到切實(shí)保護(hù)。鑒于國(guó)內(nèi)外匯保證金交易的現(xiàn)狀和巨大的市場(chǎng)需求,業(yè)內(nèi)關(guān)于重啟與規(guī)范外匯保證金交易市場(chǎng)的呼聲也越來(lái)越高。本文通過(guò)外匯經(jīng)紀(jì)商Alpari遭遇風(fēng)險(xiǎn)事件破產(chǎn)的案例來(lái)剖析FCA關(guān)于外匯保證金交易投資者保護(hù)的有益經(jīng)驗(yàn)與做法,從而為我國(guó)放開外匯保證金交易市場(chǎng)后的... 

【文章來(lái)源】：深圳大學(xué)廣東省

【文章頁(yè)數(shù)】：53 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【部分圖文】：

英國(guó)金融監(jiān)管框架

FCA 對(duì) Alpari 破產(chǎn)事件進(jìn)行投資者保護(hù)案例分析客戶確定其索賠額；如果存在異議，則 KPMG 與客戶就異議部分溝通協(xié)商以的索賠額 然而，這一過(guò)程中，客戶先行提出申請(qǐng)的索賠額的確定并沒(méi)有一個(gè)準(zhǔn)，這在之后給 KPMG 帶來(lái)大量的再次溝通確認(rèn)的工作 在客戶損失確認(rèn)環(huán)PMG 是可以對(duì)其流程進(jìn)行優(yōu)化的，比如客戶先行申請(qǐng)索賠，然后 KPMG 根據(jù)準(zhǔn)對(duì)申請(qǐng)索賠的客戶核算出其賬戶損失額，然后提交到 Alpari 特別管理網(wǎng)站讓確認(rèn)，這樣就省去了客戶先行填寫和郵件提交的各類表格以及證明材料，并且少了存在異議情況下的重新溝通確認(rèn)的數(shù)量 （如圖 10 所示）與客戶簽訂損實(shí)際流程


本文編號(hào)：2990652