發(fā)布時間：2021-01-21 06:29

　　在2017年3月的“兩會”上,全國政協(xié)委員、民建中央常委、上海市政府參事、華東師范大學(xué)國際金融研究所所長黃澤民教授向“兩會”提交了一份關(guān)于重啟外匯保證金交易的提案,并引發(fā)廣泛關(guān)注。事實上,在上世紀80年代,國內(nèi)的金融機構(gòu)就已經(jīng)在嘗試開展外匯保證金交易業(yè)務(wù)。在歐美發(fā)達金融市場,外匯保證金交易已經(jīng)發(fā)展的相當成熟。然而其在我國的發(fā)展則比較曲折,其間經(jīng)歷了兩度開放與暫停。即便如此,外匯保證金交易在我國從未消失,而且近些年來市場需求和規(guī)模在不斷擴大。由于國內(nèi)銀行等金融機構(gòu)被銀監(jiān)會要求暫停提供外匯保證金交易產(chǎn)品與服務(wù),企業(yè)與個人投資者又有著巨大的風(fēng)險對沖和投資需求,這就給境外外匯經(jīng)紀商搶占中國市場提供了良好的契機。大量的境外外匯經(jīng)紀商在國內(nèi)為企業(yè)和個人投資者提供外匯保證金交易產(chǎn)品與服務(wù),然而國內(nèi)又沒有相應(yīng)的監(jiān)管,行業(yè)發(fā)展不規(guī)范,投資者利益難以得到切實保護。鑒于國內(nèi)外匯保證金交易的現(xiàn)狀和巨大的市場需求,業(yè)內(nèi)關(guān)于重啟與規(guī)范外匯保證金交易市場的呼聲也越來越高。本文通過外匯經(jīng)紀商Alpari遭遇風(fēng)險事件破產(chǎn)的案例來剖析FCA關(guān)于外匯保證金交易投資者保護的有益經(jīng)驗與做法,從而為我國放開外匯保證金交易市場后的... 

【文章來源】：深圳大學(xué)廣東省

【文章頁數(shù)】：53 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【部分圖文】：

英國金融監(jiān)管框架

FCA 對 Alpari 破產(chǎn)事件進行投資者保護案例分析客戶確定其索賠額；如果存在異議，則 KPMG 與客戶就異議部分溝通協(xié)商以的索賠額 然而，這一過程中，客戶先行提出申請的索賠額的確定并沒有一個準，這在之后給 KPMG 帶來大量的再次溝通確認的工作 在客戶損失確認環(huán)PMG 是可以對其流程進行優(yōu)化的，比如客戶先行申請索賠，然后 KPMG 根據(jù)準對申請索賠的客戶核算出其賬戶損失額，然后提交到 Alpari 特別管理網(wǎng)站讓確認，這樣就省去了客戶先行填寫和郵件提交的各類表格以及證明材料，并且少了存在異議情況下的重新溝通確認的數(shù)量 （如圖 10 所示）與客戶簽訂損實際流程


本文編號：2990652