本文選題：托管銀行 + 基金業(yè)務(wù)外包��； 參考：《天津工業(yè)大學(xué)》2017年碩士論文

【摘要】：我國的基金業(yè)截止2015年底,已發(fā)展至管理規(guī)模12.6萬億元,發(fā)展迅猛。目前各基金管理人的業(yè)務(wù)均為自己運營,其運營成本較大,對各基金管理人是一個沉重的負擔�；饦I(yè)務(wù)外包可以為各方帶來巨大利好,對我國的金融業(yè)進一步深化改革,優(yōu)化資源配置也非常有意義。但其同時也會給各業(yè)務(wù)相關(guān)方帶來風險,其中有些風險發(fā)生后將會對各相關(guān)方產(chǎn)生巨大的消極影響,如監(jiān)管禁入、造成參與方巨大的經(jīng)濟損失等,而同時國內(nèi)細分到基金業(yè)務(wù)外包的風險管理研究較少,因此風險管理研究對托管銀行基金業(yè)務(wù)外包具有很大的推廣應(yīng)用意義和理論意義。本文從各業(yè)務(wù)相關(guān)方的角度出發(fā),先梳理了基金業(yè)務(wù)當事人運營業(yè)務(wù)的流程和內(nèi)容,然后分析了基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)各參與方之間的博弈關(guān)系,再使用生產(chǎn)流程分析法中的列舉法,識別、分析了基金業(yè)務(wù)外包中的各項風險,進而在此基礎(chǔ)上對識別出來的各項風險利用德爾菲法、層次分析法和模糊綜合評價法對各風險項的風險等級和風險概率進行了量化分析,然后利用風險矩陣法對各項風險進行了排序,甄別出重點的、關(guān)鍵的風險,如可能造成基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)失敗的投資資產(chǎn)受損失、客戶信息泄露、信息披露不及時等風險項,從而使各參與方可以根據(jù)風險識別、風險度量的結(jié)果,統(tǒng)籌建立和實施風險控制策略。在識別和量化風險的基礎(chǔ)上,本文聯(lián)系我國的基金業(yè)務(wù)實際情況,針對各基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)參與人的風險項,提出了風險應(yīng)對策略建議,如針對我國金融機構(gòu)分業(yè)監(jiān)管的情況,給出了建立統(tǒng)一監(jiān)管理念建議;針對我國目前關(guān)于基金業(yè)務(wù)外包的制度較少的情況,給出了加強制度建設(shè)的建議,對目前處于新生階段的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)具有指導(dǎo)意義,希望為各托管銀行基金業(yè)務(wù)外包業(yè)務(wù)的順利開展貢獻力量。
[Abstract]:By the end of 2015, China's fund industry has developed to management scale of 12.6 trillion yuan, rapid development. At present, each fund manager's business is its own operation, its operation cost is big, it is a heavy burden to each fund manager. Fund outsourcing can bring great benefits to all parties, and it is of great significance to further deepen the reform of our financial industry and optimize the allocation of resources. But at the same time, it will also bring risks to the relevant parties, some of which will have a huge negative impact on the relevant parties, such as the regulatory ban, resulting in huge economic losses of the participants, and so on. At the same time, there are few researches on risk management in domestic subdivision to fund outsourcing, so risk management research has great significance in promoting and applying fund outsourcing in custodian bank. From the point of view of the relevant parties, this paper first combs the process and content of the fund business parties' operation business, and then analyzes the game relationship between the parties involved in the fund business outsourcing service. Then using the enumeration method of production process analysis to identify and analyze the risks in fund outsourcing, and then use Delphi method to identify the risks. The analytic hierarchy process (AHP) and fuzzy comprehensive evaluation are used to quantitatively analyze the risk levels and risk probability of each risk item, and then the risk matrix method is used to sort out the key and key risks. If the investment assets that may cause the failure of the outsourced service of the fund business are lost, the customer information is leaked, the information is not disclosed in time, and so on, so that the participants can identify and measure the risk according to the risk, Establish and implement risk control strategy as a whole. On the basis of identifying and quantifying risks, this paper, in connection with the actual situation of fund business in our country, puts forward some suggestions to deal with the risks of the participants in the outsourcing services of each fund business, such as the situation of separate supervision of financial institutions in our country. This paper puts forward the suggestion of establishing the unified supervision idea, aiming at the fact that the system of fund outsourcing is few at present in our country, it gives the suggestion of strengthening the system construction, which is of guiding significance to the fund outsourcing service which is in the new stage at present. I hope to contribute to the smooth development of the business outsourcing of the trusteeship bank fund.
【學(xué)位授予單位】：天津工業(yè)大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2017
【分類號】：F832.2

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本文編號：2028377