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  本文關(guān)鍵詞：宏觀經(jīng)濟(jì)理論研究的進(jìn)展和趨勢，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

《中國制度經(jīng)濟(jì)學(xué)年會論文集》2006年

金融自由化與金融約束:金融發(fā)展的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)

羅煜  

【摘要】：本文從對金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系的研究出發(fā),回顧了金融自由化和金融約束理論的產(chǎn)生、發(fā)展和實(shí)踐中的評價(jià)。從經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的角度,探討了兩種理論背后的經(jīng)濟(jì)哲學(xué)基礎(chǔ),認(rèn)為:金融自由化和金融約束理論是經(jīng)濟(jì)自由主義和國家干預(yù)思想在金融發(fā)展領(lǐng)域的延伸,反映了不同經(jīng)濟(jì)學(xué)家對政府與市場地位和功能認(rèn)識的差異。文章進(jìn)一步論述了在金融發(fā)展中,政府與市場的不同定位可以用“國家推動主義”、“市場親善論”和“市場增進(jìn)論”來描述,并且解釋了發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家對金融自由化認(rèn)識差異的最重要原因:國家利益和發(fā)展戰(zhàn)略。接下來,文章對金融結(jié)構(gòu)的決定因素進(jìn)行了跨國計(jì)量檢驗(yàn),表明:(1)一國人均收入越高,金融結(jié)構(gòu)越趨向于市場主導(dǎo)型;(2)一國國有經(jīng)濟(jì)的比重越低,企業(yè)準(zhǔn)入政策越松,該國金融結(jié)構(gòu)越傾向于市場化;(3)一個擁有較強(qiáng)法律傳統(tǒng)和民主政治的國家更容易形成市場主導(dǎo)型的金融結(jié)構(gòu);(4)相對銀行規(guī)模、相對銀行活躍性、相對市場效率和外匯黑市升水幅度可以很好的解釋一國金融結(jié)構(gòu)。在不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段存在著相對合理的金融結(jié)構(gòu),金融結(jié)構(gòu)是動態(tài)變化的,不存在絕對的最優(yōu)金融結(jié)構(gòu)。也就是說,政府和市場在金融發(fā)展中地位是動態(tài)變化的,一般的趨勢為市場增進(jìn)。最后,文章對中國改革開放以來金融發(fā)展的狀況進(jìn)行了總結(jié)和評價(jià),認(rèn)為我國 20 多年來實(shí)際上走了一條漸進(jìn)式市場增進(jìn)型金融改革之路,這種漸進(jìn)式既有收益也有成本。文章在結(jié)尾處提出我國金融發(fā)展的路徑選擇:(1)通過 99 國面板數(shù)據(jù)計(jì)量證明銀行集中度與不良貸款率正相關(guān),銀行業(yè)需要進(jìn)行產(chǎn)權(quán)改革,降低政府對銀行業(yè)的控制;(2)穩(wěn)妥地推進(jìn)利率市場化改革;(3)實(shí)行開放式金融保護(hù)主義政策。

【作者單位】：
【分類號】：F830
【正文快照】：

一 問題的提出 金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心。金融自由化和金融約束理論是金融發(fā)展理論中相互對立的兩個重要理論。在我國經(jīng)濟(jì)改革過程中,金融體系的演變必然會觸及二者爭論的核心問題。對兩個理論的梳理、評鑒和適用,將對我國的金融發(fā)展起到有益的作用。先前的研究成果在以下問題

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