自2014年起,PPP模式作為我國推進(jìn)公共項(xiàng)目投融資體制改革,加快新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程,化解地方政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的重要抓手而備受青睞。近年來,隨著PPP模式應(yīng)用的日趨泛化,地方公共部門的隱性支出責(zé)任逐漸累積,PPP項(xiàng)目尤其以地方公共財(cái)政為支付基礎(chǔ)的政府付費(fèi)類PPP項(xiàng)目失信風(fēng)險(xiǎn)激增,嚴(yán)重威脅項(xiàng)目合作及運(yùn)營的可持續(xù)性。因此,探究地方公共部門的失信邏輯并提出相應(yīng)治理機(jī)制勢在必行。論文以政府付費(fèi)類PPP項(xiàng)目中地方公共部門為研究主體,綜合運(yùn)用文獻(xiàn)閱讀法、模型分析法和理論研究法對(duì)地方公共部門失信的行動(dòng)邏輯、嚴(yán)重程度失信的來源要素及治理機(jī)制進(jìn)行了較為系統(tǒng)的研究。首先,回顧了我國PPP模式發(fā)展路徑,闡釋了政府付費(fèi)回報(bào)機(jī)制的主要特點(diǎn)。針對(duì)2014年至2018年間,我國PPP市場從“加油門”到“踩剎車”重大實(shí)施轉(zhuǎn)變,全面梳理了政府付費(fèi)類PPP項(xiàng)目地方公共部門失信風(fēng)險(xiǎn)。其次,借鑒公共選擇理論和“運(yùn)動(dòng)式”治理理論,對(duì)我國政府付費(fèi)類PPP模式大規(guī)模推廣及緊急叫停等行為背后的邏輯進(jìn)行深入分析,并探究“偽PPP”項(xiàng)目的產(chǎn)生原因。運(yùn)用制度變遷理論對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施投融資從傳統(tǒng)融資平臺(tái)模式或BT模式向PPP模式演進(jìn)過程所出現(xiàn)的路徑依賴及鎖入效應(yīng)進(jìn)行剖析,提出了正式規(guī)則和非正式約束的耦合作用下,我國PPP模式實(shí)施所處的階段性均衡。第三,從“逆向選擇”及“道德風(fēng)險(xiǎn)”兩方面對(duì)我國政府付費(fèi)類PPP項(xiàng)目中地方公共部門的失信邏輯進(jìn)行歸納。其中,“逆向選擇”方面可細(xì)分為行政績效及財(cái)政幻覺,研究運(yùn)用行政治理范式分析地方公共部門中“個(gè)人理性”與“集體理性”沖突;比較各類公共項(xiàng)目建設(shè)模式的支付壓力,并構(gòu)建工程項(xiàng)目激勵(lì)函數(shù)(CPIF)闡明地方公共部門財(cái)政幻覺的來源。“道德風(fēng)險(xiǎn)”層面包括主觀意愿及客觀限制,從初始成本、交易成本及生產(chǎn)成本角度分析了地方公共部門的主觀履約意愿;基于政府付費(fèi)類PPP項(xiàng)目審批制度和地方公共部門專業(yè)儲(chǔ)備兩方面歸納了其所面臨的客觀限制條件。第四,歸納總結(jié)出15個(gè)政府付費(fèi)類PPP項(xiàng)目中地方公共部門失信典型案例,并區(qū)分了其失信嚴(yán)重程度,運(yùn)用清晰集定性比較分析法(Cs-QCA)確定了政府付費(fèi)類PPP項(xiàng)目中地方公共部門嚴(yán)重失信的構(gòu)成路徑,即“政治績效*財(cái)政幻覺”和“財(cái)政幻覺*主觀意愿*客觀限制”,并做出相應(yīng)的結(jié)果討論。最后,綜合考慮我國政府付費(fèi)類PPP項(xiàng)目各階段特征及公共部門治理范式,分別基于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)視角,提出了4種地方公共部門失信的治理對(duì)策:構(gòu)建公共部門PPP項(xiàng)目信用平臺(tái)、調(diào)整行政晉升激勵(lì)結(jié)構(gòu)、建立獨(dú)立PPP項(xiàng)目監(jiān)管機(jī)構(gòu)及完善PPP項(xiàng)目退出機(jī)制。
【學(xué)位單位】：山東建筑大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位年份】：2019
【中圖分類】：F283;F812.45
【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
第一章 緒論
    1.1 選題背景
    1.2 文獻(xiàn)綜述
    1.3 研究思路及技術(shù)路線
    1.4 論文篇章結(jié)構(gòu)
第二章 政府付費(fèi)類PPP項(xiàng)目實(shí)施現(xiàn)狀分析
    2.1 自上而下的PPP動(dòng)員
    2.2 傳統(tǒng)模式的路徑依賴和鎖入效應(yīng)
    2.3 制度變遷的階段性均衡
    2.4 PPP實(shí)施的邏輯困境
第三章 公共部門失信的行動(dòng)邏輯
    3.1 “逆向選擇”的產(chǎn)生
    3.2 “道德風(fēng)險(xiǎn)”的產(chǎn)生
第四章 基于清晰集定性比較分析法的失信行為研究
    4.1 研究設(shè)計(jì)
    4.2 研究說明
    4.3 方法構(gòu)建
    4.4 研究結(jié)果
    4.5 結(jié)果分析
第五章 公共部門失信行為治理對(duì)策研究
    5.1 治理思路
    5.2 構(gòu)建地方公共部門PPP信用平臺(tái)
    5.3 調(diào)整行政晉升激勵(lì)結(jié)構(gòu)
    5.4 建立獨(dú)立PPP項(xiàng)目監(jiān)管機(jī)構(gòu)
    5.5 完善社會(huì)資本方退出機(jī)制
第六章 總結(jié)與展望
    6.1 研究結(jié)論
    6.2 研究局限與展望
參考文獻(xiàn)
后記
攻讀碩士學(xué)位期間論文發(fā)表及科研情況
附件一：政府付費(fèi)類PPP項(xiàng)目地方公共部門失信案例調(diào)查問卷

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