2008年席卷全球的金融危機(jī)成為了經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。嚴(yán)重的金融危機(jī)使我國也不能獨(dú)善其身,中央作出“4萬億”經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃,以達(dá)到擴(kuò)大內(nèi)需與穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)的作用。在目前的財(cái)政體制下,中央政府實(shí)際僅投入1.18萬億元財(cái)政資金,其余的基本上都由地方政府和社會(huì)資金來解決。在社會(huì)資金積極性不高的情況下,地方政府需要自行解決。在受到制度約束的情況下,地方政府通過整合地方原有資源,建立地方投資與融資平臺(tái)來解決資金問題。此舉使得2008年的地方政府投資與融資平臺(tái)數(shù)量如雨后春筍般激增。 應(yīng)該看到,平臺(tái)并不是2008年后產(chǎn)生的新生產(chǎn)物,其在我國地方政府投資與融資中早已發(fā)揮了重要作用。自從20世紀(jì)80年代萌芽,1994年建立到2002年的“重慶模式”再到2008年的大發(fā)展,平臺(tái)經(jīng)歷了20多年的發(fā)展�？梢哉f,平臺(tái)是地方政府投資與融資在我國現(xiàn)行政治體制與經(jīng)濟(jì)體制下不斷博弈的產(chǎn)物,屬于地方政府的制度創(chuàng)新,同時(shí)也是地方政府投資與融資行為的典型代表。 但是,大多數(shù)“應(yīng)景”而生以及在地方政府投資與融資沖動(dòng)“刺激”下的平臺(tái)引起了市場的普遍憂慮。因?yàn)樵谥醒胝恼吲c金融機(jī)構(gòu)之間的“業(yè)績賽跑”下,催生了大量行政級(jí)別低、目的功能單一、市場效益差的投資與融資工具。平臺(tái)在地方政府雙重內(nèi)在機(jī)制的動(dòng)因下,存在著組織結(jié)構(gòu)不健全、貸款行為不規(guī)范、地方政府的監(jiān)管不力、甚至是地方政府違法擔(dān)保或赤字的問題,使得項(xiàng)目收益風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)到平臺(tái)還款風(fēng)險(xiǎn),再傳遞到地方政府財(cái)政風(fēng)險(xiǎn),再擴(kuò)大為金融機(jī)構(gòu)貸款風(fēng)險(xiǎn)等,平臺(tái)的存在似乎成為了諸多風(fēng)險(xiǎn)之源。 目前文獻(xiàn)對(duì)于地方政府與平臺(tái)投資和融資行為的研究較少,由于市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r不同,國外研究的投資與融資模式和方法不完全適合于我國國情,政府債務(wù)標(biāo)準(zhǔn)也要結(jié)合實(shí)際分析；國內(nèi)當(dāng)前的研究大多是單一層面的,要么對(duì)地方政府投資的作用進(jìn)行研究,要么對(duì)政府債務(wù)指標(biāo)體系的構(gòu)建進(jìn)行探究,要么就是對(duì)平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性分析。本文緊緊抓住“行為”這一關(guān)鍵詞,以西部地區(qū)的城市地方政府投資與融資作為研究對(duì)象�；谖覈�(dāng)前普遍存在的地方政府與平臺(tái)行為的高度一致,本文在宏觀分析地方政府投資與融資行為外在效用、內(nèi)在債務(wù)負(fù)擔(dān)的同時(shí),也對(duì)平臺(tái)內(nèi)部投資與融資、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行了分析,通過實(shí)證結(jié)果將宏微觀相聯(lián)系,使二者體系化。 本文的分析脈絡(luò)是從當(dāng)前地方政府投資與融資行為理論出發(fā),在回顧相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上以地方經(jīng)濟(jì)增長和地方政府投資與融資作為宏觀研究對(duì)象,以地方政府投資與融資平臺(tái)作為微觀研究對(duì)象,從宏觀與微觀層面分析地方政府投資與融資行為。在理論分析的基礎(chǔ)上,本文構(gòu)建了三個(gè)假設(shè),并搜集數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析,通過檢驗(yàn)得出相應(yīng)結(jié)論。本文認(rèn)為：(1)當(dāng)前地方政府的投資行為有利于地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展；(2)地方政府融資在一定程度內(nèi)會(huì)產(chǎn)生“擠入效應(yīng)”,但地方政府負(fù)債累積量逐漸增加會(huì)對(duì)地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面影響。在現(xiàn)行融資模式下,融資風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)隨著融資量增大而增大；(3)樣本城投類平臺(tái)在地方政府的有力支持下,短期內(nèi)財(cái)務(wù)能力較強(qiáng),但是平臺(tái)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)較大,說明平臺(tái)的自生能力較差。以此實(shí)證結(jié)論為依據(jù),本文提出：徹底清查全國平臺(tái)債務(wù)狀況,整頓市級(jí)以上平臺(tái)；禁止設(shè)立縣區(qū)級(jí)地方政府投資與融資平臺(tái),改革單一功能及市場效益差的融資平臺(tái)；嚴(yán)禁商業(yè)銀行進(jìn)行平臺(tái)貸款等。本文的創(chuàng)新點(diǎn)體現(xiàn)在：(1)利用世界銀行債務(wù)統(tǒng)計(jì)方法并結(jié)合國情,針對(duì)行業(yè)計(jì)算出地方債務(wù)總量,并構(gòu)建指標(biāo)分析；(2)通過財(cái)務(wù)惡化指標(biāo)實(shí)際測(cè)算平臺(tái)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)狀況；(3)從遏制風(fēng)險(xiǎn)和提高收益兩角度提出長短期對(duì)策。 當(dāng)然客觀的看,雖然目前我國地方政府投資與融資平臺(tái)出現(xiàn)了較多問題,但不能否認(rèn)地方政府為促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)進(jìn)步進(jìn)行的制度創(chuàng)新。于是本文在上文結(jié)論的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步提出對(duì)于市級(jí)以上投資與融資平臺(tái)應(yīng)該從運(yùn)行模式、治理模式、機(jī)制保障等層面加以改革與理順,這樣才能更好的為地區(qū)經(jīng)濟(jì)服務(wù)。
【學(xué)位單位】：西北大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位年份】：2011
【中圖分類】：F812.5;F832.48;F224
【文章目錄】：
摘要
Abstract
第一章 緒論
    1.1 選題背景和研究意義
        1.1.1 選題背景
        1.1.2 研究意義
    1.2 研究思路和方法
        1.2.1 研究思路
        1.2.2 研究方法
    1.3 本文的研究框架
    1.4 本文的特色和創(chuàng)新點(diǎn)
        1.4.1 本文的特色
        1.4.2 本文的創(chuàng)新點(diǎn)
第二章 文獻(xiàn)綜述
    2.1 國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)綜述
        2.1.1 政府投資與融資行為效益分析
        2.1.2 政府投資與融資行為風(fēng)險(xiǎn)分析
        2.1.3 政府投資與融資行為微觀主體分析
        2.1.4 政府投資與融資行為微觀主體風(fēng)險(xiǎn)分析
    2.2 國內(nèi)外文獻(xiàn)研究述評(píng)
        2.2.1 國外研究述評(píng)
        2.2.2 國內(nèi)研究述評(píng)
    2.3 本章小結(jié)
第三章 轉(zhuǎn)型時(shí)期地方政府投資與融資行為理論分析框架
    3.1 地方政府投資與融資行為界定
        3.1.1 地方政府投資與融資行為階段界定
        3.1.2 地方政府投資與融資行為主體界定
        3.1.3 地方政府投資與融資行為范圍界定
        3.1.4 地方政府投資與融資行為載體界定
    3.2 地方政府投資與融資行為經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)理論分析
        3.2.1 公共產(chǎn)品理論
        3.2.2 項(xiàng)目區(qū)分理論
    3.3 地方政府投資與融資行為動(dòng)因分析
        3.3.1 中國經(jīng)濟(jì)增長方式:投資拉動(dòng)型
        3.3.2 轉(zhuǎn)型時(shí)期地方政府特殊職能:推動(dòng)市場建設(shè)
        3.3.3 現(xiàn)實(shí)存在的活動(dòng)空間:工業(yè)化與城鎮(zhèn)化進(jìn)程加快
        3.3.4 生活質(zhì)量對(duì)社會(huì)發(fā)展的需求:公共財(cái)政及運(yùn)行格局的轉(zhuǎn)型
    3.4 地方政府投資與融資行為影響因素分析
        3.4.1 經(jīng)濟(jì)體制
        3.4.2 法律制度
        3.4.3 社會(huì)文化
        3.4.4 物質(zhì)資源
        3.4.5 人力資源
        3.4.6 經(jīng)濟(jì)環(huán)境
    3.5 地方政府投資與融資行為目標(biāo)函數(shù)分析
        3.5.1 地方政府投資與融資行為目標(biāo)函數(shù)
        3.5.2 地方政府投資與融資行為目標(biāo)分解
    3.6 地方政府投資與融資行為內(nèi)在機(jī)制分析
        3.6.1 地方政府的雙重身份
        3.6.2 地方政府的雙重利益
        3.6.3 "雙重"內(nèi)在機(jī)制下地方政府投資與融資行為分析
    3.7 本章小結(jié)
第四章 國內(nèi)外典型政府投資與融資行為比較分析
    4.1 新加坡政府投資與融資行為分析
        4.1.1 新加坡政府投資與融資現(xiàn)狀分析
        4.1.2 新加坡政府投資與融資運(yùn)行模式分析
    4.2 歐洲政府投資與融資行為分析—以希臘為例
        4.2.1 希臘政府投資與融資現(xiàn)狀分析
        4.2.2 希臘政府投資與融資運(yùn)行模式分析
    4.3 重慶市政府投資與融資行為分析
        4.3.1 重慶市政府投資與融資現(xiàn)狀分析
        4.3.2 重慶市政府投資運(yùn)行模式分析
        4.3.3 重慶市政府融資運(yùn)行模式分析
    4.4 不同政府投資與融資行為比較分析
        4.4.1 新加坡模式的評(píng)價(jià)與啟示
        4.4.2 希臘模式的評(píng)價(jià)與啟示
        4.4.3 重慶模式的評(píng)價(jià)與啟示
    4.5 本章小結(jié)
第五章 我國地方政府投資與融資行為分析
    5.1 我國地方政府投資與融資發(fā)展階段分析
    5.2 我國地方政府投資與融資發(fā)展現(xiàn)狀分析
        5.2.1 我國地方政府投資發(fā)展現(xiàn)狀分析
        5.2.2 我國地方政府融資發(fā)展現(xiàn)狀分析
    5.3 我國地方政府投資與融資運(yùn)行模式分析
    5.4 我國地方政府投資與融資行為問題分析
        5.4.1 地方政府投資與融資行為問題成因分析
        5.4.2 地方政府投資與融資行為問題表現(xiàn)分析
    5.5 本章小結(jié)
第六章 我國地方政府投資與融資實(shí)證分析—以西安市為例
    6.1 研究假設(shè)和樣本選取
        6.1.1 研究假設(shè)
        6.1.2 樣本選取
    6.2 指標(biāo)選擇及描述
        6.2.1 指標(biāo)選擇標(biāo)準(zhǔn)與原則
        6.2.2 指標(biāo)描述
    6.3 實(shí)證數(shù)據(jù)檢驗(yàn)
        6.3.1 假設(shè)一實(shí)證檢驗(yàn)
        6.3.2 假設(shè)二實(shí)證檢驗(yàn)
        6.3.3 假設(shè)三實(shí)證檢驗(yàn)
    6.4 西安市政府投資與融資行為收益分析
        6.4.1 西安市政府投資與融資行為經(jīng)濟(jì)效益分析
        6.4.2 西安市政府投資與融資行為社會(huì)效益分析
    6.5 西安市政府投資與融資行為風(fēng)險(xiǎn)分析
        6.5.1 西安市政府投資與融資風(fēng)險(xiǎn)分析
        6.5.2 西安市政府投資與融資平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)分析
    6.6 西安市政府投資與融資行為問題分析
        6.6.1 西安市政府投資與融資行為內(nèi)在問題分析
        6.6.2 西安市政府投資與融資行為外在問題分析
    6.7 本章小結(jié)
第七章 對(duì)我國地方政府投資與融資行為的綜合性現(xiàn)實(shí)評(píng)析
    7.1 地方政府投資與融資的發(fā)展機(jī)遇與行業(yè)優(yōu)勢(shì)
        7.1.1 地方政府投資與融資的發(fā)展機(jī)遇
        7.1.2 地方政府投資與融資的行業(yè)優(yōu)勢(shì)
    7.2 地方政府投資與融資面臨的宏觀環(huán)境威脅
        7.2.1 土地資源有限,自然資源性融資不可持續(xù)
        7.2.2 經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變,粗放式發(fā)展不可持續(xù)
        7.2.3 政治體制改革,平臺(tái)治理結(jié)構(gòu)不可持續(xù)
        7.2.4 市場經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化,平臺(tái)發(fā)展方式不可持續(xù)
    7.3 未來地方政府投資與融資面臨的挑戰(zhàn)
        7.3.1 未來地方政府投資與融資需求測(cè)算
        7.3.2 未來地方政府投資與融資缺口測(cè)算
    7.4 對(duì)當(dāng)前地方政府投資與融資行為的總結(jié)性分析
        7.4.1 對(duì)地方政府投資與融資未來行為主體分析
        7.4.2 對(duì)待地方政府投資與融資行為理性態(tài)度分析
        7.4.3 對(duì)待地方政府投資與融資行為理性做法分析
    7.5 本章小結(jié)
第八章 我國地方政府投資與融資行為優(yōu)化模式、途徑與政策建議
    8.1 我國地方政府投資與融資體系構(gòu)建
        8.1.1 社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)下地方政府投資與融資未來發(fā)展方向
        8.1.2 地方政府投資與融資運(yùn)行模式優(yōu)化
        8.1.3 地方政府投資與融資治理模式優(yōu)化
    8.2 我國地方政府投資與融資體系構(gòu)建的實(shí)現(xiàn)途徑
        8.2.1 發(fā)展資本市場,形成多元化融資渠道
        8.2.2 完善金融體系,減小貸款風(fēng)險(xiǎn)
        8.2.3 引入民間資本,創(chuàng)新投資與融資方式
        8.2.4 規(guī)范城市土地儲(chǔ)備制度,發(fā)掘公共資源潛力
        8.2.5 發(fā)揮政府作用,投資融資機(jī)制相互帶動(dòng)
    8.3 我國地方政府投資與融資機(jī)制保障建議
        8.3.1 政策機(jī)制保障
        8.3.2 環(huán)境機(jī)制保障
        8.3.3 法律機(jī)制保障
    8.4 本章小結(jié)
第九章 結(jié)論與有待研究的問題
    9.1 結(jié)論
    9.2 有待進(jìn)一步研究的問題
參考文獻(xiàn)
攻讀博士學(xué)位期間取得的科研成果
致謝
作者簡介

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本文編號(hào)：2890736