隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加速推進(jìn)，對(duì)外直接投資（ODI）渠道成為跨國企業(yè)融入全球一體化的重要途徑。中國作為全球最大的新興經(jīng)濟(jì)體，其作為外來投資東道國的身份引起了全世界的關(guān)注。發(fā)展趨勢(shì)相當(dāng)可觀。中國開始逐步由吸引外資的大國轉(zhuǎn)向?qū)ν馔顿Y的母國。中國企業(yè)雖然在多年外商投資中獲益，但企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)逐漸加劇，利潤(rùn)縮減，而核心技術(shù)仍然不在國內(nèi)企業(yè)手中，已經(jīng)開始制約我國企業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的調(diào)整。我國目前在先進(jìn)技術(shù)方面與發(fā)達(dá)國家和地區(qū)還存在明顯差距，發(fā)展趕超型經(jīng)濟(jì)必然要求縮短與發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的技術(shù)差距，技術(shù)尋求型對(duì)外直接投資是打破產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)瓶頸約束，汲取國外最新技術(shù)、獲得反向技術(shù)外溢的有效實(shí)現(xiàn)途徑。在日漸開放的經(jīng)濟(jì)體系中，中國如何通過技術(shù)尋求型對(duì)外直接投資提升國內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新能力并且促進(jìn)國內(nèi)技術(shù)進(jìn)步具有重大的戰(zhàn)略意義和實(shí)踐參考價(jià)值。 在全球一體化進(jìn)程加速的背景下，跨國公司投資主體出現(xiàn)了新特征，無技術(shù)優(yōu)勢(shì)企業(yè)對(duì)外投資模式開始顯現(xiàn)。在此現(xiàn)實(shí)背景下，本文分析研究了此類對(duì)外投資對(duì)我國走出去戰(zhàn)略實(shí)施的重要意義。首先回顧并評(píng)述了對(duì)外直接投資，尤其是技術(shù)尋求型的相關(guān)文獻(xiàn)。接下來著重分析技術(shù)尋求型對(duì)外投資的發(fā)展軌跡。通過測(cè)算發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體ODI流出量占全球ODI流出量的比例，證實(shí)了發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體對(duì)外直接投資作用的不斷加強(qiáng)，而中國作為ODI的新興源泉，也顯示出了較強(qiáng)的活力。進(jìn)一步，從技術(shù)尋求在中國ODI中的區(qū)位分布、行業(yè)結(jié)構(gòu)、進(jìn)入模式等角度分析中國技術(shù)尋求型ODI的特征，為研究我國的技術(shù)尋求型對(duì)外投資的現(xiàn)實(shí)背景提供了基礎(chǔ)。 在此基礎(chǔ)上，本文從理論上剖析我國技術(shù)尋求型對(duì)外投資的機(jī)制。論文立足于“兩國兩寡頭FDI”的博弈論，構(gòu)建無技術(shù)企業(yè)對(duì)外投資的博弈策略理論模型，論證四種情境下所采取的對(duì)外投資戰(zhàn)略的不同均衡結(jié)果，探詢開放經(jīng)濟(jì)條件下技術(shù)尋求型對(duì)外投資的技術(shù)溢出機(jī)制與效果。從理論角度論證了發(fā)展中國家技術(shù)尋求型對(duì)外投資的可行性，并指出發(fā)展中國家要進(jìn)行技術(shù)尋求，需要以較高的外部技術(shù)溢出和內(nèi)部技術(shù)溢出效率為基礎(chǔ)，同時(shí)衡量國外市場(chǎng)的大小。市場(chǎng)越大，內(nèi)外技術(shù)溢出越大，技術(shù)尋求的動(dòng)機(jī)就越大。在雙向投資成為納什均衡時(shí)，無技術(shù)優(yōu)勢(shì)企業(yè)應(yīng)特別關(guān)注其企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)溢出，防止國內(nèi)、國際市場(chǎng)同時(shí)收縮。根據(jù)理論分析的結(jié)果本文進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，使用1985-2010年間的中國對(duì)外直接投資數(shù)據(jù)，測(cè)算了以技術(shù)尋求型ODI為渠道的國際研發(fā)溢出，以此對(duì)反向技術(shù)溢出效果進(jìn)行考察。考慮了我國的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)發(fā)生顯著變化的時(shí)期，模型主要運(yùn)用狀態(tài)空間和卡爾曼濾波法分析了中國技術(shù)尋求型ODI對(duì)國內(nèi)技術(shù)進(jìn)步的驅(qū)動(dòng)能力，以測(cè)度對(duì)外直接投資對(duì)中國技術(shù)進(jìn)步的動(dòng)態(tài)影響。并加入與東道國的技術(shù)差距GAP，測(cè)度對(duì)外直接投資對(duì)中國技術(shù)進(jìn)步的動(dòng)態(tài)影響，更進(jìn)一步在重點(diǎn)時(shí)間區(qū)間（2003年后對(duì)外直接投資存量急速增長(zhǎng)）上細(xì)致地檢驗(yàn)對(duì)外直接投資是否獲取了理論上的反向技術(shù)外溢，帶動(dòng)了國內(nèi)技術(shù)升級(jí)。研究結(jié)果表明，在中國進(jìn)行對(duì)外直接投資的二十多年里，顯現(xiàn)出一定的反向技術(shù)溢出效應(yīng)；但是，其對(duì)國內(nèi)技術(shù)進(jìn)步的驅(qū)動(dòng)作用還比較微弱；且技術(shù)差距同反向技術(shù)溢出效應(yīng)之間的關(guān)系并不穩(wěn)定。 本文的實(shí)踐意義還體現(xiàn)在對(duì)我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的指導(dǎo)上。中國利用反向技術(shù)外溢效應(yīng)向較高技術(shù)水平和產(chǎn)業(yè)水平的國家和地區(qū)進(jìn)行投資，以期帶動(dòng)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)調(diào)整與優(yōu)化。本文從國家、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)三個(gè)角度分析國際技術(shù)外溢促進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用機(jī)制。進(jìn)一步地，從產(chǎn)業(yè)層面和行業(yè)層面對(duì)我國技術(shù)尋求型對(duì)外直接投資對(duì)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及發(fā)展?fàn)顩r的影響進(jìn)行了實(shí)證分析。研究結(jié)果表明，技術(shù)尋求型ODI與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化無明顯相關(guān)性，與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化有較強(qiáng)的相關(guān)性。最后在以上的理論框架和實(shí)證結(jié)果的基礎(chǔ)上，就我國開展技術(shù)尋求型對(duì)外投資提出一些相關(guān)的政策建議。
【學(xué)位單位】：湖南大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位年份】：2013
【中圖分類】：F275;F224;F279.2
【部分圖文】：

中國技術(shù)尋求型對(duì)外直接投資與反向技術(shù)溢出效應(yīng)研究3.1.2 中國 ODI 的整體發(fā)展情況自 1978 年至 2011 年，我國對(duì)外直接投資的總量由 0.121 億美元上升至 億美元，期間增幅超過 6168 倍，年均增長(zhǎng)速度為 30.3%，發(fā)展趨勢(shì)相當(dāng)可觀圖 3.1 所示，具體來看，2002 年以前我國對(duì)外直接投資發(fā)展較為緩慢，增幅對(duì)外直接投資總量平穩(wěn)地增長(zhǎng)增幅。2002 年以后，得以與我國“走出去”的跨營發(fā)展戰(zhàn)略，我國跨國企業(yè)對(duì)外直接投資活動(dòng)迎來了發(fā)展的高潮。尤其在年，總量高至 122.61 億美元，這一數(shù)值在其后兩年以年均 45%的增幅，并2007 年達(dá)到 265.06 億美元。2008 年在此基礎(chǔ)上更是翻了一番，突破了 50元的大關(guān)。受到金融危機(jī)的波及，2009 年增幅明顯下降，增量?jī)H為 6.22 億隨著全球經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇，2010 年開始回升，并于 2011 年突破 700 億美元。因基于對(duì)外直接投資流量這一絕對(duì)數(shù)據(jù)的角度，不可否認(rèn)我國對(duì)外直接投資在的二十年間得到了迅猛的發(fā)展。

圖 3.2 2003-2011 年中國技術(shù)尋求型 ODI 發(fā)展情況（基于區(qū)位分布角度）注：1. 數(shù)據(jù)來源于《2011 年中國對(duì)外直接投資統(tǒng)計(jì)公報(bào)》，其中 2003-2006 年為非金融類對(duì)外直接投資，2007-2011 年為全行業(yè)對(duì)外直接投資；2. 流向發(fā)達(dá)國家的直接投資數(shù)值采用主要發(fā)達(dá)東道國/地區(qū)（歐盟、美國、加拿大、日本、澳大利亞和新西蘭）數(shù)值之和近似替代3.2.2 基于行業(yè)結(jié)構(gòu)角度從行業(yè)結(jié)構(gòu)的角度來看，我國的技術(shù)尋求型 ODI 發(fā)展可體現(xiàn)在制造業(yè)，信息傳輸/計(jì)算機(jī)服務(wù)軟件業(yè)，科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘查業(yè)等三個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，將這三個(gè)產(chǎn)業(yè)之和作為我國技術(shù)尋求型 ODI 的近似替代，結(jié)果如表 3.4 所示。從對(duì)外直接存量的數(shù)據(jù)可以看出，三產(chǎn)業(yè)之和的存量占比較小，并且有下降的趨勢(shì)，在2008 年僅為 7.24%，這說明我國技術(shù)尋求型 ODI 與其它對(duì)外投資相比，其規(guī)模較小。但分析對(duì)外直接投資流量的數(shù)據(jù)可得出，我國技術(shù)尋求型 ODI 的發(fā)展速度，即三產(chǎn)業(yè)流量的環(huán)比增長(zhǎng)率在起伏中上升。進(jìn)一步觀察數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，三個(gè)產(chǎn)業(yè)分別呈現(xiàn)差異較大的發(fā)展態(tài)勢(shì)。以中低技術(shù)為主的制造業(yè)其對(duì)外直接投資流量波動(dòng)幅度較大，2007 年流量增加 1.34 倍，經(jīng)歷 2008 年小幅下降后，在 2009 年達(dá)到 22.4億美元，2010 年更是翻了一番，達(dá)到 46.64 億美元，2011 年保持了持續(xù)增長(zhǎng)勢(shì)頭

博士學(xué)位論文國家（地區(qū)）求型 ODI香港 澳大利亞 新加坡 美國 盧森堡 加拿大 韓國 德國 英荷蘭 法國 西班牙 意大利 瑞典 愛爾蘭 新西蘭術(shù)尋求型 ODI 與其他類型 ODI 在以上各指標(biāo)進(jìn)行對(duì)照：
【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：2867083