【摘要】：隨著我國城鎮(zhèn)化速度的加快,基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的需求日益上升。但是當(dāng)前各地方政府債務(wù)高企,傳統(tǒng)的融資模式已經(jīng)難以滿足公共產(chǎn)品與公共服務(wù)的供給。為了解決這一難題,我國自2014年中共十八屆三中全會以來,大力推廣使用政府和社會資本合作(PPP)模式。因為該模式能夠有效克服傳統(tǒng)融資模式的缺點,成為解決基礎(chǔ)設(shè)施融資困難的有效方式。PPP模式不僅能充分發(fā)揮政府和社會資本雙方的優(yōu)勢,還能保證社會資本營利,實現(xiàn)社會利益最大化。但是自2014年全面推廣以來,PPP模式暴露出來的問題很多,使得民營企業(yè)不敢輕易進入到PPP模式中來。民營企業(yè)參與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)存在的主要問題有融資渠道不暢通、風(fēng)險分擔(dān)機制和投資回報機制不完善等,這些問題的存在使得民營企業(yè)對進入PPP模式有所顧慮,導(dǎo)致民營企業(yè)對PPP模式的參與積極性不高。PPP模式是地方政府和社會資本之間的直接合作。由于強勢政府的傳統(tǒng),作為合作主體的地方政府的不規(guī)范行為,是導(dǎo)致民營企業(yè)參與意愿低的最主要原因。本文基于地方政府行為的視角,認(rèn)為在PPP模式中地方政府的主要職責(zé)是保持PPP模式進出通道順暢、保障PPP模式中社會資本的權(quán)益以及營造良好的PPP發(fā)展環(huán)境。然后從我國民營企業(yè)PPP模式參與的必要性和參與現(xiàn)狀出發(fā),闡明了民營企業(yè)參與PPP模式的必要性,指出了現(xiàn)階段我國民營企業(yè)PPP項目參與率低這一事實,提出了地方政府的不規(guī)范行為是導(dǎo)致民營企業(yè)PPP參與意愿低的最主要原因這一觀點。接著從PPP項目進出通道不暢、社會資本權(quán)益保障機制不健全以及PPP運營環(huán)境維護不到位三個方面著手,詳細(xì)分析了地方政府的不規(guī)范行為是如何造成民營企業(yè)參與意愿低這一現(xiàn)象的。并試圖建立PPP模式下地方政府行為支持度評價體系,從PPP項目、政府能力和財政保障、環(huán)境三個維度建立全國各地區(qū)地方政府PPP-GSI指數(shù),從各項數(shù)據(jù)指標(biāo)中了解我國各地方政府PPP模式的發(fā)展?fàn)顩r,為民營企業(yè)更好的參與PPP項目提供參考意見。最后根據(jù)地方政府出現(xiàn)的不規(guī)范行為問題提出相關(guān)政策建議。
【學(xué)位授予單位】：江西財經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2019
【分類號】：D630;F276.5;F283
【圖文】：

圖 3.1 地方政府債務(wù)狀況（萬億元）數(shù)據(jù)來源：根據(jù)明樹數(shù)據(jù)庫整理得出民營資本參與基礎(chǔ)設(shè)施投資的首要功能是緩解資金的缺口。我國的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)規(guī)模正日益擴大，大量的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)必然需要雄厚的資金支持。龐大的民間資本總量不僅能支撐起基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的需求，還能緩解因為政府財力有限帶來的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金短缺的問題，因此集合民間資本可以有效緩解資金缺口。(2)減輕財政負(fù)擔(dān)地方政府大多在市政工程和交通設(shè)施等基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域采用 PPP 模式。這類項目的特點就是投資周期長，投資的回報也不穩(wěn)定，經(jīng)常需要采取政府補貼來維持項目。且項目初期需要大量的資金投入，屬于準(zhǔn)公共物品。地方政府由于財政預(yù)算的約束，如果獨自承攬所有的基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的項目，不僅會加重地方政府的

圖 3.2 涉及資本方個數(shù)（家）數(shù)據(jù)來源：根據(jù)財政部政府和社會資本合作中心網(wǎng)站整理得出明樹數(shù)據(jù)對 2014 年 1 月至 2017 年 7 月間中國 PPP 項目的相關(guān)數(shù)據(jù)進行了計。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，民營企業(yè)在 PPP 模式中自 2015 年底以來的市場份額數(shù)據(jù)均不觀，在成交規(guī)模的占比和成交項目個數(shù)的占比上均呈現(xiàn)持續(xù)下降趨勢。在中標(biāo)P 項目總投資額規(guī)模占已落地 PPP 項目總投資額上看，民營企業(yè)占比從 2015 12 月的 35.5%下滑到了 2017 年 7 月份的 24.77%；從中標(biāo) PPP 項目個數(shù)占已地 PPP 項目總數(shù)的比例上來看，民營企業(yè)占比從 2015 年 12 月的 55.75%下滑 2017 年 7 月的 47.62%。與民企中標(biāo) PPP 投資額規(guī)模和項目數(shù)量“雙降”相對的是，中央企業(yè)和地方國有企業(yè)市場份額的“雙升”。PPP 項目市場份額

PPP 模式中地方政府行為對民營企業(yè)參與意愿的影響研究四川、海南、黑龍江、河南、陜西、河北、新疆、遼寧、江西、吉林、山西和青海等地區(qū)民營企業(yè)在 PPP 項目中標(biāo)金額的占比下降超過 5%。而在西藏和湖北，民營企業(yè) PPP 項目中標(biāo)金額占比上漲最多，分別上漲了 34%和 23%。漲幅超過5%的地區(qū)有云南、浙江、貴州、甘肅和湖南等，福建和上海的漲幅則保持了在5%以內(nèi)。①

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本文編號：2806341