【摘要】：公私合作制(PPP)作為全世界近十幾年來在基礎設施及公共服務供給方面增長最快的一種改革機制,指的是由政府發(fā)起的,在公共部門和民營機構之間針對特定的新建公共(基礎設施)項目所建立的長期性合作伙伴關系,其中主要涉及項目的投融資、建設、運營等責任的授權分配。PPP作為制度創(chuàng)新具有責任整合、風險轉移及不完全締約等三個特征。PPP將市場機制引入公共領域,旨在對公私部門的資源進行有效整合,發(fā)揮民營部門的金融及管理資源優(yōu)勢,緩解公共部門的資金約束,實現(xiàn)更高的經(jīng)濟效率。公私合作制有助于解決目前我國經(jīng)濟發(fā)展所面臨的瓶頸,通過促進基礎設施建設的完善以及改進公共服務供給的效率,為經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展提供堅實基礎。自本世紀初以來,我國政府積極推行公共事業(yè)市場化的政策,然而PPP實踐卻停滯不前甚至出現(xiàn)倒退。究其原因,中國政府、民營投資者及公眾對PPP的作用及其運行機制尚缺乏深刻的認識,政策法規(guī)方面也存在諸多欠缺,而公共部門本身的機構改革更顯得滯后。 本文在已有研究成果的基礎上,結合我國的具體經(jīng)濟及制度環(huán)境的特點,從PPP最基本的締約特性出發(fā),以合約不完全為貫穿全文的基本假設,通過構建PPP制度及合約的理論模型,深入分析PPP在實際應用中面臨的核心問題,從最優(yōu)機制設計的角度來探求能夠實現(xiàn)社會福利最大化的公共基礎設施項目的締約形式,其中包括控制權如何安排、投資計劃如何確定、收益如何分配、風險如何控制,以及如何促進事后的協(xié)調。本文的研究不僅靜態(tài)與動態(tài)相結合,而且綜合經(jīng)濟因素和政治因素,以求能夠切實的為PPP機制應用于中國這樣一個特殊的發(fā)展中國家提供必要的理論依據(jù),也為政府和民營機構的決策提供重要的參考。 本文主要采用以理論研究為主,案例分析為輔的方法�；镜乃悸肥�:對大量文獻及案例資料進行調查研究及歸納總結,并確定中國進行公共事業(yè)市場化時所具有的制度特征,在此基礎上提出本文的研究視角及其主要研究的問題。綜合運用博弈論、組織經(jīng)濟學、不完全合約理論、規(guī)制經(jīng)濟學、政治經(jīng)濟學等理論,通過構建模型來深入討論我國在基礎設施項目中通過引入民營機構參與進行合理制度創(chuàng)新的必要性,可行性,復雜性;系統(tǒng)研究PPP的合約設計及治理問題,并突出考慮中國的特殊經(jīng)濟與政治環(huán)境對于PPP應用的影響。最后總結研究的最終結論,并對未來的研究方向進行展望。 本文主要的研究工作及成果包括: 第二章對PPP的概念、理論基礎及相關研究進行系統(tǒng)的梳理總結。通過對PPP的效率來源進行全面考察,確定PPP在一定條件下可以成為有效提供基礎設施及公共服務的制度創(chuàng)新,并促進公民所享有的社會福利。由于PPP制度的復雜性,它的實施效率不僅受到政治環(huán)境及制度效率的影響,還與PPP的基本特性、具體的合約與規(guī)制體系設計、項目風險的配置方式密切相關。合約經(jīng)濟學作為近幾十年來迅速發(fā)展的經(jīng)濟理論,有助于對公私部門之間所建立的這種綜合性的合作模式及其社會效率進行全面深入細致的分析。 第三章將PPP與傳統(tǒng)公共供給模式的制度效率進行深入比較,以確定PPP的比較優(yōu)勢以及PPP改革的必要性。在不完全合約的框架內,將建設階段基礎設施的質量及運營階段公共服務的水平作為構成公共服務供給的社會福利的兩個主要方面。通過比較不同的公共服務供給模式,確定PPP制度更有利于激勵基礎設施項目建設及運營創(chuàng)新從而增進社會福利的條件。結果得到建設創(chuàng)新對運營收益的外部性,創(chuàng)新的社會價值與經(jīng)濟價值之間的一致性,以及公共部門和民營部門的創(chuàng)新能力對比是重要的影響因素,由此確定PPP優(yōu)于傳統(tǒng)公共供給模式的范圍。 第四章對以資金計劃為核心的PPP合約的政府選擇問題展開分析,其中包括資本金投資及項目收益分配的確定,以此探討實施PPP的可行性。假定資金約束是政府引入民營資本的基礎,著重研究不同的合約條件對PPP合約設計的影響。結果發(fā)現(xiàn)不論經(jīng)營收益可否締約,資金約束和項目風險都是政府引入民營資本的重要因素,更高的民營投資將伴隨更多的收益分享。當經(jīng)營收益不可締約時,民營資本全額投資并獲取全部經(jīng)營收益的PPP典型合約是有效的政府均衡選擇。制度保障的缺失則會導致初始合約的無效并降低民營資本參與的意愿。 第五章對PPP政府信用風險的重要概念進行明確詮釋,通過區(qū)分兩種應用最普遍的PPP合約的政府責任,從制度根源的角度解釋政府信用風險產(chǎn)生的前因后果,以此強調PPP改革的復雜性。在政府購買型PPP合約中,假定政府存在私人控制權收益,且在事后再談判中擁有完全談判力;在特許經(jīng)營型PPP合約中,引入政府協(xié)助性努力對于經(jīng)營收益的影響,并構建政府道德風險模型,從而得到不同的政府信用風險作用機理以及社會無效率結果。 第六章針對PPP普遍存在民營機構努力不足以及項目變更導致再談判成本的情況,探索動態(tài)環(huán)境下通過締結隱性合約機制來增進PPP效率的途徑,以正式合約與隱性合約互補的形式解決PPP所面臨的激勵約束和事后不協(xié)調問題。結果發(fā)現(xiàn),出于對未來交易收益的考慮,PPP有可能維持隱性合約以促進社會有效的民營機構努力,并使得政府在合約再談判時獲得更多的剩余份額,從而實現(xiàn)更高的社會效率。合約變更概率及其所增加的收益水平更高,或是民營機構通過努力可獲得的貨幣收益更高,都能促進雙方隱性合約的建立。。 本文主要具有以下幾個創(chuàng)新點: 第一,本文結合現(xiàn)實情況對Hart(2003)和Bennett Iossa(2006)建立的PPP理論進行擴展,對可提高社會福利的創(chuàng)新性努力的特性以及進行市場化的公共機構目標進行了修正,同時強調公共部門和民營部門在實施創(chuàng)新的經(jīng)驗稟賦方面可能存在系統(tǒng)性的差別,從而更加系統(tǒng)的解釋了公私合作制相對于傳統(tǒng)公共供給模式的比較優(yōu)勢。 第二,以往對于如何確定公共部門和私人部門之間所建立的資金合約的研究較為缺乏,而往往強調公私合作制的私人融資特性。本文在強調政府面臨資金約束的條件下,從政府角度出發(fā)解決了在不同合約條件下如何選擇PPP資金合約的問題,并證明民營資本進行全額投資并獲取全部經(jīng)營收益的典型PPP合約在一定條件下是一種社會有效率的均衡。 第三,不僅將合約不完全統(tǒng)一作為PPP政府信用風險產(chǎn)生的根源,還區(qū)分出兩種典型的PPP合約——政府購買PPP合約與基于用戶費的特許經(jīng)營合約中存在的不同的政府信用風險及由此產(chǎn)生的社會無效率,有助于我們理解哪些項目更有利于政府信用風險的控制,并為PPP的實施效率帶來更多有益的洞見。 第四,跳出通常研究的PPP正式合約的框架,基于PPP合作的長期性中所包含的重復交易的可能性,探求能夠促進PPP事后協(xié)調與民營機構努力的隱性合約機制,從而以正式合約與隱性合約互補的形式發(fā)掘PPP制度的自我完善途徑,解決PPP所面臨的激勵約束和事后不協(xié)調問題。
【學位授予單位】：上海交通大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2011
【分類號】：F281;F224

【引證文獻】

相關碩士學位論文 前2條

1 楊繼紅;我國公共服務公私合作供給中的困境與對策研究[D];中央民族大學;2012年

2 郭向楠;關于國內水務產(chǎn)業(yè)鏈主要環(huán)節(jié)拓寬PPP模式應用范圍的分析[D];復旦大學;2012年

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本文編號：2711271