【摘要】：改革開(kāi)放30多年來(lái),以國(guó)際代工為基本特征的外向型經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式締造了國(guó)民經(jīng)濟(jì)連續(xù)30年高速增長(zhǎng)的“中國(guó)奇跡”。然而,“貿(mào)易大國(guó)”和“經(jīng)濟(jì)大國(guó)”等耀眼光環(huán)下面隱藏著一個(gè)不可回避的“貿(mào)易悖論”：中國(guó)制造業(yè)出口量的持續(xù)超高速增長(zhǎng)以及經(jīng)濟(jì)規(guī)模的不斷擴(kuò)大,并沒(méi)有邏輯地帶來(lái)貿(mào)易條件的改善和本土產(chǎn)業(yè)的升級(jí)。這暗示了在全球價(jià)值鏈分工條件下,依托低端生產(chǎn)要素比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)際代工發(fā)展模式具有一定程度的鎖定效應(yīng)。因此,如何認(rèn)識(shí)、把握并超越這種鎖定效應(yīng)就成為破解中國(guó)貿(mào)易悖論并最終促成經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的邏輯起點(diǎn)和根本途徑。 首先,運(yùn)用相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和案例總結(jié)和描述了改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展特征性事實(shí)以及微利背景下中國(guó)代工企業(yè)所普遍表現(xiàn)出的“逐低行為”,分別從宏觀和微觀層面反映了中國(guó)國(guó)際代工模式存在一定程度的鎖定效應(yīng)。然后,運(yùn)用2001-2008年中國(guó)制造業(yè)27個(gè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù),分別檢驗(yàn)了國(guó)際代工模式下不同要素密集型產(chǎn)業(yè)鎖定效應(yīng)的存在性。研究結(jié)果表明,定位于國(guó)際代工模式的中國(guó)外向型經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略并不必然能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型,反而可能通過(guò)要素鎖定效應(yīng)、市場(chǎng)鎖定效應(yīng)和價(jià)值鏈鎖定效應(yīng)形成比較優(yōu)勢(shì)和貿(mào)易模式的自我強(qiáng)化與鎖定,從而導(dǎo)致對(duì)國(guó)際代工模式的路徑依賴。結(jié)論還表明中國(guó)外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的成敗在很大程度上取決于外資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)要素密集度、產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平、對(duì)生產(chǎn)要素的利用方式以及外部制度環(huán)境。 其次,基于全球價(jià)值鏈理論框架,從不同視角分別構(gòu)建數(shù)理模型并結(jié)合統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)與現(xiàn)實(shí)案例,深度剖析了國(guó)際代工鎖定效應(yīng)形成的微觀機(jī)理。考慮到跨國(guó)公司具有強(qiáng)大市場(chǎng)需求控制力和全球品牌戰(zhàn)略,本文認(rèn)為跨國(guó)公司和國(guó)際大買家對(duì)終端市場(chǎng)需求的控制是中國(guó)制造業(yè)代工鎖定的根源所在,基于全球價(jià)值鏈的內(nèi)源性升級(jí)必然受到發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司的“結(jié)構(gòu)封鎖”,從而無(wú)法實(shí)現(xiàn)代工超越的目標(biāo)。研究結(jié)論主要包括：跨國(guó)公司充分利用其在銷售終端渠道的品牌勢(shì)力與市場(chǎng)需求控制力,通過(guò)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、俘獲效應(yīng)、用工壓榨效應(yīng)、消費(fèi)遏制效應(yīng)以及制度扭曲效應(yīng),降低并壓制了中國(guó)本土企業(yè)超越代工的主動(dòng)性與可能性；跨國(guó)公司會(huì)根據(jù)其自身技術(shù)水平與市場(chǎng)需求條件來(lái)實(shí)施空間先占、品牌擴(kuò)張、品類單一化和需求鎖定等策略構(gòu)筑起強(qiáng)大的品牌壁壘,從而達(dá)到對(duì)全球市場(chǎng)的占領(lǐng)與控制。這些結(jié)論意味著對(duì)于后進(jìn)國(guó)家企業(yè)而言,發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司的品牌壁壘可能是最難逾越的進(jìn)入壁壘,從而有力地解釋了中國(guó)制造業(yè)自主品牌缺失而只能鎖定于為跨國(guó)品牌企業(yè)代工的客觀現(xiàn)實(shí)。 進(jìn)一步地,本文考慮了產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)因素,分別從同質(zhì)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)條件下的后發(fā)劣勢(shì)和差異化產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)兩個(gè)角度,通過(guò)構(gòu)建微觀博弈模型分析了全球價(jià)值鏈中跨國(guó)外包企業(yè)與本土代工企業(yè)的策略性行為,得出了國(guó)際代工的超越條件及其影響因素。理論模型和案例分析的結(jié)論表明,代工企業(yè)日益凸顯的后發(fā)劣勢(shì)、廉價(jià)勞動(dòng)力要素以及本土優(yōu)勢(shì)決定了其品牌升級(jí)的可能性；在跨國(guó)外包企業(yè)與本土代工企業(yè)的品牌產(chǎn)品之間僅存縱向差異化條件下,具有品牌劣勢(shì)與生產(chǎn)成本優(yōu)勢(shì)的理性代工企業(yè)將熱衷于繼續(xù)從事國(guó)際代工而不會(huì)選擇自創(chuàng)品牌升級(jí)；而在巨大的市場(chǎng)需求空間支撐下,代工企業(yè)若采取橫向產(chǎn)品差異化策略,將其品牌產(chǎn)品定位于與原有發(fā)包企業(yè)不同的市場(chǎng),則可以實(shí)現(xiàn)品牌升級(jí)。研究結(jié)論意味著,雖然中國(guó)目前不可能通過(guò)大規(guī)模地創(chuàng)建自主品牌來(lái)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)整體的產(chǎn)業(yè)升級(jí),但并不排斥某些先進(jìn)企業(yè)可能通過(guò)正確的產(chǎn)品市場(chǎng)定位和本土市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮來(lái)實(shí)現(xiàn)國(guó)際代工超越。 最后,本文從構(gòu)建國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈的視角對(duì)中國(guó)在外部沖擊下利用本土市場(chǎng)需求來(lái)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的可能性進(jìn)行了理論分析和經(jīng)驗(yàn)研究。結(jié)果表明,中國(guó)巨大的本土市場(chǎng)需求規(guī)模、高端市場(chǎng)需求容量、客觀存在的區(qū)域發(fā)展不平衡等市場(chǎng)需求特征都有利于中國(guó)的國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈構(gòu)建和貿(mào)易方式轉(zhuǎn)型,特別是本土高端市場(chǎng)需求容量是中國(guó)國(guó)際代工模式轉(zhuǎn)型與超越的重要影響因素之一；此外,中國(guó)國(guó)際代工模式轉(zhuǎn)型與超越的道路還將受到國(guó)際市場(chǎng)狀況、匯率波動(dòng)等外部因素、本土企業(yè)技術(shù)能力與創(chuàng)新意愿以及本國(guó)政府開(kāi)放戰(zhàn)略和政策等多重因素的綜合影響。
【學(xué)位授予單位】：南京大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2011
【分類號(hào)】：F752;F224

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本文編號(hào)：2698995