肖西喆   南京大學(xué)政府管理學(xué)院

摘要：中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制成功從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)逐漸轉(zhuǎn)型為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，具有路徑依賴的特征，是一次重大的制度變遷。在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌所面臨的關(guān)鍵時(shí)期，我們要根據(jù)中國(guó)特有的國(guó)情，從中找出我國(guó)制度變遷的若干路徑和打破制度低效均衡的方法。

關(guān)鍵詞：中國(guó)制度變遷；路徑依賴

中國(guó)目前正在進(jìn)行的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌,本質(zhì)上是一個(gè)巨大的制度變遷過程。經(jīng)濟(jì)學(xué)家道格拉斯·諾思在其制度變遷理論中提出了著名的“路徑依賴”思想。諾思在北京大學(xué)中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心成立大會(huì)上的演講中所指出的一條最簡(jiǎn)單的解釋是,當(dāng)一種社會(huì)制度演進(jìn)到一定的階段,總是要受既存的文化、傳統(tǒng)、信仰體系等因素的制約。這也就是說我們的社會(huì)演化到今天,我們的文化傳統(tǒng),我們的信仰體系,這一切都是根本性的制約因素,我們必須仍然考慮這些制約因素。

因此,路徑依賴?yán)碚搶?duì)于我們理解中國(guó)的制度變遷過程有很大的啟示。

（一）“路徑依賴”原是用來(lái)描述技術(shù)變遷過程的自我強(qiáng)化、自我積累性質(zhì)的,由于某種原因首先發(fā)展起來(lái)的技術(shù)常�？梢詰{借占先的優(yōu)勢(shì)地位,利用巨大規(guī)模促成的單位成本降低,利用普遍流行等導(dǎo)致的學(xué)習(xí)效應(yīng)和許多行為者采取相同技術(shù)產(chǎn)生的協(xié)調(diào)效應(yīng),致使它在市場(chǎng)上越來(lái)越流行,從而實(shí)現(xiàn)自我增強(qiáng)的良性循環(huán)。相反地,一種具有較之其它技術(shù)更為優(yōu)良的技術(shù)也可能由于晚人一步,沒有獲得足夠的跟隨者,而陷入惡性循環(huán),甚至“閉鎖”在某種被動(dòng)狀態(tài),無(wú)從解脫。諾斯把技術(shù)變遷的上述機(jī)制擴(kuò)展到制度變遷中,用“路徑依賴”概念來(lái)描述過去的績(jī)效對(duì)現(xiàn)在和未來(lái)的強(qiáng)大影響力。

諾思指出,制度變遷中的自我維系機(jī)制可能會(huì)像在技術(shù)變遷中的路徑作用一樣導(dǎo)致如下結(jié)果:(1)多種均衡。即可能存在許多解而結(jié)果又不確定。(2)可能的非效率,一些高效率的制度可能因?yàn)橐恍v史原因而未被采納從而替代一些非效率的制度。(3)鎖入,一旦一個(gè)社會(huì)被鎖入一個(gè)均衡點(diǎn),就很難從中擺脫出來(lái)。(4)路徑依賴,即一些小的事件或隨機(jī)環(huán)境的結(jié)果而決定某一些特定的解,而這些特定的解一旦形成,就導(dǎo)致一種特定的制度變遷路徑。

制度變遷的路徑依賴特征為經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期發(fā)展刻畫了路徑依賴槽。不過只要市場(chǎng)是競(jìng)爭(zhēng)性的(完全理性、完全信息和零交易費(fèi)用)或者大致接近于零交易費(fèi)用模型,則只要偏好給定,經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長(zhǎng)期路徑就會(huì)呈現(xiàn)出有效性的特征。

（二）“科學(xué)的本質(zhì)就是創(chuàng)新,要不斷有所發(fā)現(xiàn),有所發(fā)明”�！皠�(chuàng)新”的概念和創(chuàng)新理論是熊彼特在1912年出版的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中首次提出和闡發(fā)的。諾斯運(yùn)用熊彼特的創(chuàng)新理論來(lái)考察制度變遷現(xiàn)象,提出了“制度創(chuàng)新”的概念。按照西方制度創(chuàng)新理論,制度創(chuàng)新的形式按發(fā)起主體在變革中所處的地位和作用分為兩種:一是誘致性制度變遷,二是強(qiáng)制性制度變遷。誘致性制度變遷是指現(xiàn)行制度安排的變更、替代或新制度安排的創(chuàng)造,是“由下而上”的制度變遷。是由個(gè)人或一群(個(gè))人在響應(yīng)獲利機(jī)會(huì)時(shí)自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實(shí)行的制度變遷。強(qiáng)制性制度變遷一般是由政府命令、法律引入而實(shí)現(xiàn),其變遷主體是國(guó)家,是“由上而下”的制度變遷。作為壟斷者,國(guó)家可以比競(jìng)爭(zhēng)性組織以低得多的費(fèi)用提供一定的制度性服務(wù)。

（三）中國(guó)改革開放三十幾年來(lái),從中央到地方,社會(huì)各界對(duì)制度創(chuàng)新賦予了極大的關(guān)注,從傳統(tǒng)的中央集權(quán)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式轉(zhuǎn)到社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制,是極為成功的制度創(chuàng)新。在此框架體系下,誘致性制度變遷和強(qiáng)制性制度變遷同時(shí)作用于經(jīng)濟(jì)體,各省(區(qū))、市(地)縣均不同程度地進(jìn)行了制度創(chuàng)新, “路徑依賴”理論對(duì)此可以作一定的解讀。

黨的十一屆三中全會(huì)以來(lái),中國(guó)的改革逐步形成了一條有中國(guó)特色的漸進(jìn)式的改革道路,這本身就是一種路徑依賴的結(jié)果。雖然傳統(tǒng)體制是無(wú)效率的,但是由于制度成本的高昂使得轉(zhuǎn)換只能是逐步的。 “改革能否成功,能不能實(shí)現(xiàn)建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的目標(biāo),把有效率的經(jīng)濟(jì)體制建立起來(lái),不僅取決于改革者的主觀愿望和最終目標(biāo),而且依賴于一開始時(shí)選擇的路徑�！蔽覀兺ǔＫf的改革一般指的是起正面、積極作用的改革,但也確有一些改革設(shè)計(jì)盡管在初始看起來(lái)很好,但在實(shí)際運(yùn)作中不起積極作用，或在開始時(shí)對(duì)推動(dòng)改革有一些積極作用,可是消極的作用更大,甚至使其它一些改革成果大打折扣。對(duì)中國(guó)改革中出現(xiàn)的問題,目前的解釋是,一是傳統(tǒng)體制的弊端不易在短期內(nèi)消除;二是漸進(jìn)式改革將體制改革攻堅(jiān)的任務(wù)留在了后邊,導(dǎo)致國(guó)有經(jīng)濟(jì)改革滯后。 “這就是說,第一,初始的體制選擇會(huì)提供強(qiáng)化現(xiàn)存體制的刺激和慣性,因?yàn)檠刂械捏w制變化路徑和既定方向往前走,總比另辟蹊徑要來(lái)得方便一些。第二,一種體制形成以后,會(huì)形成某種在現(xiàn)存體制中的既得利益的壓力集團(tuán)。他們力求鞏固現(xiàn)有制度,阻礙進(jìn)一步的改革,哪怕新的體制較之現(xiàn)存的體制更有效率�！�

因此,我們只有認(rèn)真地研究歷史,分析清楚我們過去的制度變遷道路,現(xiàn)在的制度選擇集合與成本,才有可能制定出有效率的政策,打破低效率制度均衡,實(shí)現(xiàn)富有績(jī)效的制度變遷。

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