本世紀(jì)初,國際貿(mào)易的研究進(jìn)入“新新貿(mào)易理論”階段,研究重點(diǎn)由國家和行業(yè)層面進(jìn)入到微觀企業(yè)層面。以Melitz為代表的異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論認(rèn)為企業(yè)是異質(zhì)的,異質(zhì)性企業(yè)進(jìn)入和退出的動(dòng)態(tài)行為會引導(dǎo)資源由低效率企業(yè)轉(zhuǎn)向高效率企業(yè),從而提升整體經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)率水平。早期研究往往基于“單一產(chǎn)品企業(yè)”假定,即假設(shè)一家企業(yè)只生產(chǎn)一種產(chǎn)品。這一假定與企業(yè)生產(chǎn)且出口多種產(chǎn)品種類的現(xiàn)實(shí)嚴(yán)重不符,掩蓋了企業(yè)內(nèi)產(chǎn)品調(diào)整所蘊(yùn)含的貿(mào)易利得,低估了擴(kuò)展貿(mào)易邊際的規(guī)模和影響�；诙喈a(chǎn)品企業(yè)假定的異質(zhì)性貿(mào)易理論強(qiáng)調(diào)企業(yè)內(nèi)產(chǎn)品間存在異質(zhì)性,認(rèn)為異質(zhì)性產(chǎn)品進(jìn)入和退出企業(yè)的動(dòng)態(tài)行為(產(chǎn)品轉(zhuǎn)換行為)將引導(dǎo)資源由低效率產(chǎn)品向高效率產(chǎn)品重新配置,從而對企業(yè)、行業(yè)乃至整體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生影響。因此,企業(yè)內(nèi)的產(chǎn)品轉(zhuǎn)換行為研究是未來異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論研究的重要方向。本文以多產(chǎn)品企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論為基礎(chǔ),利用微觀企業(yè)數(shù)據(jù),試圖全面系統(tǒng)地考察我國多產(chǎn)品出口企業(yè)的出口產(chǎn)品轉(zhuǎn)換行為。本文結(jié)合多產(chǎn)品企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論和我國多產(chǎn)品出口企業(yè)的特征性事實(shí),從出口產(chǎn)品轉(zhuǎn)換行為的宏微觀效應(yīng)、貿(mào)易自由化對出口產(chǎn)品轉(zhuǎn)換行為的影響、出口產(chǎn)品轉(zhuǎn)換行為與企業(yè)出口持續(xù)時(shí)間、出口產(chǎn)品轉(zhuǎn)換行為的動(dòng)因分析等四個(gè)維度展開研究。具體的研究內(nèi)容與方法如下:第1章是導(dǎo)論,介紹了論文的研究意義與背景、主要研究內(nèi)容與方法,以及研究的創(chuàng)新點(diǎn)。第2章是文獻(xiàn)綜述。對多產(chǎn)品企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論與實(shí)證研究的發(fā)展脈絡(luò)進(jìn)行了梳理與總結(jié)。第3章利用海關(guān)進(jìn)出口數(shù)據(jù)及工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)與海關(guān)進(jìn)出口數(shù)據(jù)的合并數(shù)據(jù),全面詳細(xì)地刻畫了我國多產(chǎn)品出口企業(yè)的特征性事實(shí)。第4章到第7章為本文的核心部分,其中:第4章研究了出口產(chǎn)品轉(zhuǎn)換行為的宏觀與微觀效應(yīng),宏觀方面,通過將我國的出口貿(mào)易額和制造業(yè)出口貿(mào)易額在不同貿(mào)易邊際上進(jìn)行分解,研究了出口產(chǎn)品進(jìn)入退出行為對貿(mào)易增長的貢獻(xiàn);微觀方面,基于出口產(chǎn)品轉(zhuǎn)換行為影響企業(yè)生產(chǎn)率的機(jī)制—“資源重置效應(yīng)”建立計(jì)量模型,使用2000~2006年制造業(yè)出口企業(yè)層面微觀數(shù)據(jù)進(jìn)行了深入的實(shí)證研究。第5章分析了貿(mào)易自由化對出口產(chǎn)品轉(zhuǎn)換行為的影響,該章以2002年中國加入中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)作為準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)背景,運(yùn)用2000~2006年海關(guān)進(jìn)出口數(shù)據(jù)庫的微觀企業(yè)數(shù)據(jù),使用雙重差分法(DID)來識別貿(mào)易自由化,考察了對出口產(chǎn)品進(jìn)入和退出企業(yè)行為的影響。第6章探討了出口持續(xù)時(shí)間對出口產(chǎn)品轉(zhuǎn)換為的影響,該章首先通過二維折線圖刻畫了企業(yè)內(nèi)出口產(chǎn)品的進(jìn)入和退出行為隨出口持續(xù)時(shí)間變化的特征性事實(shí),然后構(gòu)建需求學(xué)習(xí)模型,試圖從國際市場需求沖擊的影響方面對出口產(chǎn)品轉(zhuǎn)換行為的變化趨勢做出解釋,最后構(gòu)建出口持續(xù)時(shí)間與出口產(chǎn)品進(jìn)入率和退出率的計(jì)量模型,使用2000~2006年制造業(yè)出口企業(yè)層面微觀數(shù)據(jù)進(jìn)行了深入的實(shí)證研究。第7章考察了企業(yè)進(jìn)行出口產(chǎn)品轉(zhuǎn)換的動(dòng)因,首先通過二維散點(diǎn)圖定性分析了產(chǎn)品新增率與淘汰率的相關(guān)關(guān)系,證實(shí)了出口產(chǎn)品層面的沖擊確實(shí)會引起企業(yè)內(nèi)資源由“冷門”出口產(chǎn)品向“熱門”出口產(chǎn)品的重新配置,其次使用Logit模型定量分析了企業(yè)層面和企業(yè)-產(chǎn)品層面影響出口產(chǎn)品轉(zhuǎn)換行為的因素。第8章總結(jié)了全文主要研究結(jié)論,提出了部分政策建議,并指出進(jìn)一步研究的方向。通過上述研究,本文的得到的結(jié)論主要有:1.多產(chǎn)品出口企業(yè)在出口市場中占據(jù)主導(dǎo)地位,這些企業(yè)的績效表現(xiàn)全面優(yōu)于單一產(chǎn)品出口企業(yè)。出口產(chǎn)品的轉(zhuǎn)換行為在出口企業(yè)內(nèi)普遍存在且頻繁發(fā)生,其中多產(chǎn)品出口企業(yè)比單一產(chǎn)品出口企業(yè)更有可能進(jìn)行出口產(chǎn)品轉(zhuǎn)換,而加工貿(mào)易企業(yè)和外資企業(yè)的出口產(chǎn)品組合更為穩(wěn)定。2.宏觀層面,出口產(chǎn)品轉(zhuǎn)換行為對我國出口增長的貢獻(xiàn)不容忽視,與出口企業(yè)的進(jìn)入退出行為相比,出口產(chǎn)品的進(jìn)入退出對我國出口的影響更大。微觀層面,企業(yè)僅淘汰出口產(chǎn)品的行為顯著降低了企業(yè)的生產(chǎn)率水平,企業(yè)同時(shí)新增淘汰出口產(chǎn)品的“創(chuàng)造性破壞”行為對企業(yè)的生產(chǎn)率具有顯著促進(jìn)作用。分貿(mào)易方式的研究結(jié)果表明,加工貿(mào)易出口具有“訂單導(dǎo)向”特征,這種隨訂單被動(dòng)調(diào)整出口產(chǎn)品的行為阻礙了企業(yè)生產(chǎn)率的進(jìn)步,而一般貿(mào)易企業(yè)的出口行為反映了“市場導(dǎo)向”,企業(yè)調(diào)整出口產(chǎn)品以積極適應(yīng)國外市場環(huán)境變化的行為對企業(yè)的生產(chǎn)率具有顯著促進(jìn)作用。3.貿(mào)易自由化顯著抑制了出口產(chǎn)品進(jìn)入和退出企業(yè)的行為,穩(wěn)定了出口產(chǎn)品組合。一方面,貿(mào)易自由化使出口企業(yè)有機(jī)會學(xué)習(xí)國外先進(jìn)的生產(chǎn)工藝和管理經(jīng)驗(yàn),改進(jìn)原有生產(chǎn)流程和技術(shù),這種“學(xué)習(xí)效應(yīng)”提升了現(xiàn)有產(chǎn)品的市場適應(yīng)能力和存活率,抑制了出口產(chǎn)品退出企業(yè)的行為。另一方面,貿(mào)易自由化使出口企業(yè)面臨更為嚴(yán)峻的市場競爭,這種“競爭效應(yīng)”促使企業(yè)放棄“大而全”的出口策略,將資源向核心出口產(chǎn)品集中,從而抑制了新產(chǎn)品進(jìn)入企業(yè)的行為。4.出口產(chǎn)品進(jìn)入企業(yè)的速度隨出口持續(xù)時(shí)間的增加呈現(xiàn)顯著下降趨勢,證實(shí)了理論模型的預(yù)期,即“成熟”的出口企業(yè)在持續(xù)出口過程中積累經(jīng)驗(yàn),逐步“學(xué)習(xí)”目的國真實(shí)市場需求,因此在面臨外部沖擊時(shí)表現(xiàn)更為穩(wěn)健。出口產(chǎn)品退出企業(yè)的速度隨出口持續(xù)時(shí)間的增加呈現(xiàn)上升趨勢,這一結(jié)論與理論預(yù)期相反。可能的原因在于:我國企業(yè)的出口生存期往往較短,僅持續(xù)出口2 3年便退出市場,而企業(yè)在退出前1 2年內(nèi)由于生產(chǎn)率迅速下降而大幅縮減出口產(chǎn)品范圍,大量的出口產(chǎn)品退出抵消了產(chǎn)品退出率自身的下降趨勢。5.產(chǎn)品層面,出口產(chǎn)品層面的外生沖擊(需求或供給沖擊)確實(shí)在一定程度上解釋了我國出口企業(yè)內(nèi)資源由“冷門”產(chǎn)品向“熱門”產(chǎn)品的重新配置,即出口產(chǎn)品的轉(zhuǎn)換行為。企業(yè)層面,考慮到應(yīng)對市場波動(dòng)與風(fēng)險(xiǎn)的能力,出口規(guī)模小的企業(yè)更有可能放棄出口產(chǎn)品來應(yīng)對沖擊;出口產(chǎn)品范圍廣、出口時(shí)間長的企業(yè),產(chǎn)品間的可替代性較強(qiáng),且擁有更多的資源與經(jīng)驗(yàn)用以調(diào)整產(chǎn)品,因此放棄出口產(chǎn)品的可能性更高。企業(yè)產(chǎn)品層面,相對于同一出口產(chǎn)品市場上的其他企業(yè),一家企業(yè)對該產(chǎn)品的出口規(guī)模越小、出口時(shí)間越短,企業(yè)停止出口該產(chǎn)品的可能性越大。這意味著出口企業(yè)放棄出口的往往是其不具備競爭力的產(chǎn)品。
【學(xué)位單位】：對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位年份】：2018
【中圖分類】：F752.62
【部分圖文】：

圖 3.1 制造業(yè)行業(yè)出口新增率與出口淘汰率其次，制造業(yè)行業(yè)的出口種類新增率和出口種類淘汰率之間存在顯著正。如前段所述，出口種類新增率和出口種類淘汰率排在前五位的行業(yè)中業(yè)是重疊的，排在后五位的行業(yè)中有四個(gè)行業(yè)是重疊的，說明新增出口更活躍的行業(yè)往往也更積極地淘汰原有出口產(chǎn)品。圖 3.1 證實(shí)了出口種和淘汰率之間的正相關(guān)關(guān)系，經(jīng)計(jì)算，兩者的相關(guān)系數(shù)高達(dá) 0.94。另外有行業(yè)的出口種類新增率均高于出口種類淘汰率，反映出這些行業(yè)的出圍呈現(xiàn)擴(kuò)大趨勢。再次，錢學(xué)鋒等（2013）從制造業(yè)行業(yè)層面研究了企業(yè)的平均出口產(chǎn)品范究結(jié)果顯示，印刷業(yè)和記錄媒介的復(fù)制、化學(xué)纖維制造業(yè)和專用設(shè)備制均出口產(chǎn)品范圍分別為 21.2 個(gè)、15.1 個(gè)和 11.9 個(gè)；農(nóng)副食品加工業(yè)、業(yè)和醫(yī)藥制造業(yè)的平均出口產(chǎn)品范圍分別為 7.8 個(gè)、10.3 個(gè)和 9.5 個(gè)。究結(jié)果，我們認(rèn)為：出口產(chǎn)品范圍越大的行業(yè)，出口產(chǎn)品轉(zhuǎn)換往往越最后，企業(yè)間擴(kuò)展邊際和企業(yè)內(nèi)擴(kuò)展邊際對出口產(chǎn)品種類變化的貢獻(xiàn)依

盟自貿(mào)區(qū)建立的主要目的在于通過大幅下調(diào)產(chǎn)品關(guān)稅、降低貿(mào)易成本以與東盟各國之間的貿(mào)易與投資往來。因此，該政策將主要對與東盟國家聯(lián)系的出口企業(yè)產(chǎn)生影響。換言之，出口到東盟以外國家或地區(qū)的企業(yè)）不會受到該政策的影響。其次，由中央政府實(shí)施的自貿(mào)區(qū)建設(shè)決策應(yīng)視為外生，該政策使得出口企業(yè)仿佛隨機(jī)地被分配到處理組（出口到自控制組（不出口到自貿(mào)區(qū)）。2. 檢驗(yàn)二：處理組與對照組在政策實(shí)施前出口產(chǎn)品進(jìn)入和退出的變化相同為了使對照組成為處理組的一個(gè)有效且適當(dāng)?shù)膮⒖枷担幚斫M與對照開始前應(yīng)當(dāng)具有一致的發(fā)展趨勢。因此，我們分別計(jì)算處理組和對照組產(chǎn)品種類數(shù)量和淘汰出口產(chǎn)品種類數(shù)量的組內(nèi)均值，其變化趨勢如圖 5.1中，圖 5.1(A)反映了企業(yè)平均每年新增出口產(chǎn)品種類數(shù)量隨時(shí)間的變化 5.1(B)反映了平均每年退出企業(yè)的出口產(chǎn)品種類數(shù)量隨時(shí)間的變化趨勢到，在政策實(shí)施（2003 年）以前，兩組出口產(chǎn)品進(jìn)入和退出的變化趨勢。

圖 6.1 出口產(chǎn)品進(jìn)入退出率與出口持續(xù)時(shí)間圖 6.1(A)揭示了出口產(chǎn)品進(jìn)入率與出口持續(xù)時(shí)間之間的負(fù)向相關(guān)關(guān)系。來看，對于上一年才剛進(jìn)入出口市場的企業(yè)，在其持續(xù)出口的第 2 年，出口進(jìn)入率高達(dá) 51%。隨著出口時(shí)間的延長，這一比例不斷下降，在企業(yè)持續(xù)出第 6 年，出口產(chǎn)品進(jìn)入率下降至 37%。另外，新進(jìn)入產(chǎn)品的出口金額占企業(yè)出口金額的比重也隨出口持續(xù)時(shí)間呈現(xiàn)下降趨勢：企業(yè)持續(xù)出口的第 2 年，入產(chǎn)品的出口金額占比為 20%，這一比例在出口的第 6 年已減少至 8%。由見，企業(yè)新產(chǎn)品進(jìn)入的速度隨著出口時(shí)間的增加而趨于平穩(wěn)，反映了出口產(chǎn)穩(wěn)定性逐年增強(qiáng)。類似地，定義出口企業(yè)為“產(chǎn)品退出企業(yè)”（Dropper），如果該企業(yè)在未年（t+1）將有產(chǎn)品種類退出出口市場，并相應(yīng)定義“產(chǎn)品退出率”為即將退出口產(chǎn)品種類數(shù)量與當(dāng)期（t）全部出口產(chǎn)品種類數(shù)量的比值�？紤]到樣本區(qū)2001~2006 年，我們無法得到 2006 年以后的出口信息，從而無法定義 2006產(chǎn)品退出企業(yè)與產(chǎn)品退出率，本文得到 2001、2002、2003、2004 和 2005 年的品退出企業(yè)”分別為 10612、12238、13900、23757 和 23329 家，平均的產(chǎn)

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號：2813375