隨著我國金融體系的日漸完善,創(chuàng)業(yè)板作為科技型中小企業(yè)融資平臺有利于我國科技創(chuàng)新發(fā)展與科技成果轉化。雖然在成立時間、資本規(guī)模、中長期業(yè)績等方面的要求相對于主板市場較低,但由于風險性較大,所以創(chuàng)業(yè)板上市對于中小型企業(yè)的綜合素質要求較高。中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)板融資方案是其知識與資本結合的重要戰(zhàn)略規(guī)劃,真實的、有效的創(chuàng)業(yè)板融資方案和有計劃的實施是中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)板融資風險可控性的保障。為此,本文以J公司為研究對象,對J公司創(chuàng)業(yè)板融資方案進行設計與實施,解決該公司未來發(fā)展所需資金缺口,籌集資金擴大生產規(guī)模,以抓住未來市場空間擴張帶來的彈性機會,并為未來的市場拓展做好準備。本文采用了文獻研究法、理論研究法、比較分析法等研究方法,基于信息不對稱理論、融資優(yōu)序理論、創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核等理論對現(xiàn)有文獻進行歸納總結,為J公司創(chuàng)業(yè)板融資方案設計與實施提供了方法與理論的支撐。與此同時,結合J公司的實際情況分析了J公司業(yè)務情況以及主要優(yōu)勢與劣勢,分析了公司當前面臨的融資困境及融資需求。進而,論文對J公司的財務狀況以及創(chuàng)業(yè)板IPO的發(fā)行條件,以及J公司創(chuàng)業(yè)板IPO的可行性進行了具體分析,判斷J公司當前狀況與創(chuàng)業(yè)板發(fā)行條件的匹配程... 

【文章來源】：大連理工大學遼寧省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：50 頁

【學位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
1 緒論
    1.1 研究背景與意義
    1.2 文獻綜述
        1.2.1 信息不對稱對企業(yè)融資方式的影響研究
        1.2.2 企業(yè)融資優(yōu)序研究
        1.2.3 創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核研究
    1.3 研究內容與研究方法
        1.3.1 研究內容
        1.3.2 研究方法
2 J公司現(xiàn)狀與融資問題分析
    2.1 公司基本情況介紹
    2.2 公司發(fā)展現(xiàn)狀分析
        2.2.1 公司所處行業(yè)體制法規(guī)及產業(yè)政策
        2.2.2 公司主營業(yè)務和主要產品
        2.2.3 公司主要業(yè)務模式
        2.2.4 公司競爭優(yōu)勢及劣勢分析
    2.3 融資困境及融資需求分析
        2.3.1 擴大產能帶來的融資問題分析
        2.3.2 資產流動性及經營性現(xiàn)金流存在的問題分析
        2.3.3 成長性問題與融資需求分析
        2.3.4 持續(xù)研發(fā)投入與資金需求問題
3 J公司財務狀況及創(chuàng)業(yè)板IPO融資方案設計
    3.1 J公司財務狀況與創(chuàng)業(yè)板IPO融資條件分析
        3.1.1 J公司財務狀況分析
        3.1.2 創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市條件分析
    3.2 J公司創(chuàng)業(yè)板IPO可行性分析
        3.2.1 公司性質及主營業(yè)務
        3.2.2 公司財務指標
        3.2.3 公司治理規(guī)范性
        3.2.4 公司內控管理
    3.3 J公司創(chuàng)業(yè)板IPO發(fā)行方案設計
        3.3.1 股份改制方案設計
        3.3.2 募投項目方案設計
        3.3.3 IPO發(fā)行要素設計
4 J公司IPO融資方案實施
    4.1 中介機構選聘
        4.1.1 中介機構的主要作用
        4.1.2 中介機構的選擇條件
    4.2 人員組織與配套措施
        4.2.1 建立IPO項目工作組
        4.2.2 配套措施
    4.3 上市輔導與內部整改
        4.3.1 上市輔導規(guī)范工作
        4.3.2 內部整改規(guī)范工作
結論
參考文獻
致謝


【參考文獻】：
期刊論文
[1]企業(yè)成長性對我國創(chuàng)業(yè)板IPO定價的影響[J]. 李文杰.  企業(yè)改革與管理. 2018(17)
[2]IPO企業(yè)上市前主要財務指標的統(tǒng)計分析——以中小板制造業(yè)為例[J]. 任永平,牛力.  財會月刊. 2013(23)
[3]對擬上市企業(yè)降低上市犯錯率的細節(jié)探究——基于創(chuàng)業(yè)板IPO被否原因分析[J]. 陸云芝.  商業(yè)會計. 2013(10)
[4]這些企業(yè)IPO因何未過會[J]. 常楓.  國際融資. 2012(09)
[5]企業(yè)IPO過程中若干常見會計問題對策研究[J]. 陳賽紅.  新會計. 2012(04)
[6]2011年IPO被否真相:持續(xù)盈利能力和獨立性是主因[J]. 汪凡.  經濟. 2012(Z1)
[7]創(chuàng)業(yè)板奇談之③ 創(chuàng)業(yè)板"過會秘籍"[J]. 李勇.  中國經濟周刊. 2011(36)
[8]IPO項目補稅問題案例研究[J]. 李春友.  商業(yè)文化(下半月). 2011(06)
[9]擬上市公司IPO折戟全解密[J]. 夏草.  董事會. 2011(03)
[10]申請創(chuàng)業(yè)板IPO需要關注的若干財務會計問題[J]. 鄭啟華,倪侃侃.  新會計. 2011(01)

碩士論文
[1]我國中小企業(yè)融資策略研究[D]. 陳穎.武漢理工大學 2005



本文編號：3101863