本文關(guān)鍵詞： 制度網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu) 制度網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)效應(yīng) 多重路徑依賴 制度變遷主體 合作博弈　出處：《東北財(cái)經(jīng)大學(xué)》2014年博士論文　論文類型：學(xué)位論文

【摘要】：我國(guó)2000年以來進(jìn)行的一系列政策改革,例如國(guó)企改革、加入WTO、房地產(chǎn)改革等,為過去十幾年經(jīng)濟(jì)的繁榮發(fā)展奠定了基礎(chǔ),但隨著我國(guó)人口紅利的消失、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及國(guó)際形勢(shì)的變化,原有的政策模式已經(jīng)不再適應(yīng)新的環(huán)境,于是當(dāng)前經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度開始放緩,正逐步進(jìn)入發(fā)展的“瓶頸期”,亟待通過進(jìn)一步的深化改革來突破“瓶頸”。這既是解決我國(guó)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中深層次矛盾的必然選擇,也是為未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展開拓空間、提供持續(xù)發(fā)展動(dòng)力的根本保證。然而深化改革的主要途徑在于制度的變遷及創(chuàng)新,需要以制度手段推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的重新振興。 鑒于當(dāng)前我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)走到了需要通過新一輪更深入的制度改革來開拓發(fā)展空間的重要關(guān)口,進(jìn)一步獲取制度紅利的途徑不應(yīng)只停留在具體制度層面,還需要從制度基礎(chǔ)理論層面進(jìn)行研究和創(chuàng)新,即在以往改革耗盡了制度紅利的情況下,唯有在理論創(chuàng)新中尋找新的制度紅利。因此如何對(duì)制度理論層面進(jìn)行創(chuàng)新,是值得進(jìn)行深入研究的問題,基于此本文以復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)的視角對(duì)制度結(jié)構(gòu)及制度變遷主體進(jìn)行理論研究,綜合運(yùn)用規(guī)范分析方法和實(shí)證分析方法,從動(dòng)態(tài)演化的角度對(duì)制度網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的變遷及路徑進(jìn)行分析,并采用博弈論及模型分析方法對(duì)制度變遷主體的關(guān)系進(jìn)行研究,目的在于從理論上認(rèn)清制度體系、理清制度關(guān)系,進(jìn)而指導(dǎo)改革方法以及提升改革成果。 本文主要從六個(gè)方面展開研究并得出結(jié)論： 第一,本文對(duì)制度網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)理論及其層次性進(jìn)行研究。在歸納總結(jié)國(guó)內(nèi)外關(guān)于制度結(jié)構(gòu)構(gòu)成研究成果的基礎(chǔ)上,本文基于復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)理論的構(gòu)成要素從功能角度重新定義“制度網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)”的內(nèi)涵,并將網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中的制度劃分為兩種類型：一種是節(jié)點(diǎn)制度,另一種是連接制度,其中節(jié)點(diǎn)制度作為網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的主體是制度結(jié)構(gòu)整體功能輸出的主要來源,其功能的大小直接決定了整個(gè)網(wǎng)絡(luò)輸出的結(jié)果,連接制度作為形成網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的必要手段,建立起節(jié)點(diǎn)制度之間的關(guān)系機(jī)制。在網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上,本文進(jìn)一步分析其縱向的“基礎(chǔ)—派生”結(jié)構(gòu)層次和橫向的子網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)層次,從而在縱向和橫向的兩個(gè)維度中構(gòu)筑起整個(gè)制度網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的框架。 第二,本文在制度網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)理論的基礎(chǔ)上,創(chuàng)新性的提出“制度網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)效應(yīng)”假說。制度網(wǎng)絡(luò)具有不同于一般商品、企業(yè)、消費(fèi)者等要素網(wǎng)絡(luò)的獨(dú)特特征,由于一國(guó)在一定時(shí)期內(nèi)只能形成唯一的制度網(wǎng)絡(luò)整體,所有的制度都在生成時(shí)即被自動(dòng)地納入在這一網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中,該網(wǎng)絡(luò)伴隨著制度的變遷及創(chuàng)新而變動(dòng)、擴(kuò)展,因此網(wǎng)絡(luò)規(guī)模非常龐大,并產(chǎn)生了新的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)效應(yīng),即互動(dòng)效應(yīng)、倍增效應(yīng)和衍生效應(yīng)。在此基礎(chǔ)上,本文還運(yùn)用該假說對(duì)我國(guó)傳統(tǒng)的碎片化制度治理模式進(jìn)行分析,并提出改進(jìn)建議。 第三,本文對(duì)制度網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的變遷特征進(jìn)行研究,提出網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)下的制度變遷具有協(xié)同和多重路徑依賴兩個(gè)特征。由于網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)下具體制度的變遷必然會(huì)引起與之相連的其他制度的邊際調(diào)整,出現(xiàn)一項(xiàng)制度變遷牽動(dòng)多個(gè)層次制度共同調(diào)整的現(xiàn)象,因此制度變遷是涉及諸多相關(guān)制度的重新安排與組合,應(yīng)該看做是制度網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)整體框架中一組相關(guān)制度共同變遷的過程,從而表現(xiàn)出協(xié)同性的特征。本文分別從縱向關(guān)系、橫向關(guān)系以及中間連接關(guān)系三個(gè)角度詳細(xì)闡述制度協(xié)同變遷的機(jī)理。 此外,網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)下制度變遷受到與之相關(guān)聯(lián)的多項(xiàng)節(jié)點(diǎn)制度的共同影響,于是具有多重路徑依賴的特征。由不同路徑依賴程度的差異將產(chǎn)生制度變遷偏離原有自身歷史路徑的可能性,當(dāng)偏離程度累積達(dá)到一定值便匯聚成打破路徑依賴和實(shí)現(xiàn)路徑創(chuàng)造的突破力,使路徑創(chuàng)造成為可能,以創(chuàng)新的制度取代舊制度,完成對(duì)路徑依賴的破解。本文將制度網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)下的制度變遷歸納為三個(gè)階段：一是多重路徑依賴階段,二是路徑偏離階段,三是路徑創(chuàng)造階段,并運(yùn)用多重路徑依賴?yán)碚搶?duì)傳統(tǒng)路徑依賴?yán)碚摰娜毕葸M(jìn)行彌補(bǔ)。 第四,本文對(duì)制度變遷主體的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析。本文從制度變遷主體彼此相互聯(lián)系、依賴的關(guān)系出發(fā)構(gòu)建主體間的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu),把每一個(gè)獨(dú)立的變遷主體作為節(jié)點(diǎn),把構(gòu)成任意兩個(gè)主體之間的特定社會(huì)關(guān)系或組織方式視作連接,則主體網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)就形成了,主體之間的連接關(guān)系既可以是無形的社會(huì)關(guān)系,也可以是有形的組織關(guān)系。這種網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)作為對(duì)人與人之間或組織之間關(guān)系模式的反映,具有復(fù)合層次性、動(dòng)態(tài)自變性及溝通協(xié)作性的特征。此外,在我國(guó)傳統(tǒng)的以中央政府為主導(dǎo)、地方政府為輔助的二元主體結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上,本文還具體分析網(wǎng)絡(luò)中三元主體在制度變遷中各自的行為特征及優(yōu)劣勢(shì),重點(diǎn)突出微觀個(gè)體對(duì)制度變遷的重要貢獻(xiàn)作用。 第五,本文在制度變遷主體網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)研究的基礎(chǔ)上,對(duì)三元主體建立合作博弈關(guān)系的可能性和新增收益進(jìn)行探討。在逐一闡述三元主體利益目標(biāo)之后,本文歸納出三者目標(biāo)的沖突和融合之處,指出地方政府的目標(biāo)利益具有三者利益的聚合,同時(shí)還重點(diǎn)指明人民利益是三者利益的歸宿點(diǎn),這些一致的目標(biāo)使得將三元主體的目標(biāo)利益統(tǒng)一起來成為可能。此外,還進(jìn)一步對(duì)三者合作博弈關(guān)系得以確立的必要條件——三元主體合作博弈的新增收益進(jìn)行分析。本文創(chuàng)新性的構(gòu)建合作博弈模型對(duì)三元主體的單階段合作博弈和多階段重復(fù)合作博弈問題及新增收益分配問題分別進(jìn)行探討并得出結(jié)論：由合作博弈產(chǎn)生的新增收益的最優(yōu)分配方案是在三者之間平均分配,合作博弈能夠連續(xù)進(jìn)行的關(guān)鍵在于參與主體每一階段分得的收益不小于其初始預(yù)期收益,由此合作博弈關(guān)系才能長(zhǎng)期維持下去。 第六,在理論部分研究?jī)?nèi)容及結(jié)論的基礎(chǔ)上,本文還對(duì)我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)入世后的政策變遷進(jìn)行案例研究。通過對(duì)汽車產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行結(jié)構(gòu)分析,發(fā)現(xiàn)這些政策以網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)形態(tài)分布,并在運(yùn)用實(shí)施過程中體現(xiàn)出“制度網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)效應(yīng)”。此外,本文從制度變遷主體的角度選取汽車產(chǎn)業(yè)投資政策以及入世后汽車產(chǎn)業(yè)政策變遷過程進(jìn)行單階段和多階段重復(fù)合作博弈分析,發(fā)現(xiàn)入世后建立在合作博弈關(guān)系基礎(chǔ)上的制度決策給三元主體都帶來了新增收益。 本文的創(chuàng)新性研究在于： 第一,本文從功能角度重新定義“制度網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)”,并提出“連接制度”概念,對(duì)其內(nèi)涵、功能、類型劃分及測(cè)度等進(jìn)行了創(chuàng)新性研究,在此基礎(chǔ)上繼續(xù)提出“制度網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)效應(yīng)”假說,用以解釋制度網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特有的功能。這種基于網(wǎng)絡(luò)視角的制度結(jié)構(gòu)分析方法,一改傳統(tǒng)集中于具體節(jié)點(diǎn)制度的分析思路,增加并注重對(duì)連接制度的分析,豐富了制度結(jié)構(gòu)的內(nèi)容,有助于我們進(jìn)一步的理清制度結(jié)構(gòu)的構(gòu)成、層次及相互關(guān)系。而“制度網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)效應(yīng)”假說的提出,擴(kuò)展了制度分析的視野,給制度分析提供一個(gè)新的角度和方法,它證明制度整合的價(jià)值與意義,同時(shí)在制度的設(shè)計(jì)和運(yùn)行中也體現(xiàn)出整體規(guī)劃的必要性,從而為我們從整體角度進(jìn)行制度改革提供理論依據(jù)。 第二,本文提出協(xié)同式制度變遷理論和多重路徑依賴?yán)碚摗Ｒ环矫?協(xié)同式變遷的研究在傳統(tǒng)單一制度變遷分析的基礎(chǔ)上增加了分析對(duì)象,以幾個(gè)或一組制度為研究?jī)?nèi)容,并將制度之間的相互關(guān)聯(lián)、影響的關(guān)系納入分析范疇,它擴(kuò)展了制度變遷的分析思路,是從新的視角去理解制度變遷,并為決策提供新的方法。另一方面,多重路徑依賴?yán)碚搶⒕唧w制度變遷納入到整個(gè)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中進(jìn)行考察,該研究方法不同于傳統(tǒng)的單一路徑分析模式,它在傳統(tǒng)路徑依賴?yán)碚摰幕A(chǔ)上,擴(kuò)大了制度變遷路徑的研究范圍,拓展了制度變遷的發(fā)展軌跡,使路徑創(chuàng)造成為可能,進(jìn)而豐富了傳統(tǒng)路徑依賴?yán)碚摰膬?nèi)容。 第三,本文從博弈論角度探討制度變遷主體之間建立合作博弈關(guān)系的可能性,并構(gòu)建合作博弈模型進(jìn)行深入分析。該方法一改傳統(tǒng)對(duì)立的分析思路,在變遷主體相互依賴、協(xié)作互補(bǔ)的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上,指出三元主體的合作博弈能夠平衡中央政府、地方政府和微觀個(gè)體三者的利益沖突,通過共同決策選擇協(xié)商一致的行動(dòng)策略,可以使每個(gè)主體獲得比非合作博弈更多的收益。這種建立在合作博弈關(guān)系基礎(chǔ)上的決策分析為制度變遷主體的關(guān)系研究提供了新的視野,它摒棄非合作博弈視角下三者此消彼長(zhǎng)的利益沖突分析模式,建立三者共同收益最大化的博弈目標(biāo),從而為我們?cè)谥贫茸冞w決策中主體之間的關(guān)系協(xié)調(diào)提供理論依據(jù)。而本文構(gòu)建的單階段及多階段合作博弈模型,也拓展了制度變遷主體決策行為的分析方法,其結(jié)論為我國(guó)政府制度改革決策提供更多的參考因素,具有一定的方法論意義和理論意義。
[Abstract]:......
【學(xué)位授予單位】：東北財(cái)經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2014
【分類號(hào)】：F121

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：1488328