本文選題：養(yǎng)老保險(xiǎn)　切入點(diǎn)：經(jīng)辦機(jī)構(gòu)　出處：《武漢大學(xué)》2015年博士論文

【摘要】：在我國養(yǎng)老保險(xiǎn)事業(yè)快速發(fā)展背景下,如何提升作為養(yǎng)老保險(xiǎn)法律政策執(zhí)行者和養(yǎng)老保險(xiǎn)服務(wù)提供者的經(jīng)辦機(jī)構(gòu)能力逐漸成為了學(xué)界和社會關(guān)注的焦點(diǎn)。而實(shí)現(xiàn)養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)能力的提升的基本前提條件之一就是對自身能力狀況有充分、全面、客觀的了解和認(rèn)識,然而,從總體上看,目前對于我國養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)能力評價(jià)的研究無論是在理論上,還是實(shí)踐中都尚處于發(fā)展的初級階段。因此,開展對社會養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)能力評價(jià)與優(yōu)化策略的研究,不僅在理論上有助于進(jìn)一步增進(jìn)對公共部門內(nèi)部治理規(guī)律的認(rèn)識,有助于促進(jìn)政府績效管理理論的應(yīng)用,有助開拓傳統(tǒng)社會保險(xiǎn)研究的視野；而且在實(shí)踐中則能夠?yàn)橐责B(yǎng)老保險(xiǎn)為代表的新型公共部門進(jìn)行服務(wù)管理機(jī)制改革提供理論參考,為客觀、科學(xué)衡量當(dāng)前我國各級養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)能力狀況提供現(xiàn)實(shí)思路,為有效提升社會保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)能力出謀劃策,為加快推進(jìn)社會養(yǎng)老保險(xiǎn)公共服務(wù)均等化和我國社會保險(xiǎn)事業(yè)改革發(fā)展提供現(xiàn)實(shí)參考。本文在全面梳理國內(nèi)外養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)能力建設(shè)研究文獻(xiàn)基礎(chǔ)上,詳細(xì)探討了開展養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)能力評價(jià)的相關(guān)概念與理論,結(jié)合內(nèi)部控制理論對我國現(xiàn)行養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)能力評價(jià)狀況予以了分析,通過專家咨詢法構(gòu)建了一套符合績效評價(jià)理論要求和我國養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)特點(diǎn)的能力評價(jià)體系,并運(yùn)用2004—2013年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)得到了我國養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)總體能力變化情況及其在擴(kuò)面征繳、經(jīng)辦服務(wù)、反欺詐和內(nèi)部管理等方面的表現(xiàn),再討論分析了新加坡中央公積金管理局、美國社會保障署和芬蘭Kela等國外養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)的運(yùn)行機(jī)理和能力優(yōu)化策略,最后結(jié)合委托代理原理對提升我國養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)能力的提升給出了若干建議。具體主要內(nèi)容如下：第一部分,緒論。首先介紹了本題選題背景,一是覆蓋城鄉(xiāng)的社會養(yǎng)老保險(xiǎn)體系已基本確立,二是經(jīng)辦機(jī)構(gòu)日益成為了我國養(yǎng)老保險(xiǎn)事業(yè)關(guān)注的重點(diǎn),三是養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦服務(wù)需求與日俱增；其次,全面闡釋了本研究的理論價(jià)值和實(shí)際意義；再次,在梳理國內(nèi)外研究文獻(xiàn)時(shí),發(fā)現(xiàn)目前就養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)能力評價(jià)的研究主要集中于對經(jīng)辦機(jī)構(gòu)能力構(gòu)成內(nèi)容的探討、對經(jīng)辦機(jī)構(gòu)能力評價(jià)的實(shí)證研究、對開展經(jīng)辦機(jī)構(gòu)能力建設(shè)必要性的研究和對影響經(jīng)辦機(jī)構(gòu)能力提升因素與對策的研究等四個(gè)方面,并指出了當(dāng)前研究中的不足和缺陷；最后,介紹了本文的主要研究內(nèi)容、研究思路、研究方法和創(chuàng)新點(diǎn)。第二部分,基本概念和理論基礎(chǔ)。首先對與本研究緊密相關(guān)的重要概念進(jìn)行了分析和界定,認(rèn)為所謂“經(jīng)辦機(jī)構(gòu)”就是指經(jīng)辦城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)各類業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(單位)；“擴(kuò)面征繳”就是指養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)在相關(guān)法律和政策的要求下,按既定程序和標(biāo)準(zhǔn)完成參加養(yǎng)老保險(xiǎn)的企業(yè)、單位和個(gè)人保費(fèi)征收的總體情況；“經(jīng)辦服務(wù)”則是指養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)或養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)委托提供養(yǎng)老保險(xiǎn)服務(wù)的其他機(jī)構(gòu),根據(jù)國家各級政府的要求,為確保養(yǎng)老保險(xiǎn)政策所賦予公民的各項(xiàng)養(yǎng)老保險(xiǎn)權(quán)益,按照規(guī)定的流程和標(biāo)準(zhǔn),面向社會公眾提供經(jīng)辦服務(wù)的總體質(zhì)量情況；“反欺詐”是指養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)根據(jù)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金管理法律法規(guī),對公民、法人、其他組織或內(nèi)部工作人員在參保繳費(fèi)、運(yùn)營管理或領(lǐng)取待遇等經(jīng)辦環(huán)節(jié)中可能出現(xiàn)的弄虛作假、刻意隱瞞、違規(guī)挪用或冒領(lǐng)等行為進(jìn)行的處理情況；“內(nèi)部管理”就是指養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)為實(shí)現(xiàn)既定服務(wù)管理目標(biāo),采用特定方法、程序和措施而對內(nèi)部業(yè)務(wù)行為、職能部門及其工作人員等予以規(guī)范、監(jiān)控和評價(jià)的總體情況；“五險(xiǎn)合一”是指經(jīng)辦管理機(jī)構(gòu)根據(jù)社會保險(xiǎn)法律法規(guī)的要求和不同險(xiǎn)種經(jīng)辦業(yè)務(wù)的特點(diǎn),將具有共性的業(yè)務(wù)流程予以整合,以統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)對參保人提供“一單征繳、集中撥付、一卡支付”的經(jīng)辦服務(wù)。其次,分析了研究的理論基礎(chǔ),一是內(nèi)部控制理論,討論了其發(fā)展歷程、內(nèi)控目標(biāo)和構(gòu)成要素；二是績效評價(jià)理論,分析了其發(fā)展歷程、構(gòu)成要件和常用的評價(jià)方法；三是委托代理理論,分析了其觀點(diǎn)演變過程、對代理人激勵(lì)和約束的措施及公共受托責(zé)任與監(jiān)督。第三部分,養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)能力評價(jià)現(xiàn)狀。首先,全面分析了目前在我國養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)中常用評價(jià)方式一一目標(biāo)責(zé)任制、財(cái)務(wù)審計(jì)和政風(fēng)行風(fēng)評議的定義、實(shí)施依據(jù)和程序；其次,結(jié)合內(nèi)部控制理論討論了上述評價(jià)方式在促進(jìn)戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)、增進(jìn)對經(jīng)辦關(guān)鍵事項(xiàng)的認(rèn)識及提高經(jīng)辦機(jī)構(gòu)信息和溝通水平方面的發(fā)揮的積極影響,與此同時(shí),也分析了其在目標(biāo)控制、監(jiān)控強(qiáng)度、內(nèi)部環(huán)境評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)評估中存在的問題；最后,從我國養(yǎng)老保險(xiǎn)事業(yè)發(fā)展背景和養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)現(xiàn)狀兩方面討論了成因。第四部分,養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)能力評價(jià)體系。首先,論述分析了構(gòu)建養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)能力評價(jià)體系時(shí)要以科學(xué)性、系統(tǒng)性和可操作性原則為指導(dǎo)；然后介紹了構(gòu)建的程序；接著逐一對評價(jià)目標(biāo)、評價(jià)主體、評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和評價(jià)方法等評價(jià)邏輯框架要素予以了討論；最后,根據(jù)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)職責(zé)范圍和運(yùn)行特點(diǎn),構(gòu)建了以擴(kuò)面征繳、經(jīng)辦服務(wù)、反欺詐和內(nèi)部管理為框架的評價(jià)體系,在充分討論后發(fā)展了各維度評價(jià)的具體內(nèi)容和確定了評價(jià)指標(biāo)體系,其中,在由17指標(biāo)構(gòu)成的指標(biāo)體系中征繳擴(kuò)面類具體有職工參保情況、參保負(fù)擔(dān)情況、參保職工增長情況、征繳收入比重、征繳負(fù)擔(dān)情況、征繳收入增長情況等6項(xiàng),經(jīng)辦服務(wù)類具體有現(xiàn)場服務(wù)承載情況、社會化管理情況、12333熱線開通情況、社會保障卡發(fā)放情況等4項(xiàng),反欺詐類具體有參保合規(guī)情況、實(shí)際征繳情況、基金合規(guī)使用情況和待遇支付合規(guī)情況等4項(xiàng),內(nèi)部管理類具體有組織結(jié)構(gòu)情況、人力資源負(fù)荷情況和信息溝通情況等3項(xiàng),并通過調(diào)查對其進(jìn)行了效度檢驗(yàn),結(jié)合各項(xiàng)評價(jià)指標(biāo)的特點(diǎn)確定了不同的測量方式。第五部分,養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)能力狀況分析。首先,通過對專家學(xué)者調(diào)查問卷的處理,并運(yùn)用層次分析法,得到了養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)能力評價(jià)體系各項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重,其中在具體的評價(jià)指標(biāo)內(nèi)容中,排在前五位的依次是職工參保情況、信息溝通情況、社會保障卡發(fā)放情況、社會化管理情況和12333熱線開通情況。之后,運(yùn)用2004年到2013年的相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)對我國養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)能力狀況進(jìn)行了分析,發(fā)現(xiàn)近十年來,我國養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)能力指數(shù)提高了0.91個(gè)單位,且上升勢頭不減；而后逐一分析討論并討論了其在征繳擴(kuò)面、經(jīng)辦服務(wù)、反欺詐和內(nèi)部管理方面的具體情況,其中征繳擴(kuò)面情況、經(jīng)辦服務(wù)情況、反欺詐情況和內(nèi)部管理情況分別提高了0.13個(gè)單位、2.47個(gè)單位、0.0046個(gè)單位和0.96個(gè)單位,部分年份波動較大。第六部分,國外養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)能力優(yōu)化策略與啟示。首先,分析介紹了新加坡養(yǎng)中央公積金管理局的職責(zé)范圍、組織結(jié)構(gòu)、運(yùn)行機(jī)制及其能力優(yōu)化策略；接著,分析介紹了美國社會保障署的職責(zé)范圍、組織結(jié)構(gòu)、運(yùn)行機(jī)制及其能力優(yōu)化策略；再次,分析介紹了芬蘭Kela的職責(zé)范圍、組織結(jié)構(gòu)、運(yùn)行機(jī)制及其能力優(yōu)化策略；最后,得到了優(yōu)化經(jīng)辦機(jī)構(gòu)能力的四點(diǎn)啟示：一是養(yǎng)老保險(xiǎn)法律體系要完善,二是組織結(jié)構(gòu)要合理,三是信息科技要先進(jìn),四是人力資源管理政策要健全。第七部分,基本結(jié)論與政策建議。首先,總結(jié)本文分析后所得到的基本結(jié)論有四：一是養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)現(xiàn)行評價(jià)方法在發(fā)揮積極作用的同時(shí),仍然存在著不足；二是應(yīng)以系統(tǒng)、全面和科學(xué)的方法構(gòu)建我國養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)能力評級體系；三是數(shù)據(jù)證明,近十年來,我國養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)能力提升顯著,態(tài)勢穩(wěn)定；四是國外養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)能力在法律法規(guī)、組織結(jié)構(gòu)、信息科技和人力資源管理等方面的優(yōu)化的經(jīng)驗(yàn)值得我們借鑒。其次,運(yùn)用委托代理原理,分別討論了在理想信息對稱情景和現(xiàn)實(shí)信息不對稱情況下,作為委托人的社會公眾與作為代理人的經(jīng)辦機(jī)構(gòu)之間關(guān)系形成的條件和機(jī)理,并得到了五點(diǎn)具體政策建議：一是健全養(yǎng)老保險(xiǎn)法律體系,二是采用垂直的“五險(xiǎn)合一”管理,三是建立多元化綜合能力考評機(jī)制,四是加快經(jīng)辦機(jī)構(gòu)信息化建設(shè)速度,五是強(qiáng)化經(jīng)辦機(jī)構(gòu)人力資源管理。最后,提出了有待進(jìn)一步研究的問題：一是評價(jià)內(nèi)容、權(quán)重和標(biāo)準(zhǔn)的動態(tài)調(diào)整,二是經(jīng)辦機(jī)構(gòu)服務(wù)能力與內(nèi)部管理情況關(guān)系研究,三是經(jīng)辦機(jī)構(gòu)能力公眾滿意度研究。
[Abstract]:......
【學(xué)位授予單位】：武漢大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：F842.67

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本文編號：1710704