本文關鍵詞：城市污水處理行業(yè)公私合作的契約治理研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：城市污水處理行業(yè)作為我國市政公用事業(yè)的重點投資領域,具有投資金額大、建設周期長、資金回收緩慢的特點。為了解決行業(yè)發(fā)展所需建設資金的問題,我國于20世紀80年代引入公私合作制(Public-Private-Partnerships,簡稱“PPP”)模式,拉開了我國城市污水處理行業(yè)市場化改革的序幕。公私合作制模式作為市場經(jīng)濟環(huán)境下城市污水處理行業(yè)的一種新型融資模式,開始引入社會資本參與設施建設與運營,緩解了財政資金的壓力,也提高了城市污水處理行業(yè)的服務效率。但是近年來,由于契約治理機制不完善,例如政府和民營企業(yè)間由于信息不對稱造成的機會主義行為,民營企業(yè)與金融機構的逆向選擇問題等,造成了PPP項目失敗也給我們敲響了警鐘。另一方面,民營企業(yè)的引進使得PPP項目融資結構發(fā)生了變化進而引起項目治理結構的變化,項目運作效率的提高很大程度上取決于民營企業(yè)在項目組織中的治理能力,由于PPP項目投資主體的多元化和管理模式的復雜性,要使城市污水處理PPP項目實現(xiàn)真正高效運作,就需完成從注重“形式”向注重“治理”跨越。鑒于以上分析,本文研究了我國城市污水處理行業(yè)PPP項目的契約治理問題,以期建立完善的契約治理機制,提高PPP項目的整體合作效率,促進城市污水處理行業(yè)市場化改革和政府職能轉變的順利進行。具體來講,本文首先結合國內外學者的研究對公私合作制理論、契約理論和公私合作制契約治理進行綜述。其次,通過不同角度比較城市污水處理PPP項目契約和企業(yè)、市場契約的不同來揭示其契約屬性。在此基礎上,依據(jù)城市污水處理PPP項目的運行機制對項目的契約關系進行分類,主要分為特許經(jīng)營權契約、融資貸款契約、工程契約合管理契約四類,再從契約目標、契約持續(xù)時間、契約的影響力和相關程度上定位了本文契約治理研究的對象主要為特許經(jīng)營權契約和融資貸款契約。同時,對作為PPP項目核心問題的合作剩余的創(chuàng)造和分配進行了深入研究,并闡述了項目治理問題的產(chǎn)生原因和主要表現(xiàn)形式。再次,針對特許經(jīng)營權契約的契約主體政府和民營企業(yè),從雙方的利益沖突和外在表現(xiàn)形式出發(fā),提出應通過兩者的股權制衡和利益平衡來健全污水處理PPP項目的股權治理機制,從博弈論的角度分析了其股權配置方式。最后,針對貫穿整個項目資金運作的融資貸款契約,本文將契約治理的突出問題分為非根本性問題、根本性問題和民營企業(yè)的機會主義行為,并依據(jù)不同的契約治理問題類別建立基于正式契約、關系契約、博弈論的契約治理框架。本文可能的創(chuàng)新點主要有以下三方面:1.運用契約理論對特許經(jīng)營權契約與融資貸款契約進行了深入研究。城市污水處理公私合作制項目是相關利益者間通過眾多契約關系聯(lián)接起來的有機體,以往的治理研究主要集中在政府和民營企業(yè)之間的契約關系,而本文主要從要素重要程度、與項目相關程度、契約目標與項目運作的聯(lián)系等契約角度提出研究對象為政府和民營企業(yè)間的特許經(jīng)營權契約與民營企業(yè)和金融機構間的融資貸款契約。2.應用輪流出價博弈模型和股權治理理論設計了政府和民營企業(yè)間的股權契約治理模式。本文在分析了政府和民營企業(yè)間的利益沖突和主要表現(xiàn)的基礎上,結合輪流出價博弈模型分析政府和民營企業(yè)間的合作剩余分配問題,并得出均衡的股權配置方式,并進一步探討了PPP項目契約雙方的股權結構和治理機制,提出針對特許經(jīng)營權契約應在規(guī)范政府權力行使上建立適度集中的股權治理模式。3.構建了問題為導向的民營企業(yè)與金融機構契約關系的治理框架。圍繞民營企業(yè)和金融機構間的契約關系,本文從兩者不同類別的契約治理問題入手,提出了相對應的契約治理框架。其中對于非根本性問題從交易成本和合作效率的角度認為應運用關系契約治理機制,而對于民營企業(yè)的逆向選擇問題從信號博弈的角度進行分析。
【關鍵詞】：城市污水處理 公私合作制(PPP) 契約治理機制
【學位授予單位】：浙江財經(jīng)大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2016
【分類號】：F299.24;F283
【目錄】：

• 摘要5-7
• Abstract7-10
• 第一章 緒論10-15
• 第一節(jié) 研究背景和意義10-12
• 第二節(jié) 主要研究內容和方法12-14
• 第三節(jié) 論文的創(chuàng)新點和不足之處14-15
• 第二章 理論基礎和文獻綜述15-26
• 第一節(jié) 公私合作制理論15-19
• 第二節(jié) 契約理論19-21
• 第三節(jié) 公私合作制模式下的契約治理21-26
• 第三章 城市污水處理行業(yè)公私合作的契約分析26-36
• 第一節(jié) 城市污水處理PPP項目的契約屬性26-29
• 第二節(jié) 城市污水處理PPP項目的契約關系29-32
• 第三節(jié) 城市污水處理PPP項目契約治理問題的產(chǎn)生32-36
• 第四章 政府與民營企業(yè)間的股權契約治理36-45
• 第一節(jié) 政府與民營企業(yè)間的利益沖突及外在表現(xiàn)36-39
• 第二節(jié) 政府與民營企業(yè)的合作博弈與均衡39-42
• 第三節(jié) 政府與民營企業(yè)間的股權治理42-45
• 第五章 民營企業(yè)與金融機構的融資貸款契約治理45-55
• 第一節(jié) 融資貸款契約治理的突出問題分析45-48
• 第二節(jié) 民營企業(yè)與金融機構契約關系的治理框架48-49
• 第三節(jié) 民營企業(yè)與金融機構間的關系契約治理49-52
• 第四節(jié) 基于契約關系的雙方博弈與均衡52-55
• 第六章 結論55-57
• 參考文獻57-61
• 附錄61-62
• 致謝62-63

【參考文獻】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前10條

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  本文關鍵詞：城市污水處理行業(yè)公私合作的契約治理研究，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

本文編號：342164