本文關(guān)鍵詞：高等教育質(zhì)量差異與區(qū)域創(chuàng)新，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

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2015 年第 2 期
421

EDUCATIONAL RESEARCH

No. 2，2015
General No. 421

（總第

期）

，

高等教育質(zhì)量差異與區(qū)域創(chuàng)新
賴德勝 王 琦 石丹淅
［摘 要］

高等教育對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的作用不僅體現(xiàn)在人力資本積累、直接參與研發(fā)等 方 面 ，還包括高等教育培養(yǎng)差異化人才 ，不同人才在各層次的勞動(dòng)力市場(chǎng)分別進(jìn)行創(chuàng)新、 創(chuàng)新推廣與創(chuàng)新成果的大批量制造等。高等教育質(zhì)量差異對(duì)創(chuàng)新的作用機(jī)理 ，一方面體 現(xiàn)在人力資本積累和研發(fā)成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力對(duì)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)生正向影響 ，另一方面體現(xiàn)在 競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)和交流效應(yīng)作用下的知識(shí)溢出和創(chuàng)新。教育資源質(zhì)量差異與區(qū)域創(chuàng)新的“倒 U” 關(guān)系假設(shè)和模型推導(dǎo)證明，只有當(dāng)衡量區(qū)域內(nèi)教育差異的指標(biāo)值達(dá)到某一標(biāo)準(zhǔn)或者落在 一個(gè)適當(dāng)?shù)膮^(qū)間，創(chuàng)新才是最有效的，即在一個(gè)地區(qū)總體教育質(zhì)量水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等 其他條件一定的條件下，存在“高等教育的創(chuàng)新合作邊界”或“創(chuàng)新合作區(qū)間”。 ［關(guān)鍵詞］ 高等教育；質(zhì)量差異；知識(shí)溢出；區(qū)域創(chuàng)新 ［作者簡介］ 賴德勝，北京師范 大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院院長、教授、博士生導(dǎo)師；王 琦，北京師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院博士生 （北京 100875）；石丹淅，三峽大學(xué)法學(xué) 與公共管理學(xué)院講師 （湖北宜昌 443002）

此，一個(gè)地區(qū)總體教育水平的提升有利于推 一、引言 動(dòng)知識(shí)和技術(shù)傳播，進(jìn)而帶動(dòng)創(chuàng)新水平提
升。［2］

在看到中國整體創(chuàng)新水平不斷提升的同 但是，中國的現(xiàn)實(shí)狀況卻似乎與上述結(jié) 時(shí)，也不容 忽視不同區(qū)域創(chuàng)新水平的差距。 論不相符。1999 年擴(kuò)招以來，中央和地方政 中國創(chuàng)新產(chǎn)出的聚 集現(xiàn)象明顯，如近五年來， 府對(duì)高等教育投資增大，各地高校畢業(yè)生累 北京、上海、江蘇等地區(qū) 專利授權(quán)數(shù)占全國總 積量激增。一些創(chuàng)新產(chǎn)出較為落后的地區(qū) ， 量一直維持在 60%～70%，而專 利授權(quán)數(shù)最 如內(nèi)蒙古、安徽、寧夏等普通高等學(xué)校數(shù)的增 少的青海、新疆、甘肅等地區(qū)不足 1%。地區(qū) 速一度超過了 100%，遠(yuǎn)超過北京、上海等創(chuàng) 經(jīng)濟(jì)實(shí)力、研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、科研機(jī)構(gòu)（包 括大 新發(fā)達(dá)地區(qū)。到 2012 年，安徽、河南等地區(qū) 學(xué)）的整體實(shí)力等都會(huì)影響區(qū)域創(chuàng)新水平，其 普通高等學(xué)校數(shù)都超過了 100 所，不僅遠(yuǎn)高 中，，高等教育被視作最重要的影響因素之 于全國平 均水平（78 所），而且高于浙江等發(fā) 一。學(xué)者們通過研究高等教育資源的分配與 達(dá)地區(qū)。另外， 高等教育經(jīng)費(fèi)新增投入量和 產(chǎn)出的關(guān)系、高等教育與創(chuàng)新的關(guān)系 ，證明了 增速也有非發(fā)達(dá)地區(qū) 遠(yuǎn)高于發(fā)達(dá)地區(qū)的現(xiàn) 如下結(jié)論：以大學(xué)為主的教育機(jī)構(gòu)是實(shí)現(xiàn)創(chuàng) 象，但大部分地區(qū)的創(chuàng)新成果沒 有隨高等教 新的基本主體之一，這一主體通過人才培養(yǎng) 育投入力度的增加而大量涌現(xiàn)，［3］大學(xué)、 企 和科學(xué)研究的方式為創(chuàng)新注入動(dòng)力。
［1］

因 業(yè)聯(lián)合的方式還沒有對(duì)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)生特別顯

— 41 —

著的正向影響， 區(qū)域創(chuàng)新差異大的問題也 沒 ［5］ 有得到根本解決 。雖然不同區(qū)域有著 不同 的經(jīng)濟(jì)制度環(huán)境、知識(shí)生產(chǎn)方式和技術(shù) 轉(zhuǎn)移方 ［ 6］ 式， 但一般情況下，大學(xué)為企業(yè)提 供技術(shù)和 知識(shí) ， 企業(yè)將其轉(zhuǎn)化為動(dòng)力源泉 ， 繼 而促進(jìn)技 ［7］ 術(shù)革新的規(guī)律是客觀存在的 。 出現(xiàn)這樣的 矛盾現(xiàn)象 ， 除了上述總量指標(biāo)之 外 ， 不同區(qū)域 內(nèi)高等教育差異水平也是影響 創(chuàng)新的因素之 一。 從中國大學(xué)的分布發(fā)現(xiàn) ， 不僅公認(rèn)的優(yōu) 質(zhì)大學(xué)分布集中在幾個(gè)地區(qū) ， 而且區(qū)域內(nèi)大 學(xué)質(zhì)量差異也大 ， 部分地區(qū)形成了 “ 個(gè)別高校 獨(dú)領(lǐng)風(fēng)騷 ， 其他院校望其項(xiàng)背 ” 的局面。是不 是高等教育資源在區(qū)域內(nèi)的配置差異影響了 創(chuàng)新 ？ 更進(jìn)一步說 ， 是不是大學(xué)特別是優(yōu)質(zhì) 大學(xué)，比如“985”高校、“211”高校在區(qū)域上的 分布特性導(dǎo)致了教育質(zhì)量的差異 ， 進(jìn)而影響 創(chuàng)新活動(dòng)的有效進(jìn)行 ？ 如果這種影響真的存 在 ， 什么樣的高等教育資源配置對(duì)區(qū)域創(chuàng)新 有利 ？ 本文力圖借助知識(shí)溢出理論、人力資 本理論以及宏觀與微觀數(shù)據(jù)的分析來探究大 學(xué)質(zhì)量差異、知識(shí)流動(dòng)與創(chuàng)新的內(nèi)在聯(lián)系。 二、理論模型 （一）理論分析 高等教育對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的作用不僅體現(xiàn)在 人力資本積累、直接參與研發(fā)等方面，還包括 高等教育培養(yǎng)出差異化人才 ， 不同人才在各 層次進(jìn)行創(chuàng)新、創(chuàng)新推廣與創(chuàng)新成果的制造 等。另外 ， 不同層次的科研機(jī)構(gòu)承擔(dān)前沿探 索、創(chuàng)新知識(shí)傳播與轉(zhuǎn)移等任務(wù)。 1. 高等教育對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的作用機(jī)理 創(chuàng)新 離不開高等教育，優(yōu)質(zhì)高等教育資 源是重要的外部技術(shù)源泉。
［ 8］

［4］

的重要場(chǎng)所 ，

［ 10 ］

而基于 “ 知識(shí)進(jìn)展 ” 的人力資

本積累引發(fā)了技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新。二是高等教 育 機(jī)構(gòu)的研發(fā)成果直接轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。校企 聯(lián)合 的科學(xué)發(fā)明、校企合作的研究基地等都 是高等 教育促進(jìn)創(chuàng)新的體現(xiàn)。
［11 ］

三是優(yōu)質(zhì)教 育資源

打造的高層次人力資本形成“領(lǐng)頭羊” 團(tuán)隊(duì)，一 般教育資源培養(yǎng)的具有一定學(xué)習(xí)能 力的人力資 本進(jìn)一步推動(dòng)技術(shù)成熟。
［ 12 ］

具體 而言 ， 那些

接受了優(yōu)質(zhì)高等教育的人進(jìn)入企 業(yè)研發(fā)部門或 獨(dú)立的研究機(jī)構(gòu) ， 組成核心團(tuán) 隊(duì) ， 進(jìn)行發(fā)明創(chuàng) 新 ； 同時(shí) ， 進(jìn)入生產(chǎn)領(lǐng)域的這 些高技能人才構(gòu) 成的創(chuàng)新型團(tuán)隊(duì)又吸納了更 多的、能在短時(shí)間 內(nèi)掌握該創(chuàng)新技術(shù)的一般 人才，最終帶動(dòng)創(chuàng)新 產(chǎn)品生產(chǎn)。
［13 ］

四是優(yōu)質(zhì) 教育機(jī)構(gòu)研究高端前

沿技術(shù) ， 一般學(xué)校學(xué)習(xí) 并隨時(shí)跟進(jìn) ， 促進(jìn)地理 區(qū)域內(nèi)整體創(chuàng)新能力 提升。前兩種機(jī)制強(qiáng)調(diào)高 等教育對(duì)區(qū)域創(chuàng)新 的正向影響，而后兩種機(jī)制 強(qiáng)調(diào)了教育體系 分層以及不同層次人力資本培 養(yǎng)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新 的重要性。 2. 知識(shí)溢出與創(chuàng)新的關(guān)聯(lián)機(jī)制 知識(shí)交流 過程中，在知識(shí)的非競(jìng)爭(zhēng)性和 部分排他性因素作用下 ， 知識(shí)溢出產(chǎn)生。
［ 14 ］

競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)和交流效應(yīng)都是知識(shí)溢出效應(yīng)的具 體 表現(xiàn)，被用來解釋創(chuàng)新發(fā)生機(jī)制。一是競(jìng) 爭(zhēng)效 應(yīng)，它強(qiáng)調(diào)同質(zhì)性對(duì)創(chuàng)新的作用。地理 空間臨 近的兩個(gè)機(jī)構(gòu) （ 企業(yè)或者研究機(jī)構(gòu) ， 這 里主要 指大學(xué)）之間存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。政府往 往對(duì)人才 培養(yǎng)和科研成果達(dá)到既定目標(biāo)的機(jī) 構(gòu)投入更多 資源，比如科研機(jī)構(gòu)申請(qǐng)科研項(xiàng) 目要看研究成 果和研究基礎(chǔ)。類似這樣的措 施促進(jìn)了機(jī)構(gòu)間 競(jìng)爭(zhēng) ， 推動(dòng)知識(shí)創(chuàng)造 ， 最終推 動(dòng)創(chuàng)新。二是交 流效應(yīng) ， 它強(qiáng)調(diào)差異性對(duì)創(chuàng) 新的作用 ， 可以借 助“知識(shí)關(guān)聯(lián)”理論
［15］

來闡 釋。如果地理空間

一般來講，高 等

臨近的兩個(gè)人的知識(shí)水平 完全沒有差異 ， 那 么 ， 這兩個(gè)人進(jìn)行知識(shí)交流 毫無意義 ； 如果兩 個(gè)人的知識(shí)水平差距太大 ， 交流的可能性低 ， 那么 ， 他們之間合作的可能 性也是很低的 ， 這 種潛在的、能夠最大限度提

教育促進(jìn)創(chuàng)新的作用機(jī)理可以通過四條途 徑來 實(shí)現(xiàn)。一是人力資本積累。大學(xué)促進(jìn)勞 動(dòng)者知 識(shí)、技能提高，培養(yǎng)專用型人力資本和 通用型 人力資本，
［9］

是促進(jìn)人的“知識(shí)進(jìn)展”

— 42 —

高交流效應(yīng)的合作可能性稱之為人與人之間 的 “ 創(chuàng)新合作邊界 ” 。從這個(gè)意義上講 ， 上文 提到的高等教育資源對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的第三條作 用渠道就具有了其理論基礎(chǔ) ， 因?yàn)橹挥薪柚?不同的教育機(jī)構(gòu)培養(yǎng)出有一定差異、但差異 又不是特別大的勞動(dòng)力 ， 他們?cè)谶M(jìn)行分工合 作的時(shí)候才能實(shí)現(xiàn)知識(shí)溢出和創(chuàng)新。 （二）“倒 U”關(guān)系假設(shè) 借助上文的理論分析，我們提出教育質(zhì) 量 差異與區(qū)域創(chuàng)新的“倒 U”關(guān)系假設(shè)。首 先，按 照教育學(xué)理論，人獲取知識(shí)最重要的渠 道之一 是教育，而高等教育是獲取專業(yè)知識(shí) 的主要渠 道。從高等教育和人才培養(yǎng)的關(guān)系 來看，人的 基本素質(zhì)一定的條件下 ，高質(zhì)量大 學(xué)傳播知識(shí) 的能力更強(qiáng) ， 更容易創(chuàng)造出綜合 能力 （ 包括創(chuàng) 新能力）更強(qiáng)的個(gè)體；擇優(yōu)錄取 機(jī)制存在的情況 下 ， 高質(zhì)量大學(xué)能招收到高 質(zhì)量學(xué)生 ， 兩股力 量合并 ， 更有利于頂尖人才 培養(yǎng)。因此 ， 造就 高質(zhì)量大學(xué)有其必要性。 但是 ， 根據(jù) “ 合作邊 界”定義，如果頂尖人才寥 寥可數(shù)，那么這就意 味著人與人之間很難達(dá) 到“合作邊界”，不利于 創(chuàng)新合作。其次 ， 學(xué)校 間適當(dāng)?shù)牟町悓?dǎo)致信 息、教師資源雙向流動(dòng) ， 如果這種流動(dòng)產(chǎn)生思 想碰撞引發(fā)知識(shí)溢出并 導(dǎo)致創(chuàng)新的產(chǎn)生
［ 16 ］

定義 ， 不妨定義 “ 倒 U” 頂點(diǎn)所對(duì)應(yīng)的質(zhì)量差 異為 “ 教育的創(chuàng)新合作邊界 ”， 即其他條件相 同的情況下 ， 大學(xué)質(zhì)量差異繼續(xù)擴(kuò)大或減小 都會(huì)影響創(chuàng)新的臨界值。將“教育的創(chuàng)新合 作 邊界” 所在的區(qū)間定義為“ 教育的創(chuàng)新合作 區(qū) 間”。（見圖 1）

圖 1 大學(xué)質(zhì)量差異與區(qū)域創(chuàng)新關(guān)系

（三）模型推導(dǎo) 為了證明只有當(dāng)衡量區(qū)域內(nèi)教育差異的 指標(biāo)值達(dá)到某一標(biāo)準(zhǔn)或者落在一個(gè)適當(dāng)?shù)膮^(qū) 間內(nèi) ， 創(chuàng)新合作才是最有效的 ， 換言之 ， 在一 個(gè)地區(qū)總體教育質(zhì)量水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等 其他條件一定的條件下 ， 存在 “ 高等教育的創(chuàng) 新合作邊界 ” 或 “ 創(chuàng)新合作區(qū)間 ”， 可以借助下 述模型表示。（見圖 2）

，

那么學(xué)校間差異過大就 可能會(huì)在一定程度上影 響智力合作進(jìn)而影響 創(chuàng)新。同時(shí)，其他條件一 定的情況下，如果區(qū) 域內(nèi)高校的教育水平完全 沒有差異 ， 那么這 兩個(gè)區(qū)域就不會(huì)有知識(shí)溢 出，這兩個(gè)區(qū)域組 成的大的地理范圍內(nèi)基于校 際合作的創(chuàng)新可 能性就為零。 總之，通過理論分析可以假設(shè)：在其他 條 件 （ 包 括 區(qū) 域 內(nèi) 總 體 教育 水 平 ） 相 同 的 情況 下 ， 不同區(qū)域內(nèi)大學(xué)教育的差異水平與區(qū)域 創(chuàng)新水平呈現(xiàn) “ 倒 U” 型分布特征 ， 即區(qū)域內(nèi) 大學(xué)教育質(zhì)量差異過大和過小不利于創(chuàng)新 合 作，適當(dāng)差異利于創(chuàng)新合作。因此，既能保 證 競(jìng)爭(zhēng)又存在合作交流可能的教育資源配置 更 加合理。為方便論述，對(duì)應(yīng)“合作邊界”的
圖 2 大學(xué)質(zhì)量差異與區(qū)域創(chuàng)新關(guān)系理論模型

將人與人之間的知識(shí)交流模型 形式 推 廣到大學(xué)間知識(shí)交流問題。以地區(qū) A 為 例，假 設(shè) sm 、sn 分別代表大學(xué) m 和 n 的稟賦水
平，sd

［ 17 ］

大小，s
小，s
c
mn

mn

代表大學(xué) m 相對(duì)于大學(xué) n 的優(yōu)勢(shì) D
d
nm

的
mn

代表大學(xué) n 相對(duì)于大學(xué) m 的優(yōu)勢(shì) D
nm mn

的大小，sc 代表大學(xué) m 和 n 的共同點(diǎn) C 的大 ＝s
nm

c

mn

（如上圖所示），幾個(gè)變量的關(guān)系

— 43 —

可以用以下公式表示：
sm ＝sm n ＋sm n

（1）

s n ＝s n m ＋s n m
c d

c

d

（2）

（s d ）φ 來表示；二是“合作共贏”，憑借與其他
mn

假設(shè)其他條件一定的前提下 ， 學(xué)校間的 人才交流和科學(xué)研討促進(jìn)了知識(shí)傳播和知識(shí) 創(chuàng)造 ， 而知識(shí)傳播和知識(shí)創(chuàng)造都是創(chuàng)新不可 或缺的要素 ， 并且二者是有聯(lián)系的 ， 知識(shí)傳播 為知識(shí)創(chuàng)造提供了前提 ， 知識(shí)創(chuàng)造豐富了知 識(shí)傳播的內(nèi)容。知識(shí)傳播和知識(shí)創(chuàng)造有兩個(gè) 來源 ， 一是 “ 自給自足 ”，學(xué)校借助自身稟賦優(yōu) 勢(shì)進(jìn)行知識(shí)傳播和創(chuàng)造，用數(shù)學(xué)表達(dá)式 kmn ＝ 學(xué)校相近的特征進(jìn)行充分的交流合作 ， 在這 個(gè)過程中進(jìn)行知識(shí)傳播和知識(shí)創(chuàng)造�！昂献鞴� 贏”的實(shí)踐性決定了它不僅對(duì)顯性知識(shí)的傳 播 和創(chuàng)造有積極意義 ，而且利于隱性知識(shí)的 1 －
激發(fā)。用（s
c

的，模型（5）中的 G 應(yīng)該存在一個(gè)取值，使得 Y 有最大值，即控制了其他影響創(chuàng)新的因素 之 后 ， 適當(dāng)?shù)拇髮W(xué)質(zhì)量差異有利于創(chuàng)新合 作。 知識(shí)溢出理論和創(chuàng)新產(chǎn)出函數(shù)似乎可以 借助 高等教育的差異性問題聯(lián)系到一起 ， 但 是這 種理論推導(dǎo)結(jié)果還需要借助數(shù)據(jù)進(jìn)行檢 驗(yàn)才 能進(jìn)一步得到證明。 三、研究方法與數(shù)據(jù)說明 （一）模型設(shè)計(jì)
本文首先借助宏觀數(shù)據(jù)構(gòu)造平衡面板數(shù) 據(jù) 進(jìn)行計(jì)量分析。具體地，被解釋變量是 中國 大陸 31 個(gè)�。ㄊ小⒆灾螀^(qū)）2007—2012 年
［19］

）

φ

來表示“合作共贏”的效

mn

各年專利授權(quán)數(shù)的對(duì)數(shù) ， 主要解釋變量是區(qū) 域內(nèi)大學(xué)質(zhì)量水平差異系數(shù) （ G ） 以及差異系 數(shù)的平方 （ G2 ） 。控制變量 （ Z ） 的設(shè)計(jì)分別從 創(chuàng)新的資金投入、人力資本投入、創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì) 環(huán)境、地區(qū)總體高等教育水平幾個(gè)方面考 慮。第一 ， 用各地區(qū)研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)內(nèi) 部支出（R & DK）來代表創(chuàng)新資本投資情 況。 第二 ， 用各地區(qū)年度研究與試驗(yàn)發(fā)展全 時(shí)人 員數(shù)（R & DL）代表創(chuàng)新活動(dòng)的人力資本 投資 情況。第三，用人均 GDP（AGDP）代表區(qū) 域創(chuàng) 新的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。第四 ， 用大學(xué)質(zhì)量綜合 得分 的平均分 （ MSC ） 代表地區(qū)總體高等教育 水 平。模型形式如下： lnYit ＝αi ＋β1Git ＋β2G2it ＋β'z Z＋μit ＝αi ＋β1Git ＋β2G2it ＋β3 R&DKit ＋β4 R&DLit ＋ β5 AGDPit ＋β6 MSCit ＋μit （6） 其中，t 表示時(shí)間（年），i 表示地區(qū)，αi 為 截距項(xiàng) ， β1， β2 為主要解釋變量系數(shù) ，β'2 為控 制 變量系數(shù)向量，μit 為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。 （二）計(jì)算“教育的創(chuàng)新合作邊界” 從研究方法來看 ， 只需要對(duì)不同大學(xué)的 人才培養(yǎng)、教學(xué)成績、科研等各方面進(jìn)行有效 測(cè)度 ， 就可以從數(shù)字上區(qū)分不同大學(xué)之間的 質(zhì)量差異性 ， 描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果可以分析變量 的基本特征，計(jì)量模型可以證明區(qū)域教育質(zhì)

果。合力作用 k 可以用如下公式表示： kmn ＝γ· （sm n）· （sm n） （3） 其中，φ 表示校際間差異系數(shù) ，即大學(xué) m d
占大學(xué) m 總質(zhì)量水
mn dφ c1－φ

較之大學(xué) n 的優(yōu)勢(shì)水平 s 特征量 s
c

平的比率，1－φ 表示大學(xué) m 與大學(xué) n 的相同
占大學(xué) m 總質(zhì)量水平的比率。
mn

有了知識(shí)創(chuàng)造和知識(shí)傳播 ， 進(jìn)一步考慮 國家 （ 或地區(qū) ） 兩所以上大學(xué)質(zhì)量差異和創(chuàng)新 的問題。為區(qū)別表示 ， 區(qū)域內(nèi)多所大學(xué)質(zhì)量 差異系數(shù)為 G，Griliches 給出如下形式的知識(shí) 生產(chǎn)函數(shù) ： lnY＝F（R,Z）
［18］

（4）

其中 ， Y 為創(chuàng)新產(chǎn)出 ， lnY 為創(chuàng)新產(chǎn)出的 對(duì)數(shù)，R 為創(chuàng)新投入 ，Z 為其他控制變量。根 據(jù)上文的推論，大學(xué)的研發(fā)水平、培養(yǎng)的人力 資本的質(zhì)量差異都會(huì)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生影響。而包 含了科研、教學(xué)等指標(biāo)在內(nèi)的大學(xué)的整體質(zhì) 量水平差異可能會(huì)更全面地反映大學(xué)教育對(duì) 創(chuàng)新的影響 ， 因此 ， 在式 （ 4 ） 基礎(chǔ)上加入衡量 區(qū)域內(nèi)大學(xué)質(zhì)量水平差異的變量（G）。 lnY＝F（G,R,Z） （5） 假設(shè)上文命題是成立的，且數(shù)據(jù)是連續(xù)

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量差異對(duì)創(chuàng)新的影響是否顯著。但是 ， 更有 意義的工作是在一個(gè)可信性強(qiáng)、公信度高的 大學(xué)教育質(zhì)量評(píng)價(jià)體系下 ， 找到一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化 的數(shù)值（教育的創(chuàng)新合作邊界）或者區(qū)間（教 育 的創(chuàng)新合作區(qū)間），給高等教育投資方一種 信 號(hào)：該地區(qū)的大學(xué)質(zhì)量差異是否合理，如何 投 資才可能對(duì)該地創(chuàng)新更有利？從數(shù)學(xué)理論 上 容易推導(dǎo)，式（6）可以變形為： Yit ＝exp（αi ＋β1Git ＋β2G2it ＋β'z Z＋μit） 假設(shè)數(shù)據(jù)是連續(xù)的 ， 對(duì)公式求偏導(dǎo)可以 得到“倒 U”曲線頂點(diǎn)對(duì)應(yīng)的 Gini 系數(shù)值：

著。鑒于不同地區(qū)專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)差異較 大 ， 且數(shù)據(jù)較為分散 ， 將其取對(duì)數(shù)值之后的結(jié) 果與基尼系數(shù)值組合做散點(diǎn)圖 ， 分析發(fā)現(xiàn) ， 多 數(shù)地區(qū)大學(xué)質(zhì)量綜合得分的基尼系數(shù)值在 0.6 ～ 0.8 之間 ， 且存在 “ 倒 U” 特征 ， 各地差異 特征明顯。但是這一特征是否顯著尚須進(jìn)一 步的計(jì)量檢驗(yàn)。（見圖 3）

?Yit
it

＝（β1＋2β2Git）exp（αi ＋β1Git ＋β2G2it ＋β'z Z＋μit）

?G

令上式為 0，得到 G＝－2β2

-

β1

（7）

-

根據(jù)第二部分理論模型介紹，我們稱 G 為“創(chuàng)新的教育合作邊界”。 （三）數(shù)據(jù)選擇與描述 首先，本文以中國大陸 31 個(gè)�。ㄊ小⒆灾� 區(qū) ） 為研究樣本 ， 采用了 2007—2012 年《大 學(xué)》雜志與中國校友會(huì)網(wǎng)等機(jī)構(gòu)聯(lián)合公布的 大學(xué)質(zhì)量綜合得分?jǐn)?shù)據(jù)計(jì)算各地區(qū)的大學(xué)質(zhì) 量差異系數(shù) G。G 可以有如下計(jì)算方式 ：基尼 （ Gini ） 系數(shù) ； 測(cè)度差異的指標(biāo) ， 如 Mehran 指 數(shù)、 Kakwani 指數(shù)、Theil 指數(shù)等。需要說明 的 是，由式（3）和式（5），基尼系數(shù)的性質(zhì)決定 了它可以較為方便地測(cè)度區(qū)域內(nèi)大學(xué)質(zhì)量差 異。簡單來看 ， 當(dāng)只考慮兩所大學(xué)時(shí) ， 令 G ＝ φ ， G 取最大值 1 時(shí)意味著區(qū)域內(nèi)教育質(zhì)量差 異特別大 ， 以至于沒有合作和交流的空間 ； G 取最小值 0 時(shí) ，意味著校際沒有差異，不存在 交流與合作的必要。兩個(gè)極端情況下，學(xué)校 間 互動(dòng)形成的創(chuàng)新源泉喪失 ， 即 kmn ＝ 0 。當(dāng) G 取大于 0 小于 1 的值時(shí) ，它還可以表示大學(xué) i
較之大學(xué) j 的優(yōu)勢(shì)水平（s
d
mn

圖 3 大學(xué)質(zhì)量綜合 得分 Gini 系數(shù)與申請(qǐng)授權(quán)專利數(shù)的對(duì)數(shù) 說明：西藏、新疆、青海等省份的大學(xué)質(zhì)量綜合評(píng)價(jià) 得 分的基尼系數(shù)均小于 0.4，為清晰展示圖示，這里沒有 標(biāo)示 在刻度軸上。另外 ， 為了呈現(xiàn)不同省份的數(shù)據(jù)特 征，把省 市名稱標(biāo)注在了散點(diǎn)圖下方。

四、研究結(jié)果與檢驗(yàn) （一）模型實(shí)證結(jié)果 基于模型（6）和宏觀數(shù)據(jù)樣本，進(jìn)行計(jì) 數(shù) 面板數(shù)據(jù)模型的 Hausman 檢驗(yàn) ， 得到卡方 值為 88 479.47，在 1%的顯著水平上拒絕了采 用隨機(jī)效應(yīng)模型的假設(shè)。下表列示了 OLS 和 固定效應(yīng)模型估計(jì)結(jié)果，顯然 OLS 方法高估 了系數(shù)值 ， 從統(tǒng)計(jì)意義上看 ， 固定效應(yīng)模型結(jié) 果更為合理。（見表 1） 第一，對(duì)比模型 1—1 至模型 1—3，不難 發(fā)現(xiàn)所有模型的二次項(xiàng)系數(shù)（G2）均小于 0， 表 明控制其他變量不變的情況下 ，前文提出 的理 論假設(shè)用宏觀數(shù)據(jù)得到了證明 ，即適度 的教育 質(zhì)量水平差異對(duì)創(chuàng)新合作有促進(jìn)作 用。加入了 其他變量以后 （ 見模型 1—3 ）， 模 型系數(shù)值減 小 ， 但依然顯著 ， 根據(jù)式 （ 7 ） 計(jì)算 發(fā)現(xiàn) ， “ 倒 U 型”曲線最低點(diǎn)對(duì)應(yīng)的基尼系數(shù)

）占大學(xué) i 總質(zhì)量

水平的比率。
其次 ，選擇 2007—2012 年國家統(tǒng)計(jì)局公 布的 31 個(gè)省 （ 市、自治區(qū) ） 的申請(qǐng)授權(quán)專利數(shù) 進(jìn)行分析 ，計(jì)算得到專利數(shù)與上述基尼系數(shù) 的 相關(guān)系數(shù)值為 0.686，且在 1%的水平上顯

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  本文關(guān)鍵詞：高等教育質(zhì)量差異與區(qū)域創(chuàng)新，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。