本文關(guān)鍵詞：第三部門視野中的高等教育，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

2002 年 3 月 高等教育研究 M a r. , 2002 　　　　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　　　　　 第 23 卷　第 2 期 Jou rna l of H igher Educa tion V o l 23　N o. 2 .

第三部門視野中的高等教育
鄔大光, 王建華
( 廈門大學(xué) 高等教育發(fā)展研究中心, 福建 廈門

361005) α W U D a 2guang, W AN G J ian 2hua

摘　要: 在國外, 教育被納入第三部門研究范疇中, 但具體論述不多。 從第三部門的視角研 究高等教育屬性具有特殊的意義。 近年來各種高等教育思潮風(fēng)起云涌, 高等教育改革處于激烈 爭論之中, 根本的原因在于這些改革在某種程度上缺乏足夠的理論合法性。 將第三部門的相關(guān) 理論引入高等教育理論范疇, 既有助于加深對目前高等教育改革困境的理解, 又可豐富現(xiàn)有的 高等教育理論, 提高理論的前瞻性。 關(guān)鍵詞: 第三部門; 高等教育; 非營利組織 中圖分類號: G640　文獻標(biāo)識碼: A 　文章編號: 100024203 ( 2002) 0220006207

On h igher educa tion from a perspective of the th ird sectors

(R esea rch C en ter of H ig her E d uca tion D ev elopm en t, X iam en U n iv ersity , X iam en 361005, C h ina )

Abstract: Educa t ion fa lls in to the resea rch ca tego ry of the th ird secto r, bu t concrete ana lysis is ra re. T he a t t ribu tes of h igher educa t ion a re of sp ecia l im po rtance from the p ersp ect ive of the th ird secto r. In recen t yea rs, the su rg ing though t s of h igher educa t ion and the hea ted a rgum en t on h igher- educa t ion refo rm p rim a rily o rig ina te in, to som e deg ree, the lack of sufficien t theo ret ica l leg it im acy. T he in t roduct ion of releven t theo ry in the th ird secto r in to h igher educa t ion theo ry can deep en the understand ing to the p red icam en t of h igher educa t ion refo rm , a s w ell a s en rich ex isten t theo ry of h igher educa t ion, thu s im p rove the fo resigh t in theo ry. Key words: the th ird secto r; h igher educa t ion; non- p rofit o rgan iza t ion

　　按照現(xiàn)代社會科學(xué)的有關(guān)理論, 整個社會主要 由三類組織構(gòu)成, 即政府組織、 企業(yè)組織和非營利組 織。 它們分別是政治、 經(jīng)濟和社會領(lǐng)域的主要組織形 式。 習(xí)慣上, 學(xué)術(shù)界把政府相關(guān)組織的集合體稱為第 一部門, 企業(yè)相關(guān)組織的集合體稱為第二部門, 而介 于兩者之間, 非公非私、 非政府非企業(yè)、 由非營利組

織構(gòu)成的集合體則稱之為第三部門。 高等教育作為 社會領(lǐng)域的一個特殊的組織系統(tǒng),“不以營利為目 的”被認(rèn)為是第三部門的成員。 , 但長期以來, 對高等 教育第三部門屬性的分析并不多見。 近年來, 世界各 國高等教育改革風(fēng)起云涌, 產(chǎn)業(yè)化、 法人化、 私營化 等浪潮席卷高等教育領(lǐng)域。 面對前所未有的變革, 傳

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收稿日期: 2001212230 作者簡介: 鄔大光 ( 1957—) , 男, 遼寧錦州人, 廈門大學(xué)高等教育發(fā)展研究中心副主任, 教授, 博士生導(dǎo)師, 從事高等教育理 論、 民辦高等教育研究; 王建華 ( 1979—) , 男, 河南開封人, 廈門大學(xué)高等教育科學(xué)研究所碩士研究生, 從事高等教育理論 研究。

第三部門視野中的高等教育

統(tǒng)的高等教育理論, 包括經(jīng)典的人力資本理論都顯 出局限性, 難以對現(xiàn)有的實踐作出令人滿意的解釋。 筆者以為, 當(dāng)代高等教育改革困境的實質(zhì), 在于理論 滯后與實踐超前的強烈沖突。 當(dāng)代高等教育改革已 有意無意地受到了第三部門理論的影響, 在實踐取 向上已越來越具有第三部門的特性, 但理論研究卻 沒有大的突破, 仍局限于舊的思維方式, 在市場與國 家兩極之間反復(fù)搖擺。 基于此, 本文試圖從第三部門 的視野出發(fā), 對高等教育屬性和改革實踐中出現(xiàn)的 問題進行分析, 通過新理論的介入, 以豐富原有高等 教育理論的內(nèi)涵, 增強其前瞻性功能。

的, 經(jīng)常處于有或無兩個極端, 且是強制性的; 企業(yè) 對產(chǎn)品的供給是通過市場, 以自愿為基礎(chǔ), 提供多樣 化的產(chǎn)品, 但營利性要求使得企業(yè)只適合提供私人 產(chǎn)品。 相比之下, 第三部門則是以私營部門的身份, 自愿地提供有差別的公共產(chǎn)品。 這里 “有差別” 是指 第三部門可以為特殊利益群體提供特殊類型的公共 產(chǎn)品, 可以防止其他社會成員的 “搭便車” , 可以 現(xiàn)象 將自己的非營利性與社會公眾的志愿進行有機的結(jié) 合, 提供為社會所需要的 “個性化” 的公共產(chǎn)品。 當(dāng) 然, 這種多樣化公共產(chǎn)品的提供是以第三部門的多 樣化為基礎(chǔ)和前提的。 第四種, 結(jié)構(gòu)—運作定義。 它的著眼點是組織的 基本結(jié)構(gòu)和運作方式。 這種定義方法認(rèn)為, 凡是符合 以下五個特征的組織都可被視為第三部門的一部 分。 ( 1) 組織性: 有內(nèi)部規(guī)章制度, 有負責(zé)人, 有經(jīng)常 ( 性活動。 2) 民間性: 在體制上獨立于政府, 既不是政 府的一部分, 又不受制于政府。 當(dāng)然, 這并不意味著 它完全不拿政府資助, 或完全沒有政府官員參加活 動。 ( 3) 非營利性: 組織的利潤不能分配給所有者和 管理者。 可能賺取利潤, 但利潤必須服務(wù)于組織的基 本使命, 而不能放進所有者和管理者的腰包。 ( 4) 自 治性: 組織自己管理自己, 既不受制于政府, 受制于 ( 企業(yè), 也不受制于其他社會組織。 5) 志愿性: 參與這 些組織的活動以志愿為基礎(chǔ)。 但這并不是說組織收 入的全部或大部分來自于志愿捐款, 也不等于說工 作人員的全部或大部分是志愿者。 第三部門為研究現(xiàn)存的各種社會組織提供了一 個全新的視角。 企業(yè)組織與市場機制、 政府組織與國 家機制, 是人類社會發(fā)展過程中運用的主要制度工 具和組織形式。 但這兩種制度工具和組織形式都有 其局限性。19 世紀(jì)末 20 世紀(jì)初, 自由市場體制在西 方被奉為圭臬, 但 20 世紀(jì) 30 年代的經(jīng)濟危機打破 了人們對自由放任市場機制的信仰。 30 年代初到 從 70 年代初, 強調(diào)國家干預(yù)的凱恩斯主義開始盛行, 政府的能力受到推崇。 但 70 年代后, 全球不同類型 國家普遍陷入了經(jīng)濟停滯, 迫使人們對國家與市場 機制的作用進行重新認(rèn)識。 80 年代, 世界范圍內(nèi)又 出現(xiàn)了貶抑國家作用, 推行市場化的潮流。 “撒切爾 主義” “里根經(jīng)濟學(xué)” 和 便是其中的代表。 進入 90 年 代后, 市場失靈的問題又日趨嚴(yán)重。 人類 20 世紀(jì)的 發(fā)展歷程證明, 市場機制與國家機制, 由于存在市場 失靈和政府失靈, 已不足以應(yīng)對人類社會的可持續(xù) 發(fā)展。 這就必須進行制度創(chuàng)新, 必須有新的組織形式 來彌補市場與國家、 企業(yè)與政府之間的巨大制度 “空 白” 。在這種背景下, 第三部門應(yīng)運而生。實踐證明, ?7?

一
第三部門 ( T he T h ird Secto r ) 這一概念最早由 美國學(xué)者列維特 (L evit t ) 提出, 指的是非公非私, 既 不是國家機構(gòu)也不是私營企業(yè)的第三類組織。 它們 所從事的是政府與私營企業(yè) “不愿做、 做不好或不常 做” 的事。 由于國別、 文化的不同, 加之研究視角各 異, 與第三部門相近的概念很多, 但其內(nèi)涵大致相 近。 第三部門是一個十分龐大的組織體系, 是一個較 為中性, 具有很大包容性的概念。 雖然諸多概念各自 強調(diào)的側(cè)面有所不同, 但都涵蓋了政府與企業(yè)之間 的制度空間。 究竟應(yīng)如何定義第三部門呢? 根據(jù)王 紹光的研究[ 1 ] , 有四種方式可供選擇。 第一種, 法律定義。 世界上很多國家在法律上對 屬于第三部門的組織有明確規(guī)定。 如根據(jù)美國稅法 的有關(guān)規(guī)定, 一個合法的第三部門組織必須具備下 列條件: ( 1) 專心致力于社會公益而非私人所得的目
( 標(biāo)。 2) 機構(gòu)的使命需要符合稅法明文規(guī)定的一些免 稅的慈善目的。 ( 3) 必須接受不參與政治活動的限

制。 第二種, 經(jīng)濟定義。 即依據(jù)組織的資金來源加以 定義, 聯(lián)合國的國民收入統(tǒng)計系統(tǒng)采用的就是這種 定義。 在這種定義下, 非營利組織與其他社會組織的 區(qū)別在于: 它們的收入主要不是來自于以市場價格 出售的商品或服務(wù), 而是來自于其成員繳納的會費 和支持者的捐款。 按聯(lián)合國國民收入統(tǒng)計系統(tǒng)的規(guī) 定, 只有收入的一半以上來自捐款的組織才能算作 非營利組織。 這種規(guī)定無疑過于嚴(yán)格了。 第三種, 職能定義。 這種定義方法認(rèn)為, 只要某 個組織的目的是促進 “公眾利益” “團體利益”就 或 , 可算作第三部門。 按筆者理解, 就產(chǎn)品的供給而言, 政府提供的是公共產(chǎn)品, 但這種公共產(chǎn)品是無區(qū)別

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第三部門在解決市場失靈與政府失靈問題上能夠發(fā) 揮非常重要的作用。 “非政府組織不僅僅只是參與和 影響現(xiàn)存市場和政府體制中的結(jié)構(gòu)和決策過程, 它 們還創(chuàng)造和發(fā)明制度, 本身就構(gòu)成一個獨立的制度 體系。 [ 2 ] ” 第三部門的發(fā)展十分迅速, 已產(chǎn)生出多種理論 進行闡釋, 如市場失靈 政府失靈理論; 合約失靈理 論; 供給理論; 相互依賴?yán)碚? 制度變遷理論; 公民社 會理論; 第三體系等。 根據(jù)戴維?康特思 (D avid ?
Ko rten ) 的研究, 第三部門的發(fā)展已經(jīng)過了三個階

等教育的財政危機, 當(dāng)然, 這只是一種可能[ 3 ]。 另一 方面, 高等教育的私營化又與整個大的社會背景有 關(guān)。 因為 “當(dāng)營利組織進入某一領(lǐng)域時, 一些非營利 組織開始試驗商業(yè)性經(jīng)營, 其他組織也感到有壓力, 要追隨競爭者轉(zhuǎn)向商業(yè)性收入來源……社會領(lǐng)域一 旦出現(xiàn)商業(yè)化趨勢, 許多非營利組織都會跳上這班 車, 甚至根本不在意這些經(jīng)營最終會有多大的成功 [4 機率” ]。在這種意義上, 可以說高等教育私營化與 學(xué)術(shù)界稱之為 “資本主義全球化” “全球西方化” 或 的 思潮不無關(guān)系。 就現(xiàn)有的討論而言, 高等教育私營化的內(nèi)涵主 要涉及高等教育的運作機制、 所有權(quán)與經(jīng)費來源三 個方面。 其目的在于: ( 1) 減輕政府財政支出的負擔(dān); ( 2 ) 提高學(xué)校經(jīng)營管理的效率; ( 3 ) 增加教育供給方 式的多樣化和選擇性; ( 4) 提高學(xué)校對其消費者的責(zé) 任感。 它將導(dǎo)致以下幾種結(jié)果: ( 1) 公立學(xué)校所有權(quán) 的轉(zhuǎn)移; ( 2) 在不對現(xiàn)有制度重新設(shè)計的前提下調(diào)整 公私立學(xué)校間的平衡; ( 3) 增加政府對私立學(xué)校財政 等方面的支持; ( 4) 增加私人對公立學(xué)校財政等方面
[ 的支持。5 ] 毫無疑問, 私營化作為當(dāng)代高等教育改革的一 種取向, 在某種程度上已取得了成功, 但其前景并不 被看好。 首先, 在傳統(tǒng)的高等教育理論范疇內(nèi), 私營 化理論自身存在著先天的矛盾。 雖然高等教育作為 一 種公共利益 (p ub lic in terest s ) , 并不排除由私營

段, 正在進入第四階段。 在不同的發(fā)展階段, 第三部 門的戰(zhàn)略不一樣, 組織形式也不一樣。 第一代非營利 組織的工作重點放在救濟和福利性服務(wù)上; 第二代 則將重點移到小規(guī)模的以自力更生為其基礎(chǔ)的社區(qū) 發(fā)展上; 第三代非營利組織將可持續(xù)發(fā)展作為其目 標(biāo); 第四代已初露端倪, 它們試圖通過與其他社會組 織結(jié)成聯(lián)盟來促進制度結(jié)構(gòu)的改革。 未來的第三部 門將希望達到這樣一種制度環(huán)境: 把盡可能多的人 動員起來, 為爭取第三部門與政府、 企業(yè)的分力格局 而奮斗, 為爭取更美好的明天而奮斗。 需要指出的 是, 四代非營利組織之間不是相互替代的關(guān)系, 各代 之間是相容的, 從縱向反映了第三部門的發(fā)展與完 善。 從橫向來說, 對第三部門的研究可以分為三類: 新出現(xiàn)的, 以前社會上沒有的組織, 稱之為新生型; 以前社會上有, 但不屬于第三部門, 現(xiàn)在屬于, 稱之 為劃轉(zhuǎn)型; 以前存在, 也屬于第三部門, 但是特點不 鮮明, 現(xiàn)在需要重申, 稱之為重申型。 依照以上縱向 與橫向的分類,“第三部門視野中的高等教育”就是 , 以第四代非營利組織理論為大的背景和依托, 旨在 重申高等教育 ( 大學(xué)) 的第三部門屬性。

部門提供, 但這不意味著必須由私營部門來提供。 這 就導(dǎo)致了私營化是一種權(quán)宜之計還是高等教育發(fā)展 的長遠戰(zhàn)略的問題。 其次, 私營化以后的高等教育與 政府的關(guān)系如何處理? 在傳統(tǒng)的高等教育理論范疇 內(nèi), 私營化的高等教育機構(gòu)可以擁有更大的自主權(quán), 政府無權(quán)過問。 但這樣做的結(jié)果會不會違背私營化 的初衷, 背離改革的既有邏輯呢? 其三, 私營化的內(nèi) 涵之一就是高等教育運作機制, 也可稱之為規(guī)律的 改變, 這里就牽涉到經(jīng)濟規(guī)律與教育規(guī)律、 企業(yè)理念 與大學(xué)理念的矛盾。 在現(xiàn)實中, 對于一些機制僵化的 公立學(xué)校進行私營化機制的改造, 可能會立竿見影, 但這并不能證明私營化機制的普適性。 相反,“立竿 見影” 本身可能正體現(xiàn)了其局限性。正如 21 世紀(jì)的 《 高等教育展望與行動》 中指出的,“市場規(guī)律和競爭 邏輯不能應(yīng)用于教育, 包括高等教育” 但高等教育 。 私營化實踐所透露出的鮮活氣息, 又分明讓人感覺 到它似乎又是合理的。 矛盾是顯然的, 如何擺脫這種 理論上的 “吊詭” ? 無疑, 引入新的理論對私營化實 呢 踐重新進行闡釋是必須的。 2. 法人化

二
當(dāng)代高等教育改革的困境, 系指當(dāng)代高等教育 的主要思潮, 由于缺乏充分的理論根基, 一直處于激 烈的爭論之中。 爭論的關(guān)鍵在于諸種思潮在理論上 是模糊的, 也可稱之為一種缺少 “合法性” 的狀態(tài), 反 映在實踐中便是實施的盲目性。 如果將第三部門引 入高等教育視野之中, 則有可能對高等教育理論和 實踐的諸多盲點問題作出新的解釋和判斷。 目前, 高 等教育改革中的困境很多, 但主要集中在以下三個 方面。
1. 私營化

私營化可能直接導(dǎo)源于 20 世紀(jì) 80 年代世界高 ?8?

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法人化是一個與大學(xué)自主緊密相聯(lián)的概念, 直 接含義就是大學(xué)應(yīng)成為獨立的法人, 能以法人的身 份自主決定其行為及價值取向。 其產(chǎn)生的背景是, 在 高等教育的發(fā)展過程中, 大學(xué)面臨著來自國家和社 會既要擴大招生, 又要提高質(zhì)量的雙重壓力, 而與此 同時國家的投入?yún)s沒有相應(yīng)增加, 在課程設(shè)置、 系科 設(shè)置、 人事、 財務(wù)等方面大學(xué)受到國家控制, 缺乏活 力, 難以走出困境。 正如美國卡內(nèi)基教學(xué)促進基金會 在其調(diào)查報告 《高等教育管理》 中所說的:“美國大學(xué) 各學(xué)院再也不是人們認(rèn)為的完全自立的機構(gòu)而是成 了州的一個單位而已”這樣一來,“對于占高校絕大 。 多數(shù)的主要依靠國家撥款生存的公立學(xué)校來說, 學(xué) 校只剩下執(zhí)行權(quán)、 實施權(quán)和一定的應(yīng)變能力。 可以 說, 傳統(tǒng)意義上的大學(xué)自治與維護這一自治權(quán)力的 法人地位, 實質(zhì)上已蕩然無存” 。 高等教育從 “自治” “無權(quán)狀態(tài)”促成了人們 到 , 對大學(xué)自治的反思。 20 世紀(jì)后期開始, 對大學(xué)自 “自 主權(quán)與法人化訴求的聲浪漸漸高漲起來。 在過去幾 十年中, 以立法、 撥款、 政策、 規(guī)劃等手段打破大學(xué)象
[6 ]

之間的可能的沖突被遠遠地擱在一邊, 按企業(yè)管理 方式來操辦大學(xué)成為主潮。 同時, 大學(xué)內(nèi)部的不確定 性大大增加, 在諸如如何設(shè)置課程等一些基本問題 上難以達成共識。 任何課程只要沒有足夠數(shù)量的學(xué) 生就得被取消, 相應(yīng)地, 只要有一定數(shù)量的學(xué)生, 什 么都可教授。 克拉克?克爾 (C la rk Kerr ) 幾十年前 所警言的高等教育內(nèi)部的分化與支離現(xiàn)象幾乎出現(xiàn) 于每一所大學(xué)之中。 [ 9 ] ” 不難看出, 高等教育產(chǎn)業(yè)化思潮備受爭議的實 質(zhì)在于其理論解釋能力低下。 這種理論解釋乏力的 根源則在于沒有跳出高等教育的內(nèi)部范疇。 事實上, 若從全球第三部門市場化、 非營利組織商業(yè)化等視 角來認(rèn)識高等教育產(chǎn)業(yè)化, 也許更有助于人們對這 一高等教育改革實踐的接受, 同時, 也可以防止高等 教育在產(chǎn)業(yè)化取向過程中可能出現(xiàn)的偏向。 因為在 如何應(yīng)對非營利組織商業(yè)化可能存在的弊端方面, 第三部門理論有著較之高等教育理論更為豐富的論 述。

牙塔傳統(tǒng), 并對大學(xué)取得諸多控制權(quán)后, 今天的政府 ( 又面臨著日益增加的對大學(xué) ‘放權(quán)’D eregu la t ion )
[7 的壓力” ]。 事實上, 在現(xiàn)有高等教育理論框架內(nèi)對 大學(xué)法人地位的訴求很難操作, 且易誤入歧途。 眾所 周知, 大學(xué)法人地位獲得的前提是該機構(gòu)的獨立性,

三
事實上, 歐美、 東南亞、 日本, 甚至包括我國在內(nèi) 的許多國家的高等教育改革, 如大學(xué)法人化、 自治化 等改革措施, 已明顯地受到第三部門理論的影響, 已 顯示出 “第三部門化” 的萌芽, 只是人們未從這一角 度進行闡釋而已。
1. 第一部門影響下的高等教育

即能相對地與政府平等對話, 這樣法律賦予其法人 地位才具有實質(zhì)意義。 如果大學(xué)仍然是國家的一個 行政性單位, 那么所謂的法人化也只能是有名無實。 其對大學(xué)自主的作用也只能是暫時的、 有限的, 而且 以法人化為由允許大學(xué)直接經(jīng)商更是一種危險的游 戲。 在第三部門的視野內(nèi), 大學(xué)是一種特殊的非營利 組織, 是與企業(yè)、 政府對等的組織實體, 是一個非營 利性社團法人。 從這個角度出發(fā), 進行大學(xué)法人化的 訴求也許會更有意義。 3. 產(chǎn)業(yè)化 “高等教育產(chǎn)業(yè)是指高等教育服務(wù)所形成的行 業(yè)集合體, 其產(chǎn)品是以高等學(xué)校所提供的教育服務(wù) ( 簡稱高等教育服務(wù)) 為主體, 以專門人才為標(biāo)識的 統(tǒng)一體。 [ 8 ] 高等教育產(chǎn)業(yè)化即指對高等教育產(chǎn)業(yè)的 ” 有效經(jīng)營。 高等教育產(chǎn)業(yè)化浪潮在西方興起較早, 在 我國則是新近的理論熱點。 由于產(chǎn)業(yè)化理念與高等 教育公益性的直接矛盾, 加之大學(xué)與企業(yè)關(guān)系等一 系列復(fù)雜問題, 使之備受爭議。 如有論者所稱:“在這 種觀念的指導(dǎo)下, 大學(xué)與產(chǎn)業(yè)界之間的伙伴關(guān)系成 為發(fā)展 21 世紀(jì)經(jīng)濟的惟一途徑。 產(chǎn)業(yè)界對大學(xué)科研 的興趣被視為機遇而不是威脅, 存在于大學(xué)與產(chǎn)業(yè)

從高等教育 ( 大學(xué)) 的原生狀態(tài)看, 中世紀(jì)大學(xué) 是一個行會組織, 不屬于任一部門。 在還沒有產(chǎn)生國 家與市場的傳統(tǒng) “共同體” 時代, 當(dāng)然不會有存在于 國家與市場之外的第三部門。 直到 19 世紀(jì)晚期, 民 族國家普遍興起, 高等教育近代化隨之完成。 從此, 發(fā)展高等教育開始成為政府的責(zé)任, 高等教育規(guī)模 迅速擴大, 大學(xué)不再只是學(xué)者的 “俱樂部”開始被納 , 入政府的控制之下。 政府控制下的高等教育在各個方面無不留有政 府的痕跡。 擇其要者, 有以下幾個方面的特點: 其一, 在大學(xué)與政府關(guān)系方面, 由于政府是權(quán)力 的供給方, 政府與大學(xué)之間是一種直線型的控制與 被控制的關(guān)系, 權(quán)力的干預(yù)與反干預(yù)是大學(xué)與政府 之間 “斗爭” 的焦點。 政府可以通過立法, 規(guī)定高等教 育的政治方面, 要求其服務(wù)于本國的國防建設(shè), 促進 經(jīng)濟發(fā)展或社會公平等。 其二, 在經(jīng)費投入方面, 現(xiàn)代高等教育的一個顯 ?9?

第三部門視野中的高等教育

著特征就是規(guī)模龐大, 這就決定了政府投入是高等 教育經(jīng)費的主要來源。 而經(jīng)費一旦成了政府控制大 學(xué)的 “把柄”大學(xué)失去其對專業(yè)設(shè)置、 , 招生數(shù)量、 招 生對象、 獎學(xué)金、 貸款政策、 教職員人數(shù)編制和要求 等方面的自主權(quán)便是遲早的事。 其三, 在大學(xué)組織結(jié)構(gòu)方面, 受政府官僚體制的 影響, 現(xiàn)代大學(xué)的組織結(jié)構(gòu)越來越趨于官僚化。 與昔 日的學(xué)者 “俱樂部” 相比, 今天的大學(xué)逐漸演變成為 一個行政性組織。 其四, 在合法性來源方面, 政府主導(dǎo)下的高等教 育, 其合法性的確立首先取決于政治上的正確。 當(dāng) 年, 法國巴黎大學(xué)被政府廢除, 開了大學(xué)因政治問題 而失去合法性的先河。 2. 第二部門影響下的高等教育 由于企業(yè)的運作以市場為制度背景, 所以, 第二 部門影響下的高等教育, 實質(zhì)上也就是市場機制影 響下的高等教育。 其活動以競爭為基本方式, 具有明 顯的營利傾向。 市場中的各個主體以自愿、 平等為原 ( 則, 展開競爭, 最后 “贏者通吃”w inner 2to 2a ll) 。 與 國家機制相比, 市場機制也有自己明顯的優(yōu)勢。 在市 場機制影響下, 整個高等教育開始呈現(xiàn) “市場化” 的 特點。 其一, 在高等教育投資體制上, 由于市場配置資 源方式的影響, 企業(yè)及其他組織投資興辦高等教育 成為熱潮。 其二, 在高等教育辦學(xué)體制方面, 受供求關(guān)系的 影響, 私立高等教育開始成為高等教育系統(tǒng)中的重 要力量, 甚至在一些國家已經(jīng)出現(xiàn)營利性高等教育 機構(gòu)。 其三, 在高等教育管理體制上, 企業(yè)管理中的效 率原則開始引入, 大學(xué)的 “有政府無組織” 狀態(tài)開始 受到質(zhì)疑。 其四, 大學(xué)與企業(yè)關(guān)系日益密切。 在政府主導(dǎo)體 制下, 大學(xué)與企業(yè)間的聯(lián)系往往是以政府為媒介的。 而現(xiàn)在大學(xué)與企業(yè)之間, 以資金為紐帶開始了密切 合作。 大學(xué)為企業(yè)提供技術(shù)、 培訓(xùn)、 服務(wù), 企業(yè)為大學(xué) 提供部分辦學(xué)經(jīng)費。 其五, 在市場機制的導(dǎo)向下, 大學(xué)的學(xué)科平衡出 現(xiàn)了變化, 商業(yè)氣息日濃, 冷門與熱門專業(yè)相差十分 懸殊。 “大學(xué)的發(fā)展日益被簡單地等同于應(yīng)用性科研 成果, 僅以數(shù)量 ( 包括論文數(shù)、 科研項目數(shù)、 畢業(yè)生數(shù) 等) 論高低, 而忽視了涵義甚廣的教育價值。 這樣在 容易產(chǎn)生經(jīng)濟效益的技術(shù)性和應(yīng)用性學(xué)科與不易產(chǎn) 生這種效益的基礎(chǔ)學(xué)科和人文學(xué)科之間引發(fā)出緊張 關(guān)系。 [ 10 ] ” ?10?

需要指出的是, 政府、 市場對高等教育的影響往 往是交織在一起的。 現(xiàn)有的高等教育體系就是政府 與市場相互作用的產(chǎn)物, 帶有二者的共同特征, 甚至 有些特征的形成, 已很難分清是受政府的影響還是 受市場的 “熏陶”但總起來看, 政府的影響使大學(xué)不 。 斷地失去自主權(quán), 而企業(yè)的影響則使得高等教育帶 有強烈的實用主義色彩。 經(jīng)濟效益逐漸成為大學(xué)追 求的主要目標(biāo), 而忽視了 “大學(xué)有必要贏得道德領(lǐng)袖 [ 11 ] (m o ra l leader ) 的權(quán)力” 。
3. 第三部門視野中的高等教育

從第三部門的角度審視高等教育, 不難發(fā)現(xiàn), 當(dāng) 代高等教育具有越來越多的第三部門的特征, 比如 非營利性、 專業(yè)性、 組織性、 非政府性、 中立性等。 但 是由于以往人們沒有用第三部門理論來分析高等教 育, 其所具有的第三部門的一些特征就有意無意地 被淹沒于政府與市場的影響之中。 現(xiàn)在重申高等教 育的第三部門屬性, 也就旨在使高等教育第三部門 的特質(zhì)在新時期能得以彰顯。 從第三部門的視野出 發(fā), 理想中的高等教育系統(tǒng)應(yīng)具有如下特征。 其一, 大學(xué)的獨立性得以提升。 在第三部門視野 中, 大學(xué)是一種相對獨立的組織系統(tǒng), 以一種平等的 而不是市場導(dǎo)向的原則與政府、 企業(yè)進行合作。 “在 尊重高等教育及其機構(gòu)獨立的情況下, 主要社會參 與者與高等教育之間的相互關(guān)系, 對使高等教育令 人滿意地完成其使命越來越有必要。 [ 12 ] 這樣一來, ” 大學(xué)才可以擺脫政府的控制, 才不會淪為企業(yè)的 “技 術(shù) 代理” 而是真正地以獨立的 , “人格” 走入社會中 心, 發(fā)揮其社會軸心作用。 其二, 大學(xué)自主的內(nèi)涵將發(fā)生巨大變化。 在第三 部門視野中, 大學(xué)自主內(nèi)涵的變化將不再是 “大學(xué)自 主得以繼續(xù)的必要代價”而是在新的條件下, 賦予 , 大學(xué)自主和法人地位的新內(nèi)涵, 建立新規(guī)范。 以往 “大學(xué)與政府, 與社會的邊界劃分是常被重新界定和 修改的, 接受新的邊界劃分成為大學(xué)自主得以繼續(xù)
[ 13 的必要代價” ]。 《21 世紀(jì)的高等教育展望與行 正如 動》 中所提及的,“變革也涉及到各種社會角色的作 用, 在越來越多的國家, 人們稱之為公民社會的各個 部門和群體的活動范圍, 都有擴大到一些新領(lǐng)域的 趨勢。 與此同時, 國家的作用也在演變, 其直接干預(yù) 的范圍越來越窄, 而且干預(yù)的性質(zhì)也往往有所不 [ 14 同” ]。具體而言, 第三部門視野中的大學(xué)自治將有 一個突出的特點, 即大學(xué)自主由內(nèi)斂轉(zhuǎn)為外向, 或稱 之為從消極自由轉(zhuǎn)向積極自由。 在傳統(tǒng)意義上, 大學(xué) 自主即大學(xué)自己處理自己的事情, 而且主要是學(xué)術(shù) 事務(wù)。 大學(xué)自主在總體上是一種消極取向的 (free

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from ) , 是提防別人的干預(yù)。 在第三部門視野內(nèi), 大

學(xué)是一個法人實體, 擁有獨立性, 平等自愿地與其他 社會組織發(fā)生關(guān)系、 進行合作, 擁有的是一種積極的 自由 ( free to ) 。 但 “必須補充說明的是, 在這種情況 下, 大學(xué)不能、 實際上也不應(yīng)該是一個經(jīng)濟營利企 業(yè)。 雖然, 經(jīng)驗表明大學(xué)是地區(qū)和國家經(jīng)濟發(fā)展的先 決條件, 但大學(xué)的目的并不是創(chuàng)造獲得直接經(jīng)濟效 益的條件。 我認(rèn)為大學(xué)自治就是在有關(guān)經(jīng)濟、 政治、 社會和文化條件下, 大學(xué)為了最出色地擔(dān)當(dāng)起社會
[ 15 賦予它的角色而提出的自治程度” ]。 其三, 大學(xué)經(jīng)費來源問題。 在現(xiàn)有體制下, 高等 教育經(jīng)費一直處于危機之中, 其主要責(zé)任在于高等 教育規(guī)模擴大后, 政府的投入不足。 面對高等教育財 政的持續(xù)危機, 有些學(xué)者認(rèn)為,“全球各地的政府對

四
從以上論述中, 我們可以得出如下幾點基本結(jié) 論。 第一, 從第三部門審視高等教育, 正在引起部分 學(xué)者的關(guān)注。 但在運作的過程中, 第三部門的屬性并 不明顯。 現(xiàn)有的高等教育改革還在沿著第一部門、 第 二部門的思路進行, 其困境也就在于不停地在政府 與市場之間搖擺不定。 筆者以為, 第三部門可以為當(dāng) 代高等教育改革提供一種全新的思路和理論指導(dǎo), 有助于解決高等教育改革中的現(xiàn)有危機。 第二, 重申高等教育的第三部門屬性符合整個 社會的發(fā)展趨勢。 民族國家形成以來, 整個社會逐漸 被納入市場——國家的二元對立模式, 非公即私、 非 私即公。 現(xiàn)有的社會發(fā)展趨勢表明, 一個社會的正常 運轉(zhuǎn)在很大程度上有賴于那些非公非私的自治組 織。 在某種意義上, 未來理想的公民社會就是一個第 三部門占主導(dǎo)的社會。 第三, 高等教育自身第三部門屬性的彰顯, 取決 于整個社會中第三部門的蓬勃興起。 高等教育 ( 大 學(xué)) 作為一個歷時近千年的組織, 長期受到政府—— 國家、 企業(yè)——市場的雙重影響, 處處留有政府的烙 印、 市場的痕跡。 可以肯定的是, 高等教育很可能是 最后一個離開政府的懷抱, 踢開市場的樊籬, 而成為 真正的第三部門一分子。 第四, 政府在高等教育獨立為社會第三部門過 程中的作用將是決定性的。 現(xiàn)實地講, 高等教育自身 肯定無力擺脫政府的 “控制”它成為第三部門只能 , 寄希望于政府的 “制度開明”即政府必須認(rèn)識到高 , 等教育的獨立不是自己權(quán)力維系能力的降低, 而是 為了使高等教育更好地服務(wù)于社會, 服務(wù)于國家, 服 務(wù)于公共利益。 第五, 第三部門視野中的高等教育的關(guān)鍵詞應(yīng) 是 “非營利組織” “社團法人” 所謂社團法人是指 與 。 “以人的集合為基礎(chǔ)的有民事權(quán)利能力的社會組
[ 20 織” ]。將非營利組織與社團法人加以合并, 即第三

業(yè)已擴大的高等教育的支付能力都有下降, 面對此 種情況, 將來有可能重新界定國家和大學(xué)的作用, 給 [ 16 教育機構(gòu)更大的自治和自主權(quán)” ]。 在進入第三部 門, 擺脫政府的控制后, 高等教育的經(jīng)費問題應(yīng)如何 解決呢? 首先要肯定的是, 政府的投入仍不可少, 甚 至隨著高等教育規(guī)模的擴大還應(yīng)增加。 在這種意義 上, 政府經(jīng)費的供給是大學(xué)自主的一個重要前提。 政 府一定要理解, 高等教育獨立為社會第三部門, 并不 意味著政府權(quán)力的縮小, 而只是為了讓大學(xué)更好地 提供公共利益。 除了政府投入之外, 第三部門領(lǐng)域中 的高等教育還有三個經(jīng)費來源: 一是私人捐贈; 二是 服務(wù)收費; 三是自身的 “商業(yè)化” 。 第三部門商業(yè)化是一個備受爭議的命題, 反對 者認(rèn)為,“既然非營利組織有既定的目標(biāo), 就不適宜 從事與此無關(guān)的籌集資金的活動, 非營利組織的驅(qū) 動應(yīng)當(dāng)來源于服務(wù)公眾的愿望, 而不是追求商業(yè)利 益。 ……非營利免稅大學(xué)開辦諸如出售電腦硬件和 軟件的分部, 單憑免稅地位帶來的低成本優(yōu)勢和繳 稅的企業(yè)競爭, 這樣的行為適宜不適宜呢? 顯然, 給 予非營利組織免稅的優(yōu)惠不是讓它依此優(yōu)勢與繳稅 企業(yè)競爭” 。 而支持者則認(rèn)為,“非營利組織要繼 續(xù)生存下去, 必須與營利公司建立明確的關(guān)系, 非營 利組織必須主動地與公司合作, 發(fā)展以公益事業(yè)為 目的的營銷聯(lián)盟, 而不能坐享其成地成為由公司獨 [ 18 立發(fā)起的此類活動的受益者” ]。 筆者無意參與爭 論, 只是認(rèn)為第三部門的商業(yè)化是在現(xiàn)實面前無奈
[ 17 ]

部門視野中的高等教育機構(gòu)應(yīng)是一個非營利性社團 法人。 第六, 將高等教育納入第三部門并不是絕對地 將大學(xué)與政府、 企業(yè)相提并論。 事實上, 無論何時, 大 學(xué)都需要政府與企業(yè)的權(quán)力、 財力支持。 所以, 這里 理想中的三部門分力格局也只是一種相對狀態(tài), 是 相對于現(xiàn)在而言的大學(xué)的一種更為 “民間化” 的生存 ?1 1 ?

的選擇, 其關(guān)鍵在于商業(yè)化的程度及其具體方式與 經(jīng)營策略。 因為現(xiàn)在 “幾乎沒有哪個社會性企業(yè)能夠 純粹是慈善性或純粹是商業(yè)性的, 它們中的大多數(shù) [ 19 都是把兩種因素結(jié)合起來, 達成一種平衡” ]�，F(xiàn)實 中的大學(xué)也不例外。

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狀態(tài)。 改革開放以來, 我國的社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)發(fā)生了巨 大變化, 許多民間社團紛紛成立。 相對于計劃經(jīng)濟體 制而言, 現(xiàn)在的中國的確是變了。 “它一方面是由命 令的中央計劃向以市場導(dǎo)向為主的混合經(jīng)濟轉(zhuǎn)變, 另一方面, 它也是社會、 政治生活方面的轉(zhuǎn)變, 即從 單一的集權(quán)式的治理向民主化實踐的漸近過 渡。 [ 21 ] 基于現(xiàn)實的社會、 ” 政治、 經(jīng)濟背景, 我國高等 教育的 “第三部門化” 可謂任重而道遠。 不過從現(xiàn)有 的高等教育實踐出發(fā), 筆者以為, 第三部門理論對我 國高等教育改革, 至少有以下幾個方面的啟示。 第一, 在大學(xué)與政府之間建立評估、 撥款等中介 機構(gòu), 從而在一定程度上減緩政府對大學(xué)的直接干 涉。 第二, 讓大學(xué)從校辦科技企業(yè)中徹底撤離出來, 建立有效的技術(shù)轉(zhuǎn)讓與開發(fā)中介機構(gòu)。 可以通過校 內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)與大學(xué)科技園區(qū)的建設(shè)同時推進。 將第一和第二點結(jié)合起來, 我國的高等教育改 革就可以中介組織為載體, 構(gòu)建大學(xué)與政府、 企業(yè)間 新的制度框架。 第三, 真正地確立大學(xué)的法人地位。 我國雖然早 在 《中國教育改革與發(fā)展綱要》 中就提出了大學(xué)法人 化問題, 而且在 《高等教育法》 明確規(guī)定了高校的法 人地位。 但在具體的辦學(xué)過程中, 大學(xué)仍然處于相對 無權(quán)狀態(tài), 無法依法享有辦學(xué)自主權(quán)。 我國大學(xué)法人 地位的真正獲得應(yīng)通過高等教育機構(gòu)立法, 賦予大 學(xué)以非營利性社團法人的途徑進行。 第四, 產(chǎn)權(quán)問題。 對公辦高校普遍進行產(chǎn)權(quán)明晰 是不現(xiàn)實的, 成本太高, 也沒必要。 因為產(chǎn)權(quán)制度本 來就有公有與私有兩種。 對于所有公有產(chǎn)權(quán)制度進 行明晰是沒必要的, 也是不可能的。 現(xiàn)實的做法是, 對于那些運行不好的公立高�？梢赃M行產(chǎn)權(quán)改革, 其產(chǎn)權(quán)制度可以由公有產(chǎn)權(quán)變?yōu)樗接挟a(chǎn)權(quán)。 現(xiàn)在我 國國有企業(yè)改革中流行的 M BO (M anagem en t B uy - O u t ) , 對于公立高校的產(chǎn)權(quán)改革可能會有借鑒意 義。M BO 即管理層購買, 是指公司的經(jīng)理層利用借 貸所融資本或股權(quán)交易, 收購本公司的行為, 通過收

購企業(yè)的經(jīng)營者變成企業(yè)的所有者。 當(dāng)然, 本文只是 認(rèn)為 “可能會有借鑒意義”在具體運作過程中, 公立 , 高校與國有企業(yè)畢竟還有著巨大的差別。 第五, 建立健全理事會制度。 現(xiàn)在我國很多高校 建有董事會, 但作用并不明顯, 應(yīng)加強這方面的建 設(shè)。 一是選取合適的人當(dāng)董事; 二是可以廢除行政性 的董事會制度, 而采用專門行動小組形式, 隨用隨 組, 用畢解散。
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( 本文責(zé)任編輯　許　宏)

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