本文關(guān)鍵詞：“新三板”轉(zhuǎn)板上市制度研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：本文始終以“新三板”的轉(zhuǎn)板上市制度為主線，兼采比較、系統(tǒng)以及實(shí)證分析方法，分別從“新三板”轉(zhuǎn)板上市制度的概述、我國實(shí)施“新三板”轉(zhuǎn)板上市制度的制度和實(shí)踐障礙、國外成熟資本市場(chǎng)轉(zhuǎn)板制度的成功經(jīng)驗(yàn)、我國“新三板”轉(zhuǎn)板上市制度的建立和完善四個(gè)方面進(jìn)行研究。 對(duì)“新三板”轉(zhuǎn)板上市行為的認(rèn)知是本文研究的基礎(chǔ)。第一部分從四個(gè)層面對(duì)“新三板”轉(zhuǎn)板上市的基本問題進(jìn)行剖析，即首先研究轉(zhuǎn)板制度的定義及其實(shí)踐，進(jìn)而過渡到本文對(duì)“新三板”轉(zhuǎn)板上市制度的界定，然后，進(jìn)一步分析“新三板”轉(zhuǎn)板上市的特點(diǎn)，最后，，論證建立“新三板”轉(zhuǎn)板上市制度的原因。 第二部分在第一部分的基礎(chǔ)上，討論我國轉(zhuǎn)板制度的歷史源流與現(xiàn)實(shí)障礙。我國資本市場(chǎng)只有退市和重新上市的相關(guān)規(guī)定，重新上市也僅限于從主板退市的企業(yè)，因此并無“新三板”轉(zhuǎn)板上市的制度實(shí)踐。之后，文章進(jìn)一步分析沒有此制度實(shí)踐的原因，并指出障礙存在于四個(gè)方面：目前關(guān)于“新三板”轉(zhuǎn)板上市的規(guī)定沒有相關(guān)細(xì)則且層級(jí)較低；《證券法》關(guān)于上市條件的限制；發(fā)行與上市未能在實(shí)踐中真正分離；配套制度的欠缺。 第三部在明確第二部分得出的我國建立“新三板”轉(zhuǎn)板上市制度的現(xiàn)實(shí)障礙的基礎(chǔ)上，有針對(duì)性地研究國外成熟資本市場(chǎng)的制度實(shí)踐，尋求克服上述障礙的有益借鑒。分別研究和探討實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)板制度良好運(yùn)行的資本市場(chǎng)五個(gè)方面的問題：市場(chǎng)整體狀況；發(fā)行與上市制度；轉(zhuǎn)板上市條件的規(guī)定及相關(guān)程序安排和設(shè)計(jì)；配套制度；監(jiān)管制度。 第四部分以我國現(xiàn)階段證券市場(chǎng)發(fā)展實(shí)況為基點(diǎn)提出建立我國“新三板”轉(zhuǎn)板上市制度的若干思考。分別從完善資本市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)體系、落實(shí)發(fā)行核準(zhǔn)與上市審核相分離、法律規(guī)則的解釋和修改、轉(zhuǎn)板上市的條件設(shè)定、配套制度、監(jiān)管制度、針對(duì)轉(zhuǎn)板上市公司的退市制度幾個(gè)方面，提出建立我國“新三板”轉(zhuǎn)板上市制度的建議。
【關(guān)鍵詞】：“新三板” 轉(zhuǎn)板上市制度 研究
【學(xué)位授予單位】：西南政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2014
【分類號(hào)】：F832.51;D922.287
【目錄】：

• 內(nèi)容摘要4-5
• Abstract5-7
• 目錄7-9
• 引言9-14
• （一） 選題的背景和意義9-11
• （二） 文獻(xiàn)綜述11-12
• （三） 研究思路和方法12-13
• （四） 研究創(chuàng)新和不足13-14
• 一、 “新三板”轉(zhuǎn)板上市制度概述14-19
• （一） 轉(zhuǎn)板制度的定義14-15
• （二） “新三板”的轉(zhuǎn)板上市15
• （三） “新三板”轉(zhuǎn)板上市的特點(diǎn)15-17
• （四） 建立“新三板”轉(zhuǎn)板上市制度的原因分析17-19
• 二、 我國轉(zhuǎn)板制度的歷史源流與現(xiàn)實(shí)障礙19-24
• （一） 場(chǎng)外交易市場(chǎng)和場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)的首次升降連通19-20
• （二） 退市制度正式出臺(tái)，轉(zhuǎn)板上市制度仍未建立20-21
• （三） 建立“新三板”轉(zhuǎn)板上市的現(xiàn)實(shí)障礙21-24
• 三、 境外市場(chǎng)轉(zhuǎn)板上市制度的實(shí)踐及其借鑒24-37
• （一） 資本市場(chǎng)整體狀況25-28
• （二） 發(fā)行與上市制度28-30
• （三） 轉(zhuǎn)板上市的條件及相關(guān)安排30-35
• （四） 配套制度35-36
• （五） 監(jiān)管制度36-37
• 四、 建立我國“新三板”轉(zhuǎn)板上市制度的若干思考37-52
• （一） 進(jìn)一步完善資本市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)體系37-38
• （二） 真正落實(shí)發(fā)行核準(zhǔn)與上市審核相分離的制度38-40
• （三） 法律規(guī)則的修改和解釋40-42
• （四） 轉(zhuǎn)板上市的條件設(shè)定42-46
• （五） 配套制度的完善46-49
• （六） 監(jiān)管制度的完善49-50
• （七） 取消上市保薦制度50-51
• （八） 配套建立針對(duì)轉(zhuǎn)板上市公司的退市制度51-52
• 結(jié)語52-53
• 參考文獻(xiàn)53-56
• 后記56

【參考文獻(xiàn)】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前8條

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中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前1條

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  本文關(guān)鍵詞：“新三板”轉(zhuǎn)板上市制度研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

本文編號(hào)：317634