資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)最早由蘇格蘭銀行興起,至今已有百余年的歷史。資產(chǎn)托管制度作為一種非常有效的風(fēng)險防范方式,其有效地解決了委托代理問題。我國的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)始于1998年的商業(yè)銀行對封閉式證券投資基金的托管。伴隨著我國資管行業(yè)的高速發(fā)展與我國金融體系改革的深入,基金托管人已經(jīng)擺脫了了對于托管主體的限制,已經(jīng)開始允許非銀行金融機構(gòu)進入基金托管行業(yè)領(lǐng)域。2013年《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》出臺,之前由商業(yè)銀行一統(tǒng)基金托管業(yè)務(wù)的局面被打破,券商重獲“入場券”。2014年初,海通證券、國信證券、招商證券成首批獲證監(jiān)會批準(zhǔn),開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的券商,券商的托管版圖開始從私募基金、券商集合資管向公募基金、基金專戶擴張。券商獲得基金托管資格,這不僅加劇了基金托管行業(yè)業(yè)務(wù)的競爭,同時也給券商拓展新業(yè)務(wù)、完善基金托管業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理帶來了新的挑戰(zhàn)。目前國內(nèi)外的研究主要集中于商業(yè)銀行資產(chǎn)托管與基金托管對于證券公司的積極影響作用兩方面,僅有少些是對于證券公司托管基金的風(fēng)險,而本文則是針對證券公司開展公募基金托管業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理研究。因此深入的剖析了解證券公司公募基金托管業(yè)務(wù)存在的風(fēng)險,并探索... 

【文章頁數(shù)】：52 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
1 引言
    1.1 研究背景及意義
    1.2 本文研究方法及內(nèi)容
    1.3 創(chuàng)新點與不足
2 證券公司公募基金托管業(yè)務(wù)及其風(fēng)險管理理論概述
    2.1 相關(guān)概念界定
    2.2 托管業(yè)務(wù)服務(wù)內(nèi)容
    2.3 文獻綜述
        2.3.1 關(guān)于資產(chǎn)托管的研究綜述
        2.3.2 關(guān)于風(fēng)險管理的研究綜述
3 證券公司公募基金托管業(yè)務(wù)風(fēng)險分析
    3.1 證券公司基金托管業(yè)務(wù)的風(fēng)險識別
        3.1.1 托管產(chǎn)品視角的風(fēng)險識別
        3.1.2 托管服務(wù)視角的風(fēng)險識別
    3.2 證券公司公募基金托管業(yè)務(wù)的風(fēng)險度量
        3.2.1 風(fēng)險度量方法
        3.2.2 研究樣本的選取
        3.2.3 實證分析
        3.2.4 總結(jié)
    3.3 與商業(yè)銀行公募基金托管產(chǎn)品風(fēng)險的比較
4 證券公司公募基金托管業(yè)務(wù)風(fēng)險管理、問題及成因
    4.1 證券公司公募基金托管業(yè)務(wù)風(fēng)險管理
    4.2 證券公司公募基金托管業(yè)務(wù)風(fēng)險管理存在的問題
    4.3 證券公司公募基金托管業(yè)務(wù)風(fēng)險管理問題的成因
5 證券公司公募基金托管業(yè)務(wù)風(fēng)險管理對策
    5.1 證券公司托管業(yè)務(wù)風(fēng)險的防范策略
        5.1.1 資產(chǎn)保管風(fēng)險防范策略
        5.1.2 劃款風(fēng)險防范策略
        5.1.3 估值核算風(fēng)險防范策略
        5.1.4 投資監(jiān)督風(fēng)險防范策略
    5.2 證券公司托管業(yè)務(wù)風(fēng)險防范的保障措施
        5.2.1 完善基金托管業(yè)務(wù)的風(fēng)險監(jiān)管法律體系
        5.2.2 完善內(nèi)控體系
參考文獻
后記


【參考文獻】：
期刊論文
[1]淺析我國銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的管理[J]. 王節(jié).  上海金融. 2014(03)
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碩士論文
[1]我國商業(yè)銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)發(fā)展研究[D]. 金雅.南京大學(xué) 2017
[2]我國商業(yè)銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的現(xiàn)狀與發(fā)展對策研究[D]. 索琳.山東大學(xué) 2015
[3]關(guān)于證券公司資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的思考和建議[D]. 肖騫益.華中師范大學(xué) 2013
[4]我國商業(yè)銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)研究[D]. 李祎瑋.首都經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué) 2011



本文編號：3665390