中國內(nèi)地資本市場是充滿自身特色的散戶型市場,中小投資者眾多且高度分散是中國內(nèi)地資本市場的主要特征。特殊的投資者結(jié)構(gòu),使廣大中小投資者在證券市場中時刻面臨著風(fēng)險,其權(quán)益易受到包括內(nèi)幕交易、市場操縱、金融欺詐等違法違規(guī)行為的侵害。作為投資者保護(hù)的核心工作之一,投資者適當(dāng)性管理,是我國資本市場發(fā)展的必由之路。《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的發(fā)布,從多維度指標(biāo)對了解投資者及投資者分類、了解產(chǎn)品及產(chǎn)品服務(wù)分級、充分揭示風(fēng)險及風(fēng)險匹配、加強(qiáng)內(nèi)部管理等核心內(nèi)容做出一系列制度安排,成為維護(hù)投資者合法權(quán)益的第一道防線,順應(yīng)了國際資本市場的普遍規(guī)則。東北證券作為東北地區(qū)唯一一家全牌照綜合類的上市證券公司,無論是資產(chǎn)規(guī)模還是開展業(yè)務(wù)類型都有較強(qiáng)的代表性。在投資者適當(dāng)性新規(guī)實(shí)施后,如何有效落實(shí)投資者適當(dāng)性管理工作,不僅是東北證券經(jīng)營層所考慮的問題,同時也是證券監(jiān)管部門所重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容。本文深入學(xué)習(xí)國內(nèi)外學(xué)者的著作、論文期刊以及投資者適當(dāng)性管理相關(guān)理論,研究境外成熟市場的投資者適當(dāng)性管理現(xiàn)狀,對現(xiàn)有文獻(xiàn)和理論基礎(chǔ)進(jìn)行了總結(jié)。同時對當(dāng)前東北證券投資者適當(dāng)性管理工作中存在的問題進(jìn)行歸納,發(fā)現(xiàn)公司投資者適當(dāng)性管理工... 

【文章來源】：吉林大學(xué)吉林省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：47 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【部分圖文】：

東北證券股份有限公司組織架構(gòu)

東北證券現(xiàn)有 25 個一級部門（包含證券自營和研究咨詢 2 個分公司），3 家全資子公司和 2 家控股公司，參股銀華基金管理股份有限公司。圖2.2 東北證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分布圖東北證券目前已在全國 24 個省、自治區(qū)、直轄市設(shè)立 132 家分支機(jī)構(gòu)。其中吉林省內(nèi) 8 家分公司，41 家營業(yè)部；吉林省外 31 家分公司，52 家營業(yè)部。全國戰(zhàn)略布局合理，形成了一定的規(guī)模和品牌優(yōu)勢。2.2 東北證券投資者適當(dāng)性管理現(xiàn)狀東北證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)、信用交易業(yè)務(wù)、衍生品經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、固定收益業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、場外業(yè)務(wù)等主要業(yè)務(wù)均納入東

圖 2.5 投資者適當(dāng)性管理系統(tǒng)在營業(yè)部端（包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分公司及營業(yè)部）配備專用電腦、高拍儀（集攝像頭、麥克風(fēng)、二代身份證閱讀器）、密碼鍵盤等雙錄設(shè)備對投資者進(jìn)行風(fēng)告知和警示工作進(jìn)行錄音錄像。.3 東北證券投資者適當(dāng)性管理存在的問題東北證券建立了以業(yè)務(wù)為導(dǎo)向的投資者適當(dāng)性管理模式，覆蓋了投資者分、產(chǎn)品或服務(wù)的分類、適當(dāng)性匹配和雙錄等環(huán)節(jié)，并通過一定的信息系統(tǒng)予保障，投資者適當(dāng)性管理工作取得了一定的成效。然而東北證券的投資者適性管理工作尚處于過渡階段，雖然能達(dá)到《辦法》和《指引》規(guī)定的基本要，但是在實(shí)踐中仍然存在著一些問題和不足。.3.1 東北證券投資者適當(dāng)性管理制度流程不完善

【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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本文編號：3321453