【摘要】：理財業(yè)務(wù)是商業(yè)銀行的重要盈利方式之一,對其經(jīng)濟效益有重要影響。理財業(yè)務(wù)是金融市場不可或缺的組成部分,存在金融市場風(fēng)險。因而受到了監(jiān)管、審計等部門的高度關(guān)注。風(fēng)險管理內(nèi)部審計是商業(yè)銀行預(yù)防與化解經(jīng)營風(fēng)險、提升內(nèi)部控制水平的重要途徑,也對商業(yè)銀行公司治理水平與經(jīng)濟效益的提升有重大影響。為了在國內(nèi)外高速發(fā)展的經(jīng)濟形勢下提升自身競爭力,促進理財業(yè)務(wù)可持續(xù)健康發(fā)展,商業(yè)銀行應(yīng)完善內(nèi)部審計體系,以風(fēng)險為導(dǎo)向,專注理財業(yè)務(wù),著重加強內(nèi)部審計的有效性與合理性管理,切實防范與化解理財業(yè)務(wù)所面臨的金融風(fēng)險。論文著眼于風(fēng)險管理內(nèi)部審計,探索構(gòu)建合理的GS銀行理財業(yè)務(wù)內(nèi)部審計體系的方法,對理財業(yè)務(wù)風(fēng)險進行有效管控。首先闡述風(fēng)險管理、理財業(yè)務(wù)、內(nèi)部審計等相關(guān)概念理論,進而分析GS銀行理財業(yè)務(wù)內(nèi)部審計現(xiàn)狀,介紹了內(nèi)部審計組織架構(gòu)、理財業(yè)務(wù)內(nèi)部審計流程、理財業(yè)務(wù)內(nèi)部審計業(yè)務(wù)范圍和理財業(yè)務(wù)內(nèi)部審計風(fēng)險防范措施。通過問卷調(diào)查找到GS銀行內(nèi)部審計在防范理財業(yè)務(wù)風(fēng)險方面的不足之處。引入GS銀行理財業(yè)務(wù)內(nèi)部審計的實際案例,具體分析風(fēng)險管理內(nèi)部審計在GS銀行理財業(yè)務(wù)風(fēng)險管理過程中的運用,揭示其在運用中現(xiàn)存的內(nèi)部審計受限于管理層、流程設(shè)計缺失、風(fēng)險防范范圍窄、內(nèi)部審計手段與方法落后等問題,并從完善治理結(jié)構(gòu)、保證理財業(yè)務(wù)風(fēng)險管理內(nèi)部審計的獨立性、優(yōu)化理財業(yè)務(wù)風(fēng)險管理內(nèi)部審計過程、建立科學(xué)的風(fēng)險防控理財業(yè)務(wù)內(nèi)部審計平臺、強化GS銀行理財業(yè)務(wù)內(nèi)部審計隊伍建設(shè)等方面提出合理化建議。
【學(xué)位授予單位】：沈陽工業(yè)大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2019
【分類號】：F239.45;F832.33

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本文編號：2698356