【摘要】：國(guó)際證監(jiān)會(huì)將證券公司所產(chǎn)生的主要風(fēng)險(xiǎn)劃分為六大類:市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)包含了部分法律風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)、金融產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等。證券公司所產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)不僅對(duì)證券行業(yè)有惡劣影響,而且該證券公司還會(huì)面臨資金和名譽(yù)的折減,更有甚者會(huì)遭受訴訟或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的警告懲罰。不管是從國(guó)家對(duì)證券行業(yè)的監(jiān)管上看,還是從證券公司自身風(fēng)險(xiǎn)控制的角度上看,合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理都是必須值得關(guān)注和做好的事�；仡櫮壳皣�(guó)內(nèi)證券行業(yè)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)事件,我們不難斷定忽略合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是導(dǎo)致發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的主要因素�？v觀我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展的相關(guān)歷程,先有“國(guó)債風(fēng)波”,再有“挪用客戶保證金”風(fēng)潮,證券行業(yè)的種種大規(guī)模風(fēng)險(xiǎn)事件凸顯了我國(guó)對(duì)證券行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理的不夠重視,引起了監(jiān)管層下決心綜合治理證券行業(yè)。在監(jiān)管機(jī)構(gòu)一系列管理?xiàng)l例出臺(tái)后,隨后在2008年中國(guó)證監(jiān)會(huì)出臺(tái)了《客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度》,證券業(yè)存在的問(wèn)題得到部分解決,使得合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的展開迎來(lái)了契機(jī)。同年,《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》出臺(tái),證券行業(yè)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理正式全方位鋪開。至2017年9月《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》正式發(fā)布,合規(guī)工作一直不斷加強(qiáng)規(guī)范中。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作開展的這些年里已取得了較好的成果,大型惡劣金融風(fēng)險(xiǎn)差不多得到了控制,然而私自薦股、內(nèi)幕交易、老鼠倉(cāng)、龐氏騙局等事件仍層出不窮。證券公司因?yàn)槠錁I(yè)務(wù)開展的多、營(yíng)業(yè)收入比重大、金融從業(yè)人員聚集、手握大量客戶資源等特性成為了行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)點(diǎn),而證券公司中的各大營(yíng)業(yè)部的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理更加是證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的首要關(guān)注點(diǎn)。此外,在投資者適當(dāng)性管理方面的監(jiān)管還處于制度的制定層面,如金融產(chǎn)品的營(yíng)銷上,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的程度還依舊處于表面。本文是在理論分析與案例分析結(jié)合的情況下,對(duì)D證券湖北分公司所開展的業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀和存在的問(wèn)題進(jìn)行了剖析,認(rèn)為目前D公司在合規(guī)管理中存在著合規(guī)意識(shí)不足,合規(guī)管理時(shí)間重心偏離;營(yíng)銷人員重業(yè)績(jī)輕合規(guī);合規(guī)工作過(guò)于依賴合規(guī)專員,合規(guī)專員工作壓力大;合規(guī)管理缺乏有效的考核合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別而且還存在評(píng)估能力不足等方面的不足。針對(duì)這些不足,建議主要通過(guò)總經(jīng)理帶頭推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)、將合規(guī)培訓(xùn)加入制度中并與考核掛鉤等舉措,加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè);通過(guò)保障合規(guī)人員有效行使權(quán)、重視合規(guī)管理人員的培養(yǎng)、增長(zhǎng)其綜合素質(zhì)等措施,讓合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理人員能更好的行使合規(guī)管理職;通過(guò)加強(qiáng)投資者教育工作、做好合規(guī)經(jīng)營(yíng)等舉措,盡量彌補(bǔ)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估的不足。
【圖文】：

圖２－１所示，，其公司的風(fēng)險(xiǎn)治逡逑

圖２－１邐證券市場(chǎng)主要參與主體逡逑Ｃｈａｒｔ邋２－１邋Ｍａｉｎ邋ｐａｒｔｉｃｉｐａｎｔｓ邋ｉｎ邋ｔｈｅ邋ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ邋ｍａｒｋｅｔ逡逑
【學(xué)位授予單位】：廣西大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2018
【分類號(hào)】：F832.39;F272.3

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本文編號(hào)：2699084