【摘要】：國際證監(jiān)會將證券公司所產(chǎn)生的主要風險劃分為六大類:市場風險、流動性風險、信用風險、操作風險、法律風險和系統(tǒng)性風險。證券公司合規(guī)風險包含了部分法律風險、操作風險、誠信風險、金融產(chǎn)品風險等。證券公司所產(chǎn)生的合規(guī)風險不僅對證券行業(yè)有惡劣影響,而且該證券公司還會面臨資金和名譽的折減,更有甚者會遭受訴訟或監(jiān)管機構(gòu)的警告懲罰。不管是從國家對證券行業(yè)的監(jiān)管上看,還是從證券公司自身風險控制的角度上看,合規(guī)風險管理都是必須值得關注和做好的事�；仡櫮壳皣鴥�(nèi)證券行業(yè)所產(chǎn)生的風險事件,我們不難斷定忽略合規(guī)風險是導致發(fā)生風險的主要因素�？v觀我國證券市場發(fā)展的相關歷程,先有“國債風波”,再有“挪用客戶保證金”風潮,證券行業(yè)的種種大規(guī)模風險事件凸顯了我國對證券行業(yè)的風險管理的不夠重視,引起了監(jiān)管層下決心綜合治理證券行業(yè)。在監(jiān)管機構(gòu)一系列管理條例出臺后,隨后在2008年中國證監(jiān)會出臺了《客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度》,證券業(yè)存在的問題得到部分解決,使得合規(guī)風險管理工作的展開迎來了契機。同年,《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》出臺,證券行業(yè)的合規(guī)風險管理正式全方位鋪開。至2017年9月《證券公司合規(guī)管理實施指引》正式發(fā)布,合規(guī)工作一直不斷加強規(guī)范中。合規(guī)風險管理工作開展的這些年里已取得了較好的成果,大型惡劣金融風險差不多得到了控制,然而私自薦股、內(nèi)幕交易、老鼠倉、龐氏騙局等事件仍層出不窮。證券公司因為其業(yè)務開展的多、營業(yè)收入比重大、金融從業(yè)人員聚集、手握大量客戶資源等特性成為了行業(yè)風險易發(fā)點,而證券公司中的各大營業(yè)部的合規(guī)風險管理更加是證券公司風險管理的首要關注點。此外,在投資者適當性管理方面的監(jiān)管還處于制度的制定層面,如金融產(chǎn)品的營銷上,風險評估的程度還依舊處于表面。本文是在理論分析與案例分析結(jié)合的情況下,對D證券湖北分公司所開展的業(yè)務的合規(guī)風險管理現(xiàn)狀和存在的問題進行了剖析,認為目前D公司在合規(guī)管理中存在著合規(guī)意識不足,合規(guī)管理時間重心偏離;營銷人員重業(yè)績輕合規(guī);合規(guī)工作過于依賴合規(guī)專員,合規(guī)專員工作壓力大;合規(guī)管理缺乏有效的考核合規(guī)風險識別而且還存在評估能力不足等方面的不足。針對這些不足,建議主要通過總經(jīng)理帶頭推進合規(guī)文化建設、將合規(guī)培訓加入制度中并與考核掛鉤等舉措,加強合規(guī)文化建設;通過保障合規(guī)人員有效行使權(quán)、重視合規(guī)管理人員的培養(yǎng)、增長其綜合素質(zhì)等措施,讓合規(guī)風險管理人員能更好的行使合規(guī)管理職;通過加強投資者教育工作、做好合規(guī)經(jīng)營等舉措,盡量彌補合規(guī)風險識別和評估的不足。
【圖文】：

圖２－１所示，，其公司的風險治逡逑

圖２－１邐證券市場主要參與主體逡逑Ｃｈａｒｔ邋２－１邋Ｍａｉｎ邋ｐａｒｔｉｃｉｐａｎｔｓ邋ｉｎ邋ｔｈｅ邋ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ邋ｍａｒｋｅｔ逡逑
【學位授予單位】：廣西大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2018
【分類號】：F832.39;F272.3

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本文編號：2699084