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基于委托代理理論的項(xiàng)目管理承包模式研究分析.pdf

發(fā)布時(shí)間:2016-05-17 09:17

  本文關(guān)鍵詞:基于委托代理理論的項(xiàng)目管理承包模式研究,,由筆耕文化傳播整理發(fā)布。


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Management Contracting(PMC)is a new construction projectmanagement model,which emerged in international construction industry recently.With the development of oureconomy and the relevant regulation support of ourcountry PMC is gradually used in our construction projects.While,PMC doesn’t havefixed operation model,what’S more,the project ESS mainly depends on ProjectManagement Contractor’S capability and professional ethics.Based onprincipal-agenttheory,the thesis aims tO analyze and demonstrate PMC’S application conditions inChina and avoid Project’S Adverse Select and Moral Hazard Risk through the build—upof incentive and regulating mechanism.The thesis firstly introduces the model ofconstriction project and the principal—agent theory,of which the basic principal—agentmodel constructs the theory foundation.Then sets up the principal—agent model toanalyze the advantages of the PMC and demonstrate its basic application conditions。After contrast analyse of general ernviroment of China,it makes study ondevelopment drive and application conditions in China.The thesis then focuses on theAdverse Select problem and Moral Hazard Risk problem between the client and theProject Management Contractor,which is solved through setting up choosing waysand drawing up cost plus incentive fees contract based on incentive and regulatingmechanism.Finally,the research results are summarized and the further researchdirection iS pointed OUt.KEY WORDS:Constuction Projects,Project Management Contracting,Principal-Agent Theory,Incentive and Regulating,Project Management Contractor獨(dú)創(chuàng)性聲明本人聲明所呈交的學(xué)位論文是本人在導(dǎo)師指導(dǎo)下進(jìn)行的研究工作和取得的研究成果,除了文中特別加以標(biāo)注和致謝之處外,論文中不包含其他人已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的研究成果,也不包含為獲得丕鲞盤堂或其他教育機(jī)構(gòu)的學(xué)位或證書而使用過的材料。與我一同工作的同志對(duì)本研究所做的任何貢獻(xiàn)均已在論文中作了明確的說明并表示了謝意。學(xué)位論文作者簽名:鄉(xiāng)九稚麓一簽字日期: 弘1年l學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書口7月2 7日f本學(xué)位論文作者完全了解:苤鲞盤堂有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定。特授權(quán)苤盜盤堂可以將學(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行檢索,并采用影印、縮印或掃描等復(fù)制手段保存、匯編以供查閱和借閱。同意學(xué)校向國(guó)家有關(guān)部門或機(jī)構(gòu)送交論文的復(fù)印件和磁盤。(保密的學(xué)位論文在解密后適用本授權(quán)說明)學(xué)位論文作者簽名:/:刀%豢導(dǎo)師簽名:陳勇強(qiáng)簽字日期:z嘣7年引月≯7日簽字日期:2口1年口1月2 7日第一章緒論1.1研究背景1.1.1選題背景第一章緒論近年來(lái)工程建設(shè)市場(chǎng)發(fā)展迅速,工程建設(shè)項(xiàng)目投資明顯增加,據(jù)統(tǒng)計(jì),2005年全球建筑業(yè)投資規(guī)模已達(dá)到4.4萬(wàn)億美元,并且將以超過5%的速度增長(zhǎng)【l J。在全球建筑業(yè)投資規(guī)模迅速增長(zhǎng)的同時(shí),工程建設(shè)項(xiàng)目大型化的趨勢(shì)日益明顯:社會(huì)的發(fā)展對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目提出了更高的要求,尤其發(fā)展中國(guó)家對(duì)大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目需求增加;全球工程建設(shè)市場(chǎng)的投資主體趨于多元化,為投資額巨大的大型工程建設(shè)項(xiàng)目提供了資金支持;復(fù)雜工藝技術(shù)的完善,現(xiàn)代信息技術(shù)的迅猛發(fā)展,特別是計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展,拓展了項(xiàng)目的實(shí)施空間,為大型工程建設(shè)項(xiàng)目提供了技術(shù)支持;現(xiàn)代項(xiàng)目管理理論和合同管理理論的發(fā)展,為大型項(xiàng)目各參與方共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享利益提供了新的管理思路和可操作的合同模式。在工程建設(shè)項(xiàng)目中,業(yè)主受自身管理能力限制,需要專門的項(xiàng)目管理公司代替他們對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行管理。而國(guó)際工程承包商的技術(shù)能力、管理能力不斷提高,其服務(wù)范圍也不斷延伸,同時(shí)隨著相關(guān)金融服務(wù)體系的日臻完善,國(guó)際工程承包商具備了滿足業(yè)主上述需求的能力。其利用自己豐富的專業(yè)知識(shí)和工程管理經(jīng)驗(yàn),協(xié)助或代替業(yè)主對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行管理。項(xiàng)目管理承包(Proiect ManagementContracting,以下簡(jiǎn)稱PMC)作為一種新型的工程建設(shè)項(xiàng)目管理和承包模式,近年來(lái)不斷發(fā)展和完善,深受大型和超大型工程建設(shè)項(xiàng)目業(yè)主的青睞,并得到了廣泛的應(yīng)用12】。在這種模式下,業(yè)主方面僅需保留很小部分的管理力量對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過程中的一些關(guān)鍵問題進(jìn)行決策,而絕大部分的項(xiàng)目管理工作都由項(xiàng)目管理承包商(Project Management Contractor,以下簡(jiǎn)稱PMC承包商)來(lái)完成。PMC模式最早出現(xiàn)于20世紀(jì)70年代中后期,在此之前,傳統(tǒng)的設(shè)計(jì)一招標(biāo)一建造(Design.Bid.Build,以下簡(jiǎn)稱DBB)模式發(fā)展迅速并成為應(yīng)用最為廣泛的工程建設(shè)模式【3】,大型工程的項(xiàng)目管理基本上是由業(yè)主執(zhí)行。業(yè)主進(jìn)行項(xiàng)目的前期工作,從市場(chǎng)、資源、資金等方面完成對(duì)項(xiàng)日的定位,然后自行或委托工程公司進(jìn)行設(shè)計(jì)工作,設(shè)計(jì)完成后對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行招標(biāo),選定承包商后由業(yè)主對(duì)整個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行管理及竣工驗(yàn)收工作。許多大型公司也都設(shè)有工程公司,負(fù)責(zé)其公司建設(shè)項(xiàng)目的全過程管理工作。第一章緒論直到20世紀(jì)70"--80年代,西方國(guó)家遭遇了大規(guī)模的通貨膨脹和經(jīng)濟(jì)衰退【4】,以石化工業(yè)為代表的能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展從歐美逐步轉(zhuǎn)移至亞太、中東和南美地區(qū),歐美市場(chǎng)趨于飽和。由于歐美地區(qū)新建的大型工程建設(shè)項(xiàng)目越來(lái)越少,各大公司對(duì)其工程部門的資源進(jìn)行了調(diào)整,關(guān)閉和出售了部分工程部門,因此這些大公司管理大型工程的能力也逐漸減弱。與此同時(shí)專業(yè)化工程公司發(fā)展十分迅速,通過收購(gòu)兼并出現(xiàn)了多家大型跨國(guó)工程公司,其業(yè)務(wù)范圍從咨詢、工藝研究、專利使用許可、項(xiàng)目研究到項(xiàng)目管理、融資、承包商管理和運(yùn)行管理等。這些公司利用自己豐富的專業(yè)知識(shí)和工程管理經(jīng)驗(yàn),確保項(xiàng)目目標(biāo)的完成,取得了很好的效果。通過這些項(xiàng)目的實(shí)踐,已開發(fā)出一整套完整的管理體系以及管理程序。1997年,英國(guó)里丁大學(xué)在牛津大學(xué)召開“里丁建設(shè)論壇”,討論工程建設(shè)業(yè)的變化和在新世紀(jì)的發(fā)展趨勢(shì)(4j發(fā)展趨勢(shì)其中的一個(gè)方面就是,業(yè)主方更多地希望設(shè)計(jì)和施工緊密結(jié)合,傾向于采用總承包方式發(fā)包;同時(shí)希望承包商提供形成工程建設(shè)項(xiàng)目全過程的咨詢服務(wù),包括項(xiàng)目前期的策劃開發(fā)以及設(shè)計(jì)、施工,以至運(yùn)營(yíng)管理,工程建設(shè)項(xiàng)目發(fā)包方式逐漸多元化,PMC模式得到了更加廣泛的應(yīng)用。目前PMC模式已應(yīng)用到亞太和南美地區(qū),歐美的一些大型項(xiàng)目也開始聘用PMC承包商對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行管理。國(guó)際上開展PMC業(yè)務(wù)的公司主要是大型跨國(guó)公司,如美國(guó)福陸丹尼爾公司(FLOUR DANIEL烈C)、美國(guó)柏克德公司(BECHTEL)、美國(guó)魯瑪斯環(huán)球公司(ABB LUMMUS GLOBAL INC)、美國(guó)KBR公司(原凱洛格和布朗路特合并)、美國(guó)克瓦納公司(KVAERNER)、歐洲德希尼布公司(TECHNIP)、美國(guó)福斯特惠勒公司(FOSTER wHEELER)、英國(guó)埃麥克公司(AMEC)等。進(jìn)入21世紀(jì),隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展,PMC這種先進(jìn)的管理承包模式也在逐漸被引入我國(guó)的工程建設(shè)領(lǐng)域中來(lái)。一方面由于國(guó)內(nèi)中外合資項(xiàng)目的不斷增加,合資方中的外方業(yè)主希望把PMC這一國(guó)際通行模式運(yùn)用到項(xiàng)目中去,以確保項(xiàng)目的成功15J;另一方面目前國(guó)有企業(yè)大都在進(jìn)行組織機(jī)構(gòu)方面的改革,精簡(jiǎn)機(jī)構(gòu),過去長(zhǎng)期依附于企業(yè)的基建處、設(shè)計(jì)院所將逐漸從企業(yè)剝離,從而使業(yè)主在進(jìn)行新項(xiàng)目建設(shè)時(shí)管理力量不足,需要聘請(qǐng)專業(yè)的工程公司提供項(xiàng)目管理服務(wù)。另外,建設(shè)部2003年《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》建市[2003130號(hào)文中也對(duì)“項(xiàng)目管理承包”這種承包模式進(jìn)行了專門界定,并鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)工程公司積極開拓PMC業(yè)務(wù),從而貫徹黨的十六大關(guān)于“走出去”的發(fā)展戰(zhàn)略{61。這些政策的出現(xiàn)為PMC在我國(guó)推廣提供了良好的外部環(huán)境。中國(guó)石油中國(guó)石化與巴斯夫合作的揚(yáng)巴項(xiàng)目、中國(guó)海洋石油與殼牌公司合資的南海石化項(xiàng)目等一批大型工程項(xiàng)目已經(jīng)采用了PMC作為項(xiàng)目管理和承包的模式,從而使PMC在國(guó)內(nèi)建設(shè)領(lǐng)域得到了一定程度的推廣。第一章緒論1.1.2面臨的問題國(guó)際工程市場(chǎng)經(jīng)過多年的發(fā)展,逐步形成了一套內(nèi)部分工體系,形成了幾個(gè)不同類型和層次的公司群體:一是項(xiàng)目管理類型的公司,二是設(shè)計(jì)公司,三是設(shè)計(jì)和施工相結(jié)合的公司,四是以施工為主的公司。其中項(xiàng)目管理類型的公司處在金字塔最頂層j有強(qiáng)大的資金、技術(shù)實(shí)力和豐富的項(xiàng)目運(yùn)作和管理經(jīng)驗(yàn),是整個(gè)國(guó)際工程市場(chǎng)的領(lǐng)導(dǎo)者,對(duì)工程項(xiàng)目的建設(shè)有著巨大的影響力。然而在我國(guó),項(xiàng)目管理承包業(yè)務(wù)的發(fā)展還處于起步階段。通過對(duì)美國(guó)《工程新聞?dòng)涗洝?Engineering News Record,簡(jiǎn)稱ENR)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的分析,可以看出近lO年我國(guó)對(duì)外工程承包公司的國(guó)外營(yíng)業(yè)額處于不斷上升趨勢(shì),進(jìn)入ENR全球最大225家國(guó)際承包商的公司也逐年增加,但我國(guó)企業(yè)的營(yíng)業(yè)額和利潤(rùn)率等指標(biāo)同美、日、歐等國(guó)際承包強(qiáng)國(guó)還有相當(dāng)大的差距17J。其主要原因是我國(guó)承攬的大型總承包項(xiàng)目較少,而承攬大型總承包項(xiàng)目較少的一個(gè)重要原因是咨詢的落后。我國(guó)對(duì)外咨詢?cè)O(shè)計(jì)公司所占的國(guó)際市場(chǎng)份額和與國(guó)際大型咨詢?cè)O(shè)計(jì)公司相比差距更為懸殊,2005年入選ENR全球最大200家國(guó)際工程設(shè)計(jì)公司的共有14家中國(guó)公司,其國(guó)際市場(chǎng)營(yíng)業(yè)總額為2.1億美元,僅占當(dāng)年國(guó)際市場(chǎng)營(yíng)業(yè)總額的1%pJ。我國(guó)的咨詢業(yè)務(wù)發(fā)展嚴(yán)重滯后,我國(guó)工程公司或咨詢公司開展PMC業(yè)務(wù)的水平和能力還亟待提高。我國(guó)目前普遍存在對(duì)項(xiàng)目管理重視不足的現(xiàn)象,大多數(shù)項(xiàng)目的業(yè)主仍然只重視創(chuàng)造項(xiàng)目產(chǎn)品的過程,忽視真正的項(xiàng)目管理過程,對(duì)于PMC這種管理和承包模式還不是十分了解。我國(guó)企業(yè)要走出國(guó)門,占領(lǐng)國(guó)際市場(chǎng),開展項(xiàng)目管理承包業(yè)務(wù);我國(guó)項(xiàng)目業(yè)主要提高其項(xiàng)目管理意識(shí),根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)選擇相應(yīng)的管理承包模式,首先需要理解PMC模式的應(yīng)用條件。在國(guó)際工程實(shí)踐中,雖然PMC模式應(yīng)用范圍不斷在擴(kuò)大,但對(duì)于PMC模式的理論研究尚不多見,PMC模式還沒有形成固定的運(yùn)作方式,在實(shí)際工作中又存在各類變形和衍生方式,導(dǎo)致其適用情況不明確。另外,PMC模式下雖然責(zé)任主體單一,減少了由于各方之間相互推卸責(zé)任給業(yè)主帶來(lái)的困擾,但責(zé)、權(quán)、利的高度集中也導(dǎo)致工程項(xiàng)目建設(shè)管理過程中業(yè)主對(duì)項(xiàng)目的控制能力減弱,使整個(gè)項(xiàng)目的成敗很大程度上依賴于PMC承包商的控制項(xiàng)目的能力和職業(yè)道德pJ。如何有效地避免PMC模式下的逆向選擇問題和道德風(fēng)險(xiǎn)問題是PMC模式在發(fā)展過程中面臨的一個(gè)重要問題。一個(gè)項(xiàng)目想要獲得成功,取得相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益,首先需要根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)選擇適用的項(xiàng)目管理模式,同時(shí)還要建立與項(xiàng)目的特點(diǎn)和項(xiàng)目管理和承包模式相適應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制1101,激勵(lì)各參與方為了項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)而積極采取行動(dòng),第一章緒論避免建設(shè)過程中可能出現(xiàn)的不當(dāng)行為,使各參與方通過實(shí)施項(xiàng)目達(dá)到共贏(Yates1995)【1¨。因此,運(yùn)用委托代理理論研究PMC模式的適用范圍以及特點(diǎn),從而構(gòu)建合理的激勵(lì)約束機(jī)制,實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目績(jī)效的優(yōu)化是本論文研究的重點(diǎn)。1.1.3研究現(xiàn)狀自20世紀(jì)70年代末,西方國(guó)家石化行業(yè)嘗試PMC模式后,PMC模式迅速發(fā)展,國(guó)外一些專家學(xué)者以及行業(yè)協(xié)會(huì)也對(duì)PMC模式展開了初步的研究。Jackson(1982)介紹了美國(guó)福斯特惠勒公司(FOSTER WHEELER)作為PMC承包商實(shí)施的馬來(lái)西亞3號(hào)液化天然氣項(xiàng)目,總結(jié)了項(xiàng)目實(shí)施過程中的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)Il。2l。David(1988)對(duì)PMC模式進(jìn)行了分析,并與其他模式進(jìn)行了初步的比較,提出了管理承包模式的產(chǎn)生對(duì)于設(shè)計(jì)施工企業(yè)、業(yè)主、合同策略、項(xiàng)目、勞動(dòng)力市場(chǎng)帶來(lái)的潛在變化,業(yè)主選擇管理承包模式的主要關(guān)注點(diǎn),以及管理承包模式的優(yōu)缺點(diǎn)等pj。Kees(1999)在其文章“成本加激勵(lì)酬金合同構(gòu)建與應(yīng)用”中,通過分析8個(gè)石油化工領(lǐng)域的投資項(xiàng)目,對(duì)激勵(lì)合同進(jìn)行了定性的分析,提供了對(duì)于合同分享比例的影響因素¨31。這8個(gè)項(xiàng)目的投資皆在O.5億 ̄2億美元之間,進(jìn)一步說明了PMC模式主要應(yīng)用于大型項(xiàng)目這一特征。Kees還提出對(duì)于成本加酬金合同來(lái)講,如何在實(shí)施構(gòu)成中監(jiān)控合同的履行是激勵(lì)合同是否有效執(zhí)行的關(guān)鍵所在。我國(guó)對(duì)于PMC模式的研究是從實(shí)業(yè)界興起的。以中國(guó)石化工程建設(shè)公司為代表的我國(guó)大型工程公司在承包工程過程中,作為PMC承包商聯(lián)合體中的一員,或者作為項(xiàng)目的組織實(shí)施承包商接觸到了PMC這種模式,通過自身的項(xiàng)目實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)對(duì)PMC模式進(jìn)行了一定的研究。研究大多集中在歸納了PMC模式的特點(diǎn)、類型、管理關(guān)鍵點(diǎn)、在我國(guó)的應(yīng)用前景及發(fā)展對(duì)策等內(nèi)容,尚不十分深入。委托代理理論是近年契約理論最重要的發(fā)展。20世紀(jì)40年代,美國(guó)學(xué)者米恩斯(Means)和伯利(Berle)運(yùn)用委托代理論研究股份制企業(yè)的經(jīng)濟(jì)控制現(xiàn)象。之后,隨著以信息經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)的委托代理理論迅速發(fā)展,應(yīng)用于各種研究理論,得到了很大發(fā)展并逐步完善。然而,長(zhǎng)期以來(lái),國(guó)內(nèi)理論界對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目中所反映的經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)系分析不夠,鮮有從委托代理理論角度對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)行為特征進(jìn)行分析。工程建設(shè)項(xiàng)目業(yè)主和承包商之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系集中反映在信息的不對(duì)稱性與契約的不完備性,兩者具有嚴(yán)格經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的委托代理關(guān)系11引。結(jié)合委托代理理論,借鑒現(xiàn)代企業(yè)制度的分析方法,通過建立委托代理關(guān)系第一章緒論模型,有助于分析工程建設(shè)項(xiàng)目模式運(yùn)行規(guī)律和基本特征,有助于幫助認(rèn)識(shí)和分析項(xiàng)目管理中的重大問題,特別是建設(shè)項(xiàng)目激勵(lì)與約束機(jī)制設(shè)計(jì)。1.2研究思路和內(nèi)容框架1.2.1研究思路論文以委托代理理論為基礎(chǔ),結(jié)合我國(guó)PMC模式發(fā)展現(xiàn)狀構(gòu)建委托代理模型,運(yùn)用定性為主的方法論證PMC模式的應(yīng)用環(huán)境,在分析業(yè)主和PMC承包商委托代理關(guān)系的基礎(chǔ)上,構(gòu)建激勵(lì)與約束機(jī)制對(duì)策模型,從而有效避免逆向選擇、道德風(fēng)險(xiǎn)等機(jī)會(huì)主義傾向,使PMC模式下項(xiàng)目績(jī)效達(dá)到優(yōu)化。1.2.2內(nèi)容框架本論文分為五章,各章主要內(nèi)容如下‘。第一章緒論介紹論文研究的背景、國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀、論文的研究思路和內(nèi)容框架。第二章項(xiàng)目管理承包模式與委托代理理論介紹了四種具有代表性的工程項(xiàng)目管理模式以及論文的研究基礎(chǔ)委托代理理論。在回顧了委托代理理論的發(fā)展與應(yīng)用狀況的基礎(chǔ)上,對(duì)委托代理理論模型中的基本模型進(jìn)行詳細(xì)的介紹與比較。第三章委托代理理論下項(xiàng)目管理承包模式的應(yīng)用分析構(gòu)建委托代理模型論證使用PMC模式的項(xiàng)目應(yīng)滿足投資規(guī)模大、不確定性大以及業(yè)主追求項(xiàng)目最佳目標(biāo)等條件并結(jié)合我國(guó)的實(shí)際對(duì)PMC模式的應(yīng)用環(huán)境進(jìn)行系統(tǒng)研究。第四章委托代理理論下激勵(lì)約束機(jī)制的構(gòu)建構(gòu)建解決業(yè)主與PMC承包商委托代理問題的對(duì)策模型,即選擇合格的PMC承包商以及設(shè)計(jì)激勵(lì)合同,從而對(duì)PMC承包商的行為進(jìn)行激勵(lì)與約束。第五章結(jié)論與展望對(duì)研究?jī)?nèi)容和論文創(chuàng)新點(diǎn)進(jìn)行了總結(jié),提出需要進(jìn)一步研究的問題。論文的框架結(jié)構(gòu)如圖1.1所示。第一章緒論緒論理論基礎(chǔ)項(xiàng)目管理承包模式的應(yīng)用分析優(yōu)勢(shì)分析適用環(huán)境I 項(xiàng)目管理承包模式激勵(lì)約束設(shè)計(jì)選擇機(jī)制激勵(lì)機(jī)制結(jié)論與展望圖1.1論文的框架結(jié)構(gòu)圖

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  本文關(guān)鍵詞:基于委托代理理論的項(xiàng)目管理承包模式研究,由筆耕文化傳播整理發(fā)布。



本文編號(hào):45969

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