本文關(guān)鍵詞：信息系統(tǒng)信息安全風險管理方法研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

從人類社會誕生開始，信息的傳遞始終是彼此相互交流的一個重要的途徑，下面是小編搜集整理的一篇探究博士公司信息安全管理體系的論文范文，歡迎閱讀查看。

摘要：信息安全這個概念本身包括的范圍非常廣泛。從國家的軍事、政治、經(jīng)濟政策等機密安全，到防范青少年對不良信息的瀏覽以及個人信息的泄露等都屬于信息安全的范疇。如今，在這個信息傳播高度發(fā)達的時代，對于一個企業(yè)來說，信息，尤其是敏感信息很大程度上決定了企業(yè)的興衰甚至是生死存亡，它已經(jīng)悄然地變?yōu)榱艘豁椘髽I(yè)資產(chǎn)。它和其它資產(chǎn)一樣重要，對企業(yè)具有重要的價值，因此理應需要受到重視和保護。

本文首先對信息安全的基本概念、國際上公認最佳信息安全管理ISO27001模型體系進行了綜合描述。然后以博士公司①這家國內(nèi)領(lǐng)先的第三方理財機構(gòu)為例，通過與各業(yè)務職能部門的訪談，并結(jié)合ISO27001模型體系要求設(shè)計調(diào)查問卷以及評估工具來診斷博士公司目前所暴露出來的信息安全問題。另外，根據(jù)原因診斷結(jié)果并結(jié)合博士公司自身業(yè)務發(fā)展需求，制定了一系列的解決方案。

最后，本文希望通過國際上通用的ISO27001安全管理體系在博士公司的實踐，著重分析博士公司在信息安全管理上所存在的諸多問題。通過系統(tǒng)的診斷分析，找出若干風險控制節(jié)點，并結(jié)合組織的自身情況，針對每個風險控制節(jié)點一一擬定了解決方案。本研究不但能夠豐富信息安全管理的相關(guān)理論，而且研究成果也可以為同行業(yè)提高信息安全水平提供借鑒。

關(guān)鍵詞:信息安全;信息安全診斷;ISO27001模型;信息安全治理;PDCA

第1章緒論

從人類社會誕生開始，信息的傳遞始終是彼此相互交流的一個重要的途徑。先前，由于信息技術(shù)欠發(fā)達，人們主要依靠口述、書寫、電話等的方式來進行彼此之間的交流，但進入21世紀后，隨著信息技術(shù)的高速發(fā)展，微博、微信、辦公軟件、社交平臺等一大批先進的電子化工具走進了人們的日常工作和。另外，信息安全與組織業(yè)務效率的平衡關(guān)系在今后的發(fā)展中免不了成為天平的兩端，如何平衡好兩者之間目前ISO27001體系并沒有做出相應的解決方案，這將是今后相關(guān)領(lǐng)域研究所要解決的一個課題，對于如何減少組織對于信息安全建設(shè)的成本或更有效率地進行信息安全建設(shè)本文也做了相應展望。

第2章相關(guān)理論綜述

在信息安全管理研究領(lǐng)域，國內(nèi)外有很多成熟的體系模型和研究成果，這些前期體系模型和研究的成果，為本文的撰寫提供了豐富的理論基礎(chǔ)和資料素材，在本章中將對部分理論研究成果和行業(yè)標準進行歸納和提煉。

2.1ISO27001簡介

ISO27000是信息安全方面國際國內(nèi)公認的最佳的管理體系集。目前ISO27000系列標準已經(jīng)基本清晰,其框架也于日益完善。整個體系集中不僅擁有ISO27002安全管理使用守則、IS027003實施指南這樣的子標準還包括ISO27011、ISO27012這樣的通信業(yè)和金融保險業(yè)的行業(yè)標準。然而在整個體系中，不管是子標準的建立還是行業(yè)標準的頒布，無一例外的都是參照整個ISO27000的主體系IS027001來制定，它的前生BS7799由英國標準化系協(xié)會BSI在1992首次在英國作為行業(yè)標準發(fā)布，經(jīng)過數(shù)次修改在2005年正式更名為ISO27001。國內(nèi)的一些安全標準如等級保護、GB/T、以及一系列行業(yè)標準也大都參照了ISO27001來制定�！�1】

ISO27001是一套非常復雜的管理標準，其擁有11個控制領(lǐng)域：信息安全方針、組織構(gòu)架、資產(chǎn)管理、人力資源安全管理、物理和環(huán)境安全管理、通信與操作管理、訪問控制管理、系統(tǒng)的獲取、開發(fā)和維護管理、信息安全事件管理、業(yè)務持續(xù)性管理和符合性。在這全部11個領(lǐng)域中控制深度也有所加強，達到39個控制目標和133個風險控制措施來保障企業(yè)的信息安全�！�2】

國內(nèi)相關(guān)研究人員把支撐信息安全體系建設(shè)和保障企業(yè)信息安全總結(jié)為3個要素：人員(組織)、技術(shù)以及管理。在控制維度上基本涵蓋了ISO27001所涉及的11個安全控制領(lǐng)域�！�3】

(1)人員(組織)

在整個ISO27001體系中人員定義和組織管理是最重要的領(lǐng)域之一，在建設(shè)企業(yè)信息安全框架和制定信息安全方針時必須明確定義了企業(yè)內(nèi)部的人員的組織架構(gòu)、職責權(quán)利。特別是在企業(yè)中與各信息系統(tǒng)和業(yè)務系統(tǒng)有關(guān)的資產(chǎn)和安全程序(流程)要加以明確辨別和定義，此外負責上述各資產(chǎn)和安全程序(流程)的責任人的任命要經(jīng)過批準，其權(quán)責要記錄在案，授權(quán)級別和權(quán)限范圍也要清晰定義并記錄在案以便日常審計符合并在出現(xiàn)信息安全事件后能快速定位到責任人并追溯具體原因。同時，在信息安全管理體系中必須首先必須要建立信息安全管理委員會，其成員至少需要包含一名企業(yè)高管，以便體現(xiàn)企業(yè)對信息安全的重視程度并把信息安全建設(shè)作為企業(yè)整體戰(zhàn)略的一部分。信息安全管理委員會定期對信息安全政策進行審批，對安全權(quán)力與職責進行分配，并協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)部各部門對安全策略和流程規(guī)章的實施。另外，在企業(yè)內(nèi)部必須設(shè)立專職的信息安全顧問，信息安全顧問的編制和組織結(jié)構(gòu)隸屬必須是非信息技術(shù)部人員，建議隸屬于CFO所管轄的管理部門，以便保證對整個企業(yè)的業(yè)務發(fā)展有第一時間的了解和對信息技術(shù)部門(信息安全管理體系中涉及最重要的部門之一)的工作有一個客觀的審計和判斷。在企業(yè)外部最好也應設(shè)置信息安全顧問，可以是“外腦”(信息安全方面的獨立董事)、咨詢機構(gòu)(麥肯錫)、或是專業(yè)提供風險控制和外部審計服務商(四大會計事務所)，以便及時跟蹤行業(yè)的最新走向，為企業(yè)的管理層解讀最新的行業(yè)信息安全監(jiān)管標準和相應的評估手段，并在發(fā)生信息安全事故時建立適當?shù)穆?lián)絡(luò)渠道，協(xié)調(diào)外部的有效資源來幫助企業(yè)來平息和處理信息安全事故。

(2)技術(shù)

隨著信息技術(shù)的發(fā)展，企業(yè)的日常辦公逐步走入了電子化時代，今日企業(yè)的ERP、財務、CRM等核心的業(yè)務系統(tǒng)無一不是依托信息技術(shù)來實現(xiàn)的。但新興技術(shù)發(fā)展的背后，伴隨著的安全問題卻不能忽視。有這么些人，他們利用自身所具備的技術(shù)能力來破壞或盜取這些核心業(yè)務系統(tǒng)中的敏感信息。我們稱之這類特殊群體的人為黑客。今天，黑客已經(jīng)發(fā)展成的一個獨特的群體，一些“志同道合”的人在網(wǎng)絡(luò)上建立了黑客組織。為了謀取巨額利益甚至形成了黑客的地下產(chǎn)業(yè)鏈，他們受托使目標系統(tǒng)癱瘓、感染病毒、惡意修改網(wǎng)頁，甚至通過自己的技術(shù)手段入侵企業(yè)內(nèi)部的系統(tǒng)，盜取企業(yè)內(nèi)部重要資料，變賣給企業(yè)的競爭對手。誠然道高一尺魔高一丈，進攻永遠是有主動權(quán)的。由于信息技術(shù)的不斷發(fā)展，未來的手機移動領(lǐng)域的安全技術(shù)、以云計算為基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)的核心業(yè)務系統(tǒng)、物聯(lián)網(wǎng)安全等都將面臨巨大的信息安全挑戰(zhàn)。企業(yè)的在面對黑客以及一些其他惡意破壞者的時候必須具有與之抗衡的防御技術(shù)，這需要企業(yè)不斷加強在信息安全防御技上的投入和重視以及提高對新的未知威脅的抵御能力。

(3)管理

①資產(chǎn)管理：明確定義所保護信息資產(chǎn)和用戶存放信息資產(chǎn)的物理資產(chǎn)在整個ISO27001體系建設(shè)中是一個必須的前提。只有明確所保護的對象，才能開始制定相關(guān)確實有效的安全策略、管理流程和規(guī)章制度。信息資產(chǎn)的定義一般通過兩種方式,第一種方式是把企業(yè)信息資產(chǎn)統(tǒng)一轉(zhuǎn)換為物理形式，如存儲數(shù)據(jù)的服務器，承載數(shù)據(jù)傳輸?shù)木W(wǎng)絡(luò)，甚至員工也包含在這個“資產(chǎn)”的范疇中，并對每項資產(chǎn)定義明確的所有人或責任人。另一種定義方式為按照企業(yè)的日常業(yè)務流轉(zhuǎn)來定義信息資產(chǎn)，通過梳理企業(yè)各部門的日常業(yè)務流程的分析，可以把一類涉及到此業(yè)務的物理資產(chǎn)(計算機、人員、服務器、紙質(zhì)文檔等)歸為一類資產(chǎn)。但無論哪種分類方式都必須給信息資產(chǎn)定義一系列的最終價值。一般按照數(shù)據(jù)信息的三個屬性，即保密性(Confidentiality)、完整性(Integrity)、可用性(Availability)這個三個指標來衡量信息資產(chǎn)的重要度，每個屬性根據(jù)安全等級也有相應賦值標準。資產(chǎn)的最終價值可按照之前所定義的賦值標準進行加權(quán)求和，根據(jù)所得出的結(jié)果區(qū)分企業(yè)的一般資產(chǎn)和重要資產(chǎn)。其中重要資產(chǎn)無疑是要被企業(yè)管理層所重點關(guān)注的，安全防護或信息安全體系建設(shè)也理應圍繞企業(yè)的重要資產(chǎn)展開。

②流程制度管理：目前外部整個信息安全的大環(huán)境呈現(xiàn)日益惡化之虞，外部的攻擊成本越來越小，內(nèi)部的防御成本反而越來越大。企業(yè)的任何一個員工的個人疏漏或者管理漏洞，都會給企業(yè)安全帶來威脅，而企業(yè)安全防御水平往往取決于最弱或者說是最容易忽視的一環(huán)(人員的安全意識、規(guī)范的流程制度)，而不是最強的地方(部署對應的信息安全設(shè)備，采取相應的防御技術(shù)手段)。因此規(guī)范化的流程和規(guī)章制度建設(shè)是整個ISO27001信息安全管理體系的根本。它是指通過對企業(yè)的核心業(yè)務、商業(yè)模式、以及日常運營的系統(tǒng)性梳理，在企業(yè)內(nèi)部形成一系列圍繞信息安全的每個人都必須遵守的規(guī)章制度和流程。但是，在一些特殊行業(yè)(特別是金融行業(yè))，其業(yè)務開展和日常運營很大程度上要依賴于企業(yè)自身的信息系統(tǒng)。因此，在制定過程中除了考慮日常的流程制度(企業(yè)的信息安全方針、IT終端設(shè)備使用管理規(guī)范、移動辦公守則、信息保密管理辦法等)以外，還應該重點考慮其企業(yè)的業(yè)務連續(xù)性計劃(BusinessContinuityPlan)，從流程和制度層面保證和防止業(yè)務活動的終端，以及使在進行關(guān)鍵業(yè)務過程中免受信息系統(tǒng)重大失誤或災難的影響，并保證他們的及時恢復。另外，定期對企業(yè)員工信息安全意識的培訓和內(nèi)部相關(guān)安全制度的宣導也是必不可少的，根據(jù)國內(nèi)著名的信息安全咨詢機構(gòu)谷安天下的一項調(diào)查研究表面，現(xiàn)在企業(yè)所面臨的70-80%的安全威脅都是來自于企業(yè)內(nèi)部員工的有意識或者無意識的行為。在走訪一些責任人時，絕大多數(shù)人并不沒有意識到自己已經(jīng)違反了企業(yè)內(nèi)的相應信息安全制度，甚至已經(jīng)觸犯到了法律。因此，制度和流程的建立不能簡單的停留在“紙”上，企業(yè)需要不斷根據(jù)外部和內(nèi)部環(huán)境定期修訂相應的信息安全制度，并把這些制度和流程清晰的傳達到每位員工，甚至可以考慮將企業(yè)員工信息安全意識納入到企業(yè)文化中。

2.2PDCA簡介

由于信息安全管理體系是在不斷發(fā)展變化中逐步完善的，因此需要一套制度和標準來使信息安全管理體系自身變的可學習化，通過不斷的完善自身來達到企業(yè)對于信息安全管理的要求。1950年W.EdwardsDeming提出PDCA流程，即計劃(Plan)-執(zhí)行(Do)-檢查(Check)-改進(Act)過程，意在說明流程和控制應當是不斷改進的，該方法使得管理者可以識別出那些需要修正的環(huán)節(jié)并進行修正。這個流程以及流程的改進，都必須遵循這樣一個過程：先計劃，再執(zhí)行，而后對其運行結(jié)果進行評估，緊接著按照計劃的具體要求對該評估進行復查，而后尋找到任何與計劃不符的結(jié)果偏差，通過不斷地PDCA，使組織的信息安全水平以一個螺旋型的方式上升的，最終達到我們的既定目標�！�4】

國內(nèi)專家楊輝在2006年《中國公共安全(學術(shù)版)》中發(fā)表的《運用PDCA循環(huán)法完善信息安全管理體系》文章中對PDCA的各個階段有了更加細化的定義，他指出在P(計劃)階段應該建立信息安全管理體系換進和對風險進行評估，其主要工作包括確定建設(shè)和管理的范圍和大致的信息安全管理方針、定義風險評估的系統(tǒng)性方法論、識別可預見的各類系統(tǒng)性和非系統(tǒng)性的風險，對所預見的風險進行評估以及確立評價風險的處理方法，以及為風險的處理選擇控制目標與控制的方式，并將這些工作成果匯報給最高管理層并取授權(quán)批準。在D階段主要強調(diào)的是在實施和運行信息安全管理體系，這個階段的任務是以適當?shù)膬?yōu)先權(quán)進行管理運作，對于那些被評估認為是可接受的風險，不需要采取進一步的措施。對于不可接受風險，需要實施所選擇的控制。本階段還需要分配適當?shù)馁Y源(人員、時間和資金)運行信息安全管理體系以及所有的安全控制。這包括將所有已實施控制的文件化，以及信息安全管理體系文件的積極維護。提高信息安全意識的目的就是產(chǎn)生適當?shù)娘L險和安全文化，保證意識和控制活動的同步，還必須安排針對信息安全意識的培訓，并檢查意識培訓的效果，以確保其持續(xù)有效和實時性。如有必要應對相關(guān)方事實有針對性的安全培訓，以支持組織的意識程序，保證所有相關(guān)方能按照要求完成安全任務。此外，還應該實施并保持策劃了的探測和響應機制。C(檢查)階段又稱為學習階段，其目的是監(jiān)視并評審信息安全管理體系，是PDCA循環(huán)的關(guān)鍵階段，即信息安全管理體系要分析運行效果改進機會的階段。

①它是由一系列管理過程所組成，如執(zhí)行程序和其他控制以快速檢測處理結(jié)果中的錯誤;快速識別安全體系中失敗的和成功的破壞;能使管理者確認人工或自動執(zhí)行的安全活動達到預期的結(jié)果;按照商業(yè)優(yōu)先權(quán)確定解決安全破壞所要采取的措施;接受其他組織和組織自身的安全經(jīng)驗;常規(guī)評審信息安全管理體系的有效性;收集安全審核的結(jié)果、事故、以及來自所有股東和其他相關(guān)方的建議和反饋，定期對信息安全管理體系有效性進行評審。評審剩余風險和可以接受風險的等級;注意組織、技術(shù)、商業(yè)目標和過程的內(nèi)部變化，以及已識別的威脅和社會風尚的外部變化，定期評審剩余風險和可以接受風險等級的合理性。

②審核執(zhí)行管理程序、以確定規(guī)定的安全程序是否適當、是否符合標準、以及是否按照預期的目的進行工作。為確保范圍保持充分性，以及信息安全管理體系過程的持續(xù)改進得到識別和實施，組織應定期對信息安全管理體系進行正式的評審。最后記錄并報告能影響信息安全管理體系有效性或業(yè)績的所有活動、事件。經(jīng)過了策劃、實施、檢查之后，組織在A階段必須對所策劃的方案給以結(jié)論，是應該繼續(xù)執(zhí)行，還是應該放棄重新進行新的策劃?當然該循環(huán)給管理體系帶來明顯的業(yè)績提升，組織可以考慮是否將成果擴大到其他的部門或領(lǐng)域，從而開始了新一輪的PDCA循環(huán)。③【5】

2.3信息系統(tǒng)審計簡介

隨著信息技術(shù)在企業(yè)業(yè)務領(lǐng)域和日常運營中廣泛的應用，給企業(yè)帶來效率和高收益的。但同時也產(chǎn)生了利用信息系統(tǒng)進行信息泄露、舞弊、隱瞞甚至欺詐的事件發(fā)生。

早在上個世紀中期，美國已經(jīng)在研究關(guān)于信息安全審計領(lǐng)域的相關(guān)課題，1967年國際信息系統(tǒng)審計協(xié)會(ISACA)正式在美國成立，國際信息系統(tǒng)審計協(xié)會(ISACA)明確定義信息系統(tǒng)審計主要內(nèi)容：

(1)信息系統(tǒng)審計程序。依據(jù)信息系統(tǒng)審計標準、準則和最佳實務等提供信息系統(tǒng)審計服務，以幫助組織確保其信息技術(shù)和運營系統(tǒng)得到保護并受控;(2)信息技術(shù)治理。確保組織擁有適當?shù)慕Y(jié)構(gòu)、政策、工作職責、運營管理機制和監(jiān)督實務，以達到公司治理中對信息系統(tǒng)方面的要求;(3)系統(tǒng)和基礎(chǔ)建設(shè)生命周期管理。系統(tǒng)的開發(fā)、采購、測試、實施(交付)、維護和(配置)使用，與基礎(chǔ)框架，確保實現(xiàn)組織的目標;(4)IT服務的交付與支持。IT服務管理實務可確保提供所要求的等級、類別的服務，來滿足組織的目標;(5)信息資產(chǎn)的保護。通過適當?shù)陌踩w系(如，安全政策、標準和控制)，保證信息資產(chǎn)的機密性、完整性和有效性;(6)災難恢復和業(yè)務連續(xù)性計劃。一旦連續(xù)的業(yè)務被(意外)中斷(或破環(huán))，災難恢復計劃確保(災難)對業(yè)務影響最小化的同時，及時恢復(中斷的)IT服務。

為了及時動態(tài)跟蹤企業(yè)信息系統(tǒng)的穩(wěn)定性和安全性，信息系統(tǒng)審計在企業(yè)的日常運營工作中必不可少，對于企業(yè)來說甚至其重要性已經(jīng)和傳統(tǒng)的財務審計相當。相比傳統(tǒng)的財務審計，兩者既有一定聯(lián)系又有一定差別。兩者的聯(lián)系是：信息系統(tǒng)審計繼承了傳統(tǒng)審計的基本理論與方法，與傳統(tǒng)的審計一樣。在立場上，要求信息系統(tǒng)審計師站在獨立的立場上，通過選擇特定的審計對象，采用詢問、檢查、分析、模擬、測試等方法獲得客觀的審計證據(jù)，來判斷其與既定標準的符合程度。在程序上，信息系統(tǒng)審計一般也要經(jīng)過審計計劃、符合性測試與實質(zhì)性測試、審計報告等主要階段來進行審計工作，實現(xiàn)審計目標;兩者的區(qū)別也比較明顯，主要表現(xiàn)在：首先，信息系統(tǒng)的審計對象不同于傳統(tǒng)審計的財務領(lǐng)域，而是信息系統(tǒng)，包括基礎(chǔ)設(shè)施，軟硬件管理，信息安全，網(wǎng)絡(luò)管理合通信等;其次，信息系統(tǒng)審計提出了更多的審計法與審計程序，這都是傳統(tǒng)審計所不具備的，比如對某軟件進行審計時，要采用技術(shù)含量相當高的測試，對網(wǎng)絡(luò)安全審計時要采用穿透性測試(模擬成黑客進行各種攻擊以驗證其安全性);第三，信息系統(tǒng)審計不僅是事后審計，主要關(guān)注系統(tǒng)的運行現(xiàn)狀，在某種情況下，直接參與項目的開發(fā)或變更過程，以保證足夠的控制得以順利實施;最后，信息系統(tǒng)審計的咨詢價值顯得更高，信息化的風險很高，信息系統(tǒng)審計師可憑借其專門知識和實踐經(jīng)驗，受托或主動服務于被審計單位的管理者或其業(yè)務人員，在企業(yè)信息化過程中，幫助企業(yè)建立健全內(nèi)部控制制度，進行系統(tǒng)診斷，根據(jù)企業(yè)需求，確定信息化的目標和內(nèi)容，選擇合適的信息系統(tǒng)。

第3章博士公司問題現(xiàn)狀

目前，第三方理財行業(yè)在國內(nèi)正處于發(fā)展萌芽階段，其本身目前沒有明確的監(jiān)管機構(gòu)來規(guī)范和約束對企業(yè)的內(nèi)部控制管理。由于業(yè)務性質(zhì)，第三方理財企業(yè)中收集并保存了大量的高凈值客戶的敏感信息，如姓名、電話號碼、住址甚至是家庭存款和理財規(guī)模。這些信息的泄露輕則可能會被競爭對手利用來騷擾和推銷產(chǎn)品給博士公司客戶，重則這些信息如果落入了別有用心的人或犯罪分子手中，可能會用來在客戶面前詆毀博士公司甚至是造成綁架、勒索、恐嚇客戶的惡意刑事案件。因此對于博士公司而言保護客戶的隱私和敏感的客戶信息顯得尤為重要。

3.1博士公司簡介

3.1.1公司歷史

博士公司于2005年成立于上海，其前身是某知名證券服務公司私人銀行部門，由于原公司業(yè)務結(jié)構(gòu)化調(diào)整而導致私人銀行部被迫從主要業(yè)務體系中剝離，后獨立出來成立如今的博士公司。短短三年時間，博士公司由最初的僅有1家分公司930名客戶發(fā)展為擁有16家分公司10000名高凈值客戶以及200名專業(yè)的理財服務顧問。博士公司2010年11月登陸美國紐約交易所順利進行了IPO，成為在美上市的首家(目前為止也是唯一一家)國內(nèi)第三方理財機構(gòu)。上市后的博士公司，憑借著“成熟的品牌”、“客觀的產(chǎn)品篩選體系”、“個性化的客戶服務”、“全國網(wǎng)絡(luò)和優(yōu)秀的理財師隊伍”、“卓越的客戶管理系統(tǒng)”為其核心價值。迅速成為國內(nèi)第三方理財行業(yè)的絕對卻權(quán)威。目前博士公司在坐擁數(shù)萬名高凈值客戶的基礎(chǔ)上，博士公司開始強勢介入產(chǎn)品設(shè)計，包括自身成立投資銀行部門自行尋找項目和標的物、成立以資產(chǎn)管理為導向以及利用小信托公司為“過道”等一系列措施，介入整個業(yè)務價值鏈的上下游，不斷提升自身的核心價值。【1】

博士公司自成立至今，總共抓住了三次重大的機會，從而奠定了在國內(nèi)第三方理財行業(yè)中的龍頭老大地位，現(xiàn)有的規(guī)模和實力積

3.1.2博士公司經(jīng)營狀況

博士公司從2010年上市以來，其營業(yè)收入持續(xù)攀升，2011年全年的凈收益相較2010年上市初有超過90%的增長，凈利潤更是同比超過了100%。如圖3.1所示：【2】

除了專注于主業(yè)(為國內(nèi)高凈值客戶提供財富管理和理財服務)之外，2012年開始，博士公司積極拓展產(chǎn)業(yè)鏈的上下游，分別成立了多個全資子公司，業(yè)務覆蓋金融保險、小額信用貸款、二級市場融資、TOP50地產(chǎn)母基金等領(lǐng)域。博士公司管理層通過多元化的業(yè)務發(fā)展使博士公司從單一的財富管理機構(gòu)向著多元化業(yè)務的金融集團邁進。

3.1.3公司組織構(gòu)架

博士公司現(xiàn)有員工約1500人，現(xiàn)有的組織結(jié)構(gòu)除了按照美國證監(jiān)會要求的上市公司治理體系以外，在日常的運營過程中主要區(qū)分業(yè)務部門(前臺)和運營管理部門(后臺)。組織結(jié)構(gòu)示意圖見圖3.2：【3】

如圖3.2所示，博士公司的組織結(jié)構(gòu)還是偏向于傳統(tǒng)的職能型結(jié)構(gòu)，其中區(qū)域、產(chǎn)品中心、業(yè)務資源中心、客戶經(jīng)營中心屬于前臺部門，主要負責公司業(yè)務上的相關(guān)事宜，目前博士公司前臺部門約有900名左右的員工，制約比60%。其余職能部門都隸屬于后臺部門，主要負責公司的日常運作和管理，目前全國約有600名左右的員工，占約比40%，此次診斷的主要訪談對象大都為博士的后臺部門員工。

3.2博士公司企業(yè)信息安全診斷工作過程描述

博士公司作為國內(nèi)領(lǐng)先的第三方理財機構(gòu)，自2003年成立以來一直高速發(fā)展，并在2010年11月成功在美國紐約交易所上市，迄今為止是國內(nèi)唯一在海外上市的第三方理財機構(gòu)。由于受到海外投資人的高度關(guān)注和青睞，近年來博士公司業(yè)務擴張過于快速，以至于帶來了很多管理問題，其中信息安全問題更是成為嚴重阻礙公司發(fā)展的最大問題之一，受到了管理層的高度關(guān)注，管理層亦希望通過一次科學的全面診斷來揭示存在和潛在的信息安全風險，本次基于ISO27001的企業(yè)信息安全診斷也由此而產(chǎn)生，下面對本次的診斷過程做簡要的回顧。

(1)初期對博士公司的內(nèi)外部資料進行了收集，主要包括：

①了解支持業(yè)務運作的信息系統(tǒng)情況。②數(shù)據(jù)從產(chǎn)生、錄入、交互、存儲以及回收的過程排摸。

③掌握按照業(yè)務價值劃分數(shù)據(jù)(信息)的安全等級和受眾范圍。

④了解是否存在體外(非常規(guī))的業(yè)務流程。

(2)之后進行了大規(guī)模的訪談，涉及到公司的各個職能部門的絕大多數(shù)高層(各中心負責人以上級別)以及部分中層(部門經(jīng)理和主管)和員工。訪談人數(shù)統(tǒng)計見表2(外部訪談未計入)�！�4】

(3)根據(jù)對公司業(yè)務流程的梳理情況以及ISO27001信息安全體系構(gòu)架的實踐經(jīng)驗，進行了文件涉及和實地訪談。根據(jù)ISO27001的各項風險控制領(lǐng)域，對于五類不同的部門和訪談對象，分別設(shè)計了五種調(diào)查問卷。調(diào)查文件統(tǒng)計情況見表3：【5】

(4)對于回收的問卷數(shù)據(jù)進行數(shù)據(jù)錄入，同類問卷根據(jù)不同層級進行比較。

(5)在上述基礎(chǔ)上，補充了外部訪談和外部資料搜集工作。

(6)對于診斷情況和輸出的診斷結(jié)果進行綜合的匯總。

3.3博士公司信息安全的若干問題

經(jīng)過實地走訪各關(guān)鍵崗位的負責人和員工以及對回收的調(diào)查問卷進行整理分析(問卷中每一題根據(jù)輕重原則分為1-5分，分析的結(jié)果采用加權(quán)平均的方式統(tǒng)計)，根據(jù)ISO27001安全體系模型所得出的信息安全風險雷達圖見(圖3.3)�！�6】

目前博士公司在信息安全建設(shè)方面主要存在著9個比較嚴重的問題，他們分別為是企業(yè)整體缺乏體系化的安全管理機制、信息安全人力資源匱乏，信息安全組織架構(gòu)不夠完善、尚未建立信息資產(chǎn)清單、員工安全意識薄弱、未將信息安全有效融入第三方外包服務管理、系統(tǒng)開發(fā)和運維人員職責不明確、尚未對信息安全實施內(nèi)部審計、訪問控制機制尚不健全、業(yè)務連續(xù)性方面建設(shè)比較初級。在本節(jié)中將對這9個問題做詳細闡述。

3.3.1企業(yè)整體缺乏體系化的安全管理機制

在與博士公司的管理層訪談中了解到，管理層沒有把信息安全列入企業(yè)整體戰(zhàn)略考慮，沒有意識到信息安全對博士公司這樣的第三方理財機構(gòu)的重要性，普遍認為信息安全是IT部門所應該考慮的，和主營業(yè)務和業(yè)績沒有多大關(guān)系。但由于IT部門在企業(yè)中的影響力有限，實際上管理層對信息安全工作提供一個明確的指導方向，除了現(xiàn)有的IT部門，博士公司也沒有在公司層面上明確各部門相關(guān)負責人員的職責以及投入必要的人力和物力資源。而在日常的實際工作中，管理層對信息安全的期望和目標比較抽象，沒有明確的達成標準。同時也缺乏一套方法論來識別和確認信息安全建設(shè)效果。目前在信息安全方面博士公司從整體方針策略、組織結(jié)構(gòu)、規(guī)章制度、管理過程以及投入資源方面缺少一套有效的管理框架和指引來規(guī)范和實施。因此，引入一套科學完善的信息安全管理體系是博士公司目前需要緊迫解決的問題。

3.3.2信息安全人力資源匱乏，信息安全組織架構(gòu)不夠完善

在與博士公司COO的訪談中了解到，目前博士公司全職負責信息安全工作的人員只有一名，其隸屬于信息技術(shù)中心負責人(CIO)領(lǐng)導，職位名稱為信息安全專員，其主要工作為使用和維護系統(tǒng)中的各類信息安全設(shè)備，并沒有實質(zhì)上主持或執(zhí)行信息公司安全管理和體系建設(shè)工作。由于，博士公司由于沒有設(shè)立信息安全委員會，也沒有設(shè)立專門的首席信息官(CISO)，導致至今都沒有出臺如公司信息安全方針和一系列支撐信息安全方針的流程文檔以及規(guī)章制度。信息安全專員由于職級較低，無法參與到公司層面規(guī)章制度的制定，同時無法直接將第一線的信息安全狀況和現(xiàn)狀傳達到公司管理層。另外，各個業(yè)務部門中亦沒有專人負責對接信息安全相關(guān)工作，即便頒布上述的方針政策以及一系列配套的流程制度，信息安全實施和建設(shè)依舊無法落實到具體的業(yè)務部門。因此，博士公司在信息安全方面的人力和物力投入不足以支撐整個公司對信息安全工作的期望。同時，在信息安全組織構(gòu)架中也存在諸多問題。

3.3.3尚未建立信息資產(chǎn)清單

明確什么是對企業(yè)最重要的信息資產(chǎn)是企業(yè)信息安全建設(shè)的前提，在整個訪談中，博士公司的信息技術(shù)中心負責人給提供了一份信息資產(chǎn)清單，其內(nèi)容主要是信息技術(shù)部所管轄的固定資產(chǎn)，包括服務器、路由器、交換機、防火墻等。但并為對一些如數(shù)據(jù)庫帳號、系統(tǒng)的管理員權(quán)限、以及系統(tǒng)中所存儲的業(yè)務數(shù)據(jù)等”軟“資產(chǎn)來進行管理。而在受訪的業(yè)務部門中幾乎沒有人能夠清晰地把自己所管轄的這一領(lǐng)域中的信息資產(chǎn)以清單的方式展現(xiàn)，大都只是羅列大概的信息資產(chǎn)情況，也沒有根據(jù)其每項資產(chǎn)對企業(yè)的重要性而進行分級保護并確定歸屬責任人。個別的受訪對象甚至沒有意識到自己每天在接觸和處理的信息資產(chǎn)都是博士公司的核心業(yè)務數(shù)據(jù)。正是由于這樣的情況，而導致博士公司目前無法對信息資產(chǎn)進行有效的管控。

3.3.4員工安全意識薄弱

博士公司作為國內(nèi)領(lǐng)先的第三方理財機構(gòu)，這些年來在企業(yè)信息化建設(shè)，以及利用信息化推動業(yè)務發(fā)展方面做出的成績有目共睹。然而隨著信息化意識的不斷提高，信息安全意識并沒有同步提高。上到企業(yè)的中、高級管理人員，下到普通的員工安全意識相當?shù)�，在受到黑客攻擊或發(fā)生信息泄露事件后，都表示不會對正常業(yè)務造成太大影響，并沒有意識到其存在著潛在的巨大風險。整個博士公司隨處可見人員離開后未鎖屏的電腦，以及把自己系統(tǒng)的賬戶密碼貼在顯示器上的現(xiàn)象。后臺業(yè)務部門，尤其是作業(yè)管理部，印有客戶簽章的合同文件，含有客戶聯(lián)系方式的快遞單據(jù)，以及還未正式發(fā)布的產(chǎn)品資料隨意堆放在公共的走道里，這些行為會導致很多的潛在內(nèi)部風險。

博士公司在對員工的信息安全宣傳方面也做的并不到位，目前只限于把信息安全的標語張貼在墻上，并沒有定期對企業(yè)內(nèi)部員工開展信息安全方面的教育和活動。同時，博士公司的企業(yè)文化也沒有清晰準確的把信息安全的重要性傳遞給每一位員工，因此員工認識不到信息安全對博士公司的重要性。

3.3.5未將信息安全有效融入第三方外包服務管理

博士公司出于主營業(yè)務模式和人員成本考慮，信息技術(shù)部、作業(yè)管理、客戶服務部等后臺核心業(yè)務部門都雇傭了大量的第三方外包服務，從事基礎(chǔ)性服務工作。在實際的工作中，這些第三方外包人員會接觸到大量接觸如客戶信息、合同文檔、暫未公開發(fā)行的產(chǎn)品資料等敏感的數(shù)據(jù)。博士公司在于第三方外包服務機構(gòu)所簽訂的服務合同中有并沒有關(guān)于對所接觸到數(shù)據(jù)和信息的保密條款。在實際工作中，各部門并沒有對所管理的第三方外包服務人員進行嚴格的管理，其信息系統(tǒng)權(quán)限、接觸數(shù)據(jù)的范圍目前都參照博士公司部門內(nèi)部員工而定義。若外包服務公司發(fā)生經(jīng)營上的困難或人才波動時，可能會導致服務質(zhì)量的下降和信息泄露的風險。另外，外包服務人員一般從事基礎(chǔ)工作，應聘門檻較低，外包服務商如招聘時把關(guān)不嚴，將職業(yè)素質(zhì)較低的人員招入，后期的又沒有經(jīng)過系統(tǒng)性培訓，會導致外包服務人員因責任心不強、工作不到位、操作不當甚至職業(yè)道德問題，從而產(chǎn)生各種有意無意的信息泄露行為。

3.3.6系統(tǒng)開發(fā)和運維人員職責不明確

經(jīng)過對調(diào)查問卷的整理結(jié)果顯示，，博士公司的IT系統(tǒng)建設(shè)和運維過程中存在著一個巨大的問題，系統(tǒng)的開發(fā)人員和維護人員的職責界定并不明確。由于博士公司IT部門缺少負責運營維護的運維人員。整個系統(tǒng)的建設(shè)從最初的需求整理、方案設(shè)計中期的實施開發(fā)、功能測試到后期的系統(tǒng)上線、運營維護基本都由同1位系統(tǒng)開發(fā)師人員包辦。甚至是出現(xiàn)了1位系統(tǒng)開發(fā)人員同時兼顧負責2-3個系統(tǒng)的情況。這一現(xiàn)象通過實地訪談信息技術(shù)部負責人得以證實。

博士公司信息技術(shù)部的開發(fā)人員對于系統(tǒng)的實際控制權(quán)限過于強大，有些開發(fā)人員為了貪圖便捷，系統(tǒng)的新開發(fā)版本不按照規(guī)定在測試環(huán)境中試運行測試，而是直接在實際的生產(chǎn)環(huán)境中做業(yè)務測試，由此經(jīng)常造成系統(tǒng)的故障而導致的業(yè)務中斷。開發(fā)人員和運維人員的權(quán)限共享，使得出現(xiàn)故障和事故時責任往往無法明確的認定責任。

系統(tǒng)開發(fā)人員不但可以暢通無阻地訪問和控制實際生產(chǎn)環(huán)境中的各類系統(tǒng)，還可以直接進入整個博士公司最核心的SQL數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)，數(shù)據(jù)庫中保存著公司的最重要的數(shù)據(jù)，如客戶的信息、公司的財務狀況、員工的薪酬獎勵等等敏感信息。開發(fā)人員可以對數(shù)據(jù)庫中的表結(jié)構(gòu)、字段、記錄等數(shù)據(jù)進行任意修改且無法被監(jiān)控。

3.3.7尚未對信息安全實施內(nèi)部審計

在與博士公司合規(guī)與內(nèi)部控制部門負責人的訪談中了解到，博士公司屬于在美上市的中資公司，因此按照美國證監(jiān)會要求，必須遵守塞班斯法案，每年都會有外部審計公司來對其進行審計。相比信息安全審計，塞班斯法案更偏重于財務報表方面，外部審計師對信息安全的審計通常比較粗略。同時在博士公司內(nèi)部，也沒有對于信息系統(tǒng)的建設(shè)以及信息使用進行內(nèi)部審計工作。信息技術(shù)部和各個業(yè)務部門通常同時扮演著”運動員“和”裁判員“的角色，各種安全控制的有效性無法得到客觀的度量和考證。

3.3.8訪問控制機制尚不健全

訪問控制在整個信息安全建設(shè)和保障中起著至關(guān)重要的作用，數(shù)據(jù)的保密性和完整性需要它來落地實現(xiàn)。訪問控制機制的定義通常是為了限制訪問主體(如用戶、服務)，對訪問客體(通常為需要保護的資源和數(shù)據(jù))的具體訪問權(quán)限，即訪問控制機制明確定義了用戶能做什么，以及做到什么程度。從調(diào)查問卷的結(jié)果中反映，博士公司目前無論是從系統(tǒng)層面的訪問控制還是從業(yè)務層面的訪問控制并沒有按照不同的訪問主體(用戶)進行規(guī)范化的定義，具體表現(xiàn)為：

(1)無系統(tǒng)層面的訪問控制機制首先，博士公司的信息系統(tǒng)在物理基礎(chǔ)構(gòu)架中就存在諸多先天性的不足，數(shù)據(jù)中心(機房)沒有采用門禁系統(tǒng)，只要是博士公司的員工可以不經(jīng)過審批隨意出入。其次，雖然整個基礎(chǔ)構(gòu)架中部署了三層交換機和防火墻這樣的訪問控制設(shè)備，但。

第4章博士公司基于ISO27001體系的信息安全管理問題診斷

通過前期的調(diào)查問卷以及與各業(yè)務部門的實地訪談，博士公司目前主要存在9個比較嚴重的信息安全問題。本章中將以ISO27001信息安全管理體系中的11個安全控制域為基本框架，外加近年來信息安全研究領(lǐng)域所提出的信息防泄露(DLP)理論為基礎(chǔ)形成12個信息安全控制維度來分析并詳細的闡述形成上述9個信息安全問題的具體原因�！�1】

4.1信息安全策略

博士公司目前整體缺乏信息安全管理機制，根本上是缺少基本的信息安全策略。

其原因在于目前博士公司的整體戰(zhàn)略并未將信息安全納入其中，信息安全建設(shè)還處在初級階段，尚未形成立體化、體系化的管理措施和理念。公司層面的信息安全制度性文件目前只有信息安全方針。由于是信息安全方針是一個綱領(lǐng)性的文件，缺少相應的配套流程和制度，在執(zhí)行層面缺乏了相對嚴謹和細化的執(zhí)行標準。雖然已經(jīng)在公司范圍內(nèi)公開發(fā)布，但執(zhí)行的力度和效果明顯沒有達到預期的效果。

另外，塞班斯法案對企業(yè)的信息系統(tǒng)審計有一定要求，但博士公司在信息系統(tǒng)內(nèi)部審計方面并沒有引起足夠的重視，未把信息系統(tǒng)內(nèi)部審計上升到與財務內(nèi)部審計一樣的高度。雖然信息安全方針中有關(guān)于對信息安全內(nèi)部審計的要求，但落實到執(zhí)行層面效果并不理想。既沒有定義明確的審計對象、審計范圍，也沒有制定審計方式以及保證審計結(jié)果無誤的相關(guān)審計方法相較于財務審計信息系統(tǒng)審計工作形同虛設(shè)，僅僅在外部審計師到來之前臨時進行突擊檢查，在日常的工作中內(nèi)部審計工作并不是按部就班的執(zhí)行。

4.2信息安全組織

博士公司管理決策層在信息安全組織方面目前缺乏政策面支持，尚未成立信息安全管理委員會，也沒有其他行政職能部門分管信息安全建設(shè)工作。由于組織構(gòu)架的不明確，導致博士公司在信息安全領(lǐng)域投入的人力嚴重不足，整個公司僅有的一個信息安全崗位(信息技術(shù)部的信息安全專員)，且此職位的設(shè)置僅僅是考慮到信息安全技術(shù)的運用，如防火墻的使用、上網(wǎng)行為管理的監(jiān)控、反垃圾郵件等，并沒有考慮到信息安全管理在整個信息安全建設(shè)過程中的作用。各部門也沒有與公司信息安全相關(guān)人員建立工作上的接口，沒有指定專人負責協(xié)調(diào)各部門內(nèi)部來配合公司整體信息安全建設(shè)。另外，博士公司內(nèi)部雖然成立了合規(guī)和內(nèi)部控制部門，但對于信息系統(tǒng)安全沒有設(shè)立專門的信息安全審計師的職位，目前部門內(nèi)人員的職業(yè)背景大都是財務相關(guān)，并非IT相關(guān)領(lǐng)域，對信息系統(tǒng)的安全審計難免生疏，在實施對信息系統(tǒng)的審計過程中往往心有余而力不足，有時也會偶爾發(fā)生為了應付外部審計師而采取臨時唆使信息技術(shù)部的員工來編造審計記錄的違規(guī)事宜。

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4.3資產(chǎn)管理

在訪談過程中，很少有部門可以提供一份完整的信息資產(chǎn)清單，即使提供的清單中大都是通過經(jīng)驗來主觀判定信息自然的重要程度和分類等級。歸根產(chǎn)生這一情況的原因是目前博士公司并沒有建立資產(chǎn)的分類和分級制度，因此在執(zhí)行層面上無法進行信息資產(chǎn)的分類和分級。

此外，在對于企業(yè)的固定資產(chǎn)管理的調(diào)查研究中也遇到了同樣的問題，由于沒有嚴格的固定資產(chǎn)管理規(guī)范。在實際的調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)，離職員工的筆記本電腦的回收和再次分配出現(xiàn)了嚴重的混亂情況，IT部門的維護列表中的信息與財務的固定資產(chǎn)表中的信息存在較大的誤差，在財務的固定資產(chǎn)表中，甚至出現(xiàn)了固定資產(chǎn)的使用人是已經(jīng)離職的人員這樣的情況。因此，目前博士公司需要一套完整的資產(chǎn)管理和分級分類制度來規(guī)范和管理其所擁有的資產(chǎn)。

4.4人力資源安全

目前博士公司目前的人力資源在人員招募、績效考核、薪酬制定、員工培訓、人才關(guān)系等管理過程中擁有了一套相對完善的流程和制度。但在擬定時并未做信息安全方面的考慮，其主要表現(xiàn)在一下幾個方面：

(1)組織構(gòu)架在確定整個企業(yè)的組織架構(gòu)時，組織的內(nèi)部治理和風險控制并未涉及到信息安全。因此從決策層、到落地層并沒有設(shè)立信息安全委員會、信息安全執(zhí)行小組、以及各業(yè)務部門的信息安全接口崗等部門或崗位。而博士公司內(nèi)部也沒有人員來兼顧原本這些部門和崗位所應承擔的職責。

(2)員工行為規(guī)范和安全意識博士公司在對其員工的日常管理中主要參照《博士公司員工手冊》為管理依據(jù)，但“手冊”中的細則并未涉及到如電子郵件使用規(guī)范、數(shù)據(jù)(信息)傳輸規(guī)范、數(shù)據(jù)(信息)存儲規(guī)范這樣的信息安全領(lǐng)域。由于信息安全不會給博士公司帶來經(jīng)濟收益，大部分員工都認為不采取措施不一定會造成損失，因而也不愿意把時間和精力投入到信息安全保護上。博士公司本身也迫于業(yè)績壓力的影響和業(yè)務各項資源限制，未對員工展開定期的信息安全意識培訓。

(3)人員復用出于人力資源成本的考慮，博士公司的員工通常身兼數(shù)職，人員復用的情況在各部門之中普遍存在，甚至會出現(xiàn)大量的第三方外包人員介入博士公司的核心業(yè)務，不可避免的接觸到核心業(yè)務數(shù)據(jù)。無論是員工還是第三方外包人員，在于博士公司簽訂合同或協(xié)議時并未涉及到數(shù)據(jù)保密義務的條款。

4.5物理和環(huán)境安全

由于考慮到辦公場地成本，博士公司在日常的辦公場地中隔出一個區(qū)域作為數(shù)據(jù)中心。在對數(shù)據(jù)中心的調(diào)研工作過程中發(fā)現(xiàn)，作為博士公司的業(yè)務中樞，數(shù)據(jù)中心的27物理環(huán)境中無法滿足BCP(業(yè)務持續(xù)性計劃)要求，存在著幾個重要的安全隱患：

(1)環(huán)境溫度：

整個數(shù)據(jù)中心僅配有1臺家用的1.5匹立式空調(diào)，由于數(shù)據(jù)中心內(nèi)所存放的服務器大都對環(huán)境的溫度和濕度有嚴格要求，在建立數(shù)據(jù)中心時一般會按照標準采用專用的精密空調(diào)。另外，若僅有的1臺空調(diào)出現(xiàn)意外停止工作，容易造成環(huán)境溫度升高(尤其在夏天)而導致的服務器當機，引發(fā)業(yè)務的中斷。

(2)電力系統(tǒng)：

整個數(shù)據(jù)中心僅有20個平方左右，起初在設(shè)計時僅考慮到3個42U機柜的用電負荷，但目前設(shè)置了5個標準42U的機柜。增加的兩個機柜直接由市電提供電力，并非按照機房用電標準采用UPS(不間斷電源)來進行供電。若發(fā)生停電，采用市電的服務器會立即停止工作，甚至出現(xiàn)不穩(wěn)定的電流而導致服務器硬件被損壞，短時間無法修復的情況。

(3)服務器管理：

由于數(shù)據(jù)中心實際的物理面積限制無法再架設(shè)機柜，有多臺服務器因為沒有機柜可以固定上架，臨時堆放在數(shù)據(jù)中心的防靜電地板上，容易造成損壞。機柜內(nèi)的服務器也并未按照標準把服務器的IP地址、管理員、使用用途等信息采用標簽的形式標注。

(4)網(wǎng)絡(luò)跳線：

各機柜內(nèi)以及各機柜之間的網(wǎng)絡(luò)跳線凌亂，未按照數(shù)據(jù)中心機房的建設(shè)標準來進行規(guī)范的走線，每條網(wǎng)絡(luò)跳線末端也未有明確的標識，出現(xiàn)故障時較難采取排障措施。

(5)備用線路：

整個博士公司的數(shù)據(jù)中心目前只有一條線路連接Internet，并沒有考慮備用或應急線路，一旦此線路出現(xiàn)故障，博士公司整個業(yè)務系統(tǒng)對外的服務都將癱瘓。

除了上述提到的存在于數(shù)據(jù)中心的物理安全威脅外，掌握大量企業(yè)紙質(zhì)材料(信息)的作業(yè)管理部和財務部的物理安全也存在較大的問題，其在辦公物理位置的規(guī)劃中并沒有考慮到信息安全因素。非但辦公室并沒有設(shè)立門禁系統(tǒng)，任何博士公司的員工都可以隨意進出，而且也并未設(shè)立專用的紙質(zhì)文件歸檔室，目前的紙質(zhì)文件和憑證隨意堆放在辦公區(qū)域的走廊中，也未安排專人進行定期核對和盤點。

4.6訪問控制

博士公司目前無論在系統(tǒng)層面還是業(yè)務操作層面都未制定嚴格的訪問控制機制，導致目前現(xiàn)狀的原因為：

(1)信息系統(tǒng)層面：

博士公司各業(yè)務部門的辦公網(wǎng)絡(luò)之間并未采用邏輯隔離的方式，網(wǎng)絡(luò)防火墻中也未采取基于VLAN分割原則而定義的訪問控制策略，任何的電腦終端(包括本身不是博士公司員工的第三方外包服務人員)都可以毫無阻擋地連接數(shù)據(jù)中心用來存儲業(yè)務數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)庫服務器。另外，訪問控制機制的不足也會擾亂各業(yè)務部門之間的數(shù)據(jù)流向，一旦發(fā)生信息安全事件時，由于無法準確追蹤數(shù)據(jù)流，給排查工作造成障礙。

(2)業(yè)務操作層面：

各部門對于自身的人員與崗位職責劃分并未按照訪問控制機制做嚴格限定，在訪談過程中，幾乎所有的部門成員在日常業(yè)務操作過程中都可以接觸到整個部門的業(yè)務數(shù)據(jù)。各部門內(nèi)并未對數(shù)據(jù)接觸的對象按照安全等級進行明確的劃分。

4.7業(yè)務連續(xù)性管理

博士公司目前的業(yè)務持續(xù)性計劃較為簡單和初級，具體原因也可分為信息系統(tǒng)層面和業(yè)務操作層面兩個維度。

(1)信息系統(tǒng)層面：

博士公司的信息技術(shù)部門在應對業(yè)務出現(xiàn)中斷時缺乏排障的能力和恢復能力，由于物理環(huán)境、訪問控制、以及權(quán)限管理等方面存在不足，使得一旦系統(tǒng)出現(xiàn)無法運營的狀態(tài)，運營和維護人員無法快速定位和解決問題。另一方面，信息技術(shù)部在對于業(yè)務持續(xù)性管理中所投入資源也比較有限，對于備份外聯(lián)線路、服務器存儲的高可用性配置、智能路由等保證BCP效果的系統(tǒng)健壯性設(shè)計存在缺陷。另外，對于可能造成業(yè)務中斷的情況缺乏足夠的應急預案和流程。

(2)業(yè)務操作層面：

由于博士目前的業(yè)務運營高度依賴于IT系統(tǒng)，各業(yè)務部門并未設(shè)立相應的線下業(yè)務流程。一旦IT系統(tǒng)遭受了黑客攻擊或意外中斷，無法短時間修復時，博士公司的業(yè)務將全面癱瘓。在于各業(yè)務部門負責人訪談的過程中，被訪談人幾乎都表示業(yè)務持續(xù)性計劃理應由IT部門考慮，業(yè)務部門并沒有制定持續(xù)性計劃的義務。

4.8通訊與操作管理

目前博士公司的并沒有對生產(chǎn)環(huán)境中的操作終端進行嚴格管理，也沒有制定出相應的操作程序和操作文檔。由于IT運營維護團隊的人員復用情況客觀存在，使得職責界定變得相對模糊，容易產(chǎn)生疏忽和誤操作系統(tǒng)的風險。

各業(yè)務終端在與實際的后臺服務器進行交互數(shù)據(jù)時未經(jīng)過加密處理，數(shù)據(jù)在使用明文傳輸時容易被黑客劫取，并且博士公司內(nèi)部并沒有定義嚴格的訪問控制策略，一旦出現(xiàn)數(shù)據(jù)在傳輸過程中被劫取無從追查。

缺乏保護在業(yè)務過程中所輸出的各種含有敏感信息的文檔的措施，沒有采用如數(shù)字證書、文件水印等加密等技術(shù)保證在傳播的過程中被惡意截取而導致的敏感信息泄露。

博士公司的整個信息系統(tǒng)還沒有一個統(tǒng)一的運維和監(jiān)控管理平臺，在日常的系統(tǒng)運行中倘若信息系統(tǒng)發(fā)生故障，目前大都是系統(tǒng)用戶發(fā)現(xiàn)無法進行正常的業(yè)務操作而報障給運維人員，運維人員很難第一時間發(fā)現(xiàn)并采取補救措施從而降低對正常業(yè)務的影響。

4.9信息系統(tǒng)的獲取開發(fā)和維護

博士公司的信息技術(shù)部門在系統(tǒng)的開發(fā)和維護方面的存在安全隱患，其原因主要歸結(jié)于：

(1)原始的需求整理并未考慮到信息安全因素目前博士公司的應用系統(tǒng)在開發(fā)初期的需求整理過程中，并未考慮如身份驗證機制，惡意代碼的防范等系統(tǒng)在安全性方面的要求。

(2)無階段性驗收標準信息技術(shù)部大量雇傭了軟件外包人員做系統(tǒng)底層的代碼編寫，系統(tǒng)從開發(fā)階段到運行各階段，并沒有規(guī)范的驗收標準和里程碑。雖然外包服務商提供了相應交付物和說明文檔，但與需求說明書以及雙方簽署的軟件開發(fā)合同中的定義存在較大差距。

(3)系統(tǒng)測試和試運行由于業(yè)務系統(tǒng)沒有專用的測試和試運行環(huán)境，測試工作目前都是通過在開發(fā)人員或測試人員的本機中運行(PC機)，為了滿足測試要求，需要將生產(chǎn)環(huán)境中的業(yè)務數(shù)據(jù)導入到測試人員的本機中，無疑增加了業(yè)務數(shù)據(jù)泄露的可能性。并且這樣的測試條件很可能新開發(fā)出來的系統(tǒng)未經(jīng)過嚴格的測試或試運行就上線到生產(chǎn)系統(tǒng)，從而引發(fā)系統(tǒng)本身設(shè)計缺陷或代碼錯誤而導致的整體的業(yè)務流癱瘓。另外，由于沒有專職的軟件測試人員，目前的測試工作大都由博士公司的開發(fā)人員或第三方軟件開發(fā)供應商來承擔測試任務，由于沒有專門的測試人員來檢查開發(fā)出來的產(chǎn)品質(zhì)量，博士公司在軟件品質(zhì)保證方面基本處于缺失狀態(tài)。

4.10信息安全事故管理

博士公司目前對于突發(fā)的信息安全事件沒有體系化的管理機制，其主要表現(xiàn)在：

(1)缺乏標準的安全事故響應和調(diào)查制度在與博士公司信息安全負責人的訪談中了解到，目前博士公司并沒有制定《信息安全事件處理規(guī)范》這樣的標準流程文檔，發(fā)生信息安全事件時也沒有統(tǒng)一的事件上報流程�，F(xiàn)有的情況是上報人不通過其直屬上司直接將疑似信息安全事件上報到公司信息技術(shù)部負責人CIO處，上報人往往不能判斷所上報事件是否屬于信息安全事件，也無法在上報時為調(diào)查人員提供第一手的調(diào)查線索。另外，信息安全專員在調(diào)查疑似信息安全事件時沒有規(guī)范的調(diào)查流程、方案和紀律，其調(diào)查過程和結(jié)果基本取決于調(diào)查人員的過往經(jīng)驗，由于沒有正式的授權(quán)調(diào)查通知，時常會遇到被調(diào)查部門不配合調(diào)查的情況。

(2)基層員工上報信息安全事件意識在對于基層員工的調(diào)查問卷統(tǒng)計結(jié)果顯示，有超過90%以上的基層員工對什么是信息安全事件，以及發(fā)生信息安全事件后應該向那些部門和崗位反映無從知曉，目前所統(tǒng)計的信息安全事件在企業(yè)的運營中很可能是“冰山一角”，有大量未被上報而實際發(fā)生的信息安全風險隱藏在員工的日常工作中，也不排除員工因害怕信息安全事件的追查結(jié)果會威脅到上報人或其他相關(guān)人員本身的利益(3)對外包人員疏于管理所有博士公司的員工和第三方外包服務人員都有責任和義務來上報信息安全事件和接受相關(guān)人員的調(diào)查，但實際的情況是外包人員并不屬于博士公司直接管轄，在調(diào)查信息安全事件時，經(jīng)常由于人員流動而無法明確外包服務人員的責任人，外包服務人員更不會主動上報信息安全事件。

(4)信息系統(tǒng)維護人員職責不清由于人員成本的問題，目前信息系統(tǒng)的開發(fā)與維護人員的職責并未嚴格劃定清晰，運維和開發(fā)人員并沒有形成兩權(quán)分立相互制約的機制，導致同時都具有系統(tǒng)架構(gòu)底層以及查看和操作生產(chǎn)數(shù)據(jù)的權(quán)限，以至于發(fā)生信息安全事件時，無法及時準確的找到運營以及快速的定位責任人。

(5)訪問控制與信息防泄露目前博士公司的訪問控制機制并不健全，只要有系統(tǒng)權(quán)限的人員可以自公司任何一臺電腦或終端上訪問公司的核心業(yè)務系統(tǒng)并且提取數(shù)據(jù)，再加上沒有完善的系統(tǒng)留痕和審計措施，一旦發(fā)生數(shù)據(jù)外泄的事件，也基本無法把問題和原因定位在一個范圍內(nèi)，增加了排查的難度。

4.11符合性

博士公司本身屬于國內(nèi)公司，但與2011年登錄紐約交易所，因此信息系統(tǒng)的設(shè)計、運行、使用、管理都要符合中美兩國法律、法規(guī)的制約。由于監(jiān)管方面的要求，目前關(guān)于信息系統(tǒng)的符合性管理的主要以塞班斯法案為綱領(lǐng)，由于合規(guī)內(nèi)控部門的人員大都是為財務背景，且在人員崗位中并未設(shè)立專職的信息系統(tǒng)內(nèi)部審計崗位，再加上相應的審計制度缺失，實際上目前博士公司對信息系統(tǒng)的管理未引入嚴格的內(nèi)部審計機制，僅靠外部咨詢方給予指導性意見。

免責聲明：本文僅代表作者個人觀點,與本網(wǎng)無關(guān)。

4.12防信息泄露

系統(tǒng)化的管理機制在企業(yè)的整個信息安全工作中是相當重要的，相較于傳統(tǒng)的信息安全技術(shù)，系統(tǒng)化的信息安全管理機制則相對偏“軟”。在實地走訪博士公司CIO的過程中了解到，博士公司在對信息安全建設(shè)中還是以技術(shù)防范為主，存在重技術(shù)、輕管理的情況。目前在業(yè)務系統(tǒng)后端部署有防火墻系統(tǒng)、入侵檢測設(shè)備、上網(wǎng)行為管理等信息安全設(shè)備，而在前端(各業(yè)務部門實際的操作終端)也引入了目前所流行的虛擬化技術(shù)、桌面終端監(jiān)控機制和DLP(Dataleakageprevention)系統(tǒng)。由于博士公司相關(guān)人員缺乏應對信息泄露的機制和經(jīng)驗，即便擁有諸多信息安全設(shè)備，僅2013年上半年博士公司就有8起信息安全事件，其中將近一半的信息安全事件的調(diào)查至今都無法找到頭緒。在已經(jīng)查處的安全事件中，其中有一例是由于內(nèi)部人員通過合法的途徑繞開重重防護而將敏感信息傳播到博士公司外部，競爭對手由于事先了解到了這些信息，在產(chǎn)品的設(shè)計和營銷上做了專門的針對性部署，由于此次泄露事件，博士公司直接經(jīng)濟損失達1500萬人名幣，50多位名高凈值客戶流失。博士公司目前缺乏一套完整的信息安全管理機制來支撐公司的風險管理，信息安全工作無的放矢。

第5章博士公司基于ISO27001體系的信息安全管理改進方案

基于博士公司在信息安全領(lǐng)域目前所展現(xiàn)的問題以及其背后的原因分析，結(jié)合前期的業(yè)務訪談、調(diào)查問卷結(jié)果以及博士公司的整體發(fā)展戰(zhàn)略，本文為解決博士公司目前所暴露的信息安全隱患制定了一系列改善的方案，具體如下：

5.1建立體系化的信息安全管理機制

目前博士公司缺乏一套體系化的信息安全管理框架為信息安全工作提供理論基礎(chǔ)，信息安全體系建設(shè)也必須以它作為指導依據(jù)，從而達到公司對信息安全方面的期望和要求，降低信息安全事件(故)的數(shù)量以及對企業(yè)所造成的損害。信息安全建設(shè)的目的主要是保證企業(yè)的信息免收各種威脅、業(yè)務的可持續(xù)性以及內(nèi)部控制和管理的合規(guī)性，其要求的高低是源于企業(yè)的整體戰(zhàn)略，因此戰(zhàn)略和業(yè)務的需求是建立信息安全管理框架的前提。在已經(jīng)制定了信息安全方針，其具體化了公司戰(zhàn)略對信息安全的要求，基本明確了信息安全的相關(guān)標準和基線，但還需制定一系列配套的流程和制度來進行落地實施。

ISO27001信息安全管理體系作為國際上公認的該領(lǐng)域最佳實踐已經(jīng)被廣泛證明可以適用于各個行業(yè)的業(yè)務發(fā)展，作為沒有監(jiān)管機構(gòu)提供信息安全指引的博士公司，其完全可以按照使用其方法論來構(gòu)建一套適合于博士公司的信息安全管理體系�！�1】

在整套體系中以企業(yè)整體風險管理體系、信息安全風險管理平臺、信息安全意識管理為基線結(jié)合PDCA的原則，明確了這個體系建設(shè)中各階段的主要任務和建設(shè)目標。

5.2完善企業(yè)信息安全組織結(jié)構(gòu)

博士公司的信息安全組織架構(gòu)涉及到整個企業(yè)的成員，從最高的董事會決策層到普通的基層員工，確保信息安全管理工作的執(zhí)行能覆蓋到組織中的每一個單元。制定信息安全組織構(gòu)應重點考慮如下因素：

(1)信息安全組織構(gòu)架有高層參與可提升信息安全工作在博士公司的地位和重要性。另外，信息安全委員會由CEO和CSO(首席安全官)牽頭，無論在規(guī)劃層面還是執(zhí)行層面，有著權(quán)力支撐和相對較強的協(xié)調(diào)能力。

(2)把業(yè)務部門納入到信息安全組織中可以解決信息安全執(zhí)行小組和IT部難以使業(yè)務部門配合信息安全建設(shè)的問題。同時，讓業(yè)務部門參與信息安全工作可以避免信息安全人員因為不了解業(yè)務而制定出無法適應業(yè)務需求和發(fā)展的可執(zhí)行信息安全制度。

(3)信息安全工作中的業(yè)務人員應該有廣泛的代表性和執(zhí)行力，同時，其職能也應覆蓋部門內(nèi)所涉及的信息安全范圍的業(yè)務，并有著豐富的實踐經(jīng)驗，而且其在業(yè)務部門內(nèi)必須具備一定的影響力，候選人通常為部門負責人或資深員工。

(4)結(jié)合博士公司期望的信息安全目標以及現(xiàn)有的情況設(shè)立信息安全組織構(gòu)架。

組織構(gòu)架的建立應滿足信息安全要求又要經(jīng)濟的原則，既不能簡單到形同虛設(shè)，而無法幫助信息安全工作，也不能過于繁瑣，造成溝通成本的上升和各種資源的過分投入。

根據(jù)博士公司現(xiàn)有的企業(yè)組織架構(gòu)特點建立的信息安全組織架構(gòu)，如圖5.2所示。

其明確了信息安全工作在企業(yè)中的處于的重要地位。首先，設(shè)立首席安全官(CSO)職位，負責博士公司日常信息安全團隊的管理和運營，負責主持整個企業(yè)的信息安全工作。其次，成立了信息安全管理委員會負責博士公司信息安全工作的規(guī)劃和方針制定，同時其成為風險控制委員會的一部分并由公司CEO和CSO領(lǐng)導直接向董事局匯報。另外，信息安全管理人員也不再隸屬于IT部門，而是單獨成立了信息安全管理和執(zhí)行組并擔任這兩個小組的負責人，制定日常的信息安全管理制度并監(jiān)督和審計各部門的實施情況，直接向公司CSO甚至CEO匯報。為信息安全人員在日常工作中提供了影響力和權(quán)利支撐�！�2】

從上圖中可以看到，信息安全管理委員會、信息安全管理小組、信息安全執(zhí)行小組和各職能部門分別代表了決策、管理、執(zhí)行和用戶四個層面覆蓋了整個博士公司的整個企業(yè)，為后續(xù)的信息安全措施和制度的執(zhí)行打下了堅實的組織基礎(chǔ)，同時也使得信息安全工作滲透到企業(yè)的每個角落。在信息安全工作領(lǐng)域建立了一套獨立的人員組織架構(gòu)，也彰顯了公司管理層對信息安全的重視。

5.3識別各類信息資產(chǎn)重要等級進行分級保護

在對博士公司信息資產(chǎn)進行保護時，信息安全相關(guān)人員首先應該明確什么才是安全策略和制度所應該保護的對象，如果無法識別被保護的對象，那各種安全措施也就無從談起。博士公司的信息資產(chǎn)具有多種表現(xiàn)形式，如數(shù)據(jù)、硬件、軟件、人員、文檔、服務等(具體說明見圖5.3)，各類信息資產(chǎn)中基本上都含有敏感的商業(yè)信息，其被破壞、丟失、泄露都會給博士公司造成巨大的影響�！�3】

當前，博士公司對信息資產(chǎn)保護的工作重點應該落在信息資產(chǎn)識別和分類上。根據(jù)ISO27001信息安全管理體系對信息資產(chǎn)識別原則，即保密性(Confidentiality)、完整性(Integrity)、可用性(Availability)這個三個指標，博士公司的日常業(yè)務情況，其信息資產(chǎn)目前可分為四個級別：

(1)絕密信息“絕密信息”是指那些在企業(yè)內(nèi)部只有指定的很少部分人員知曉，并具有很高商業(yè)價值的，并且沒有經(jīng)過管理層授權(quán)使用或泄露會對博士公司名譽或利益甚至于公司的生存造成巨大影響的信息。(2)機密信息“機密信息”是指該信息公司外部以及競爭對手通常不知道的，具有一定商業(yè)價值的。并且未經(jīng)公司內(nèi)有關(guān)部門的授權(quán)的使用或泄露會對公司業(yè)務開展、日常運營或公司內(nèi)部員工造成嚴重損害的信息。

(3)內(nèi)部公開信息“內(nèi)部公開信息”是指公司不能或無法對公眾開放的信息，擅自使用或泄露會對公司或員工造成一定的負面影響。在其它信息級別中沒有被定義的信息的默認為“內(nèi)部公開信息”。

(4)外部公開信息“外部公開信息”是指公司已經(jīng)在媒體或其他公開場合公布的信息，社會公眾可以免費獲取，且該信息的泄露不會給公司和員工造成危害。

根據(jù)信息資產(chǎn)的分類和分級原則，結(jié)合博士公司自身的業(yè)務經(jīng)營模式，列舉了典型信息資產(chǎn)分類結(jié)果，見下表：【4】

5.4加強員工安全意識培訓

在信息安全建設(shè)過程中，風險點最不可控制的是人，同時人又是所有信息安全的工作的基礎(chǔ)。在任何信息安全管理體系中，無論制度制定的多么完善，如果制度執(zhí)行的主體不了解或不認同，再好的流程制度都無法得以落地。要想達到預期的目標和效果博士公司所有員工，上至董事會管理層，下至普通基層員工都應該充分認識到信息安全對公司的重要性，深入領(lǐng)會和遵守博士公司所制訂的并頒布的安全策略、流程標準以及方針指導。

要想提高企業(yè)內(nèi)部人員的信息安全意識，必須在日常的工作中加強對員工這方面的教育和培訓。通過培訓可以讓公司的員工知道信息安全的重要性以及各種安全威脅給公司帶來的危害和后果，這樣的后果會影響到每一位員工的自身利益，從而使員工在意識上主動的遵守各項信息安全制度以及規(guī)避違反公司的信息安全制度而遭受的處罰，從人員意識層面上設(shè)立起一道主動的“防火墻”。

雖然信息安全培訓是面向博士公司全員，但根據(jù)職位高低和工作性質(zhì)不同，公司對員工的信息安全意識要求也會不同。按照對象的不同，博士公司信息安全意識培訓方式可分為三種類型：

(1)面向管理層培訓管理層對信息安全的認識和理解決定了博士公司對信息安全工作的期望和要求、具體的范圍和內(nèi)容、所能給予的最大資源和權(quán)利以及信息安全工作在整個公司發(fā)展過程中的地位和重要性。由于對象的層次較高，培訓內(nèi)容可更偏重于宏觀，如信息安全知識體系、公司的風險管理、資源需求、企業(yè)信息安全政策、績效評估等。目的在于使管理層在培訓過程中認識到信息安全的重要性及所涉及人員的任職資格和角色定義。另外，了解ISO27001信息安全管理體系可方便管理層督促、規(guī)劃信息安全工作，識別信息安全風險和提高博士公司的抗風險能力，也可讓管理層把信息安全作為年終的績效考核與每一位員工的利益掛鉤。

(2)面向信息技術(shù)人員培訓信息技術(shù)人員在日常工作中主要負責用于公司業(yè)務運作的各類信息系統(tǒng)管理、維護以及監(jiān)控。除了掌握基礎(chǔ)的信息安全意識之外，還需偏重于不斷學習信息安全防范技術(shù)以及新型信息安全產(chǎn)品的使用，如系統(tǒng)安全、網(wǎng)絡(luò)安全、訪問控制技術(shù)、身份認證技術(shù)以及識別信息系統(tǒng)中的安全風險。目的在于讓信息技術(shù)人員掌握最先進的信息安全技術(shù)和產(chǎn)品，可以根據(jù)不斷變化的業(yè)務安全需求從技術(shù)層面提出相應的解決方案以及在日常工作中能夠第一時間識別信息技術(shù)系統(tǒng)中所存在的安全隱患并加以控制和消除。

(3)面向普通員工培訓普通員工是信息安全建設(shè)工作的最基層，負責具體制度和流程上的操作和處理。

他們的信息安全意識的高低決定了信息安全流程和制度能否得到正確的得到執(zhí)行并直接決定執(zhí)行的效果。其培訓重點主要集中日常工作中的角色和責任以及對相應的政策和程序的學習。其目的在于讓普通員工了解什么是信息安全，其對自身和公司的關(guān)系，博士公司有哪些程序和政策需要遵守，使員工明白該做什么不該做什么。

在日常的信息安全培訓過程中，信息安全意識和理論類的培訓可以通過定期舉辦的信息安全講座，公司內(nèi)部的期刊文物，內(nèi)部網(wǎng)站和標語等形式進行，而實踐操作類的培訓則可以采取演講演示、案例研究和實際操作的方式。

博士公司的信息安全培訓不應該是一個短期的工作，公司的培訓部門需要制定相應的培訓計劃，定期調(diào)整和更新信息安全教育和培訓的內(nèi)容，保證培訓內(nèi)容的時效性和有效性，以適應不斷變化的內(nèi)外部威脅。員工的信息安全意識容易隨著時間的推移而淡忘，培訓部門在制定培訓計劃和內(nèi)容是需要充分考慮到培訓效果。對于那些違反了公司信息安全相關(guān)規(guī)章制度的員工，除了按照章程進行處罰外，還需要再次接受信息安全方面的培訓，經(jīng)考核合格后方能上崗。

5.5規(guī)范外包人員管理

由于博士公司的日常業(yè)務需要大量第三方外包人員(原則上是指沒有直接與博士公司簽訂勞動合同或協(xié)議的人員)的介入，這些外包人員掌握了博士公司大量的業(yè)務數(shù)據(jù)，在制定信息安全策略和制度時，不能忽略對外包人員的管理。

(1)訪問控制管理各部門應為駐場第三方外包人員的提供制定固定的辦公地點和區(qū)域并配帶準入標識，如確實因工作安排需要訪問數(shù)據(jù)中心、檔案室、財務室等敏感區(qū)域時，訪問前必須經(jīng)過相應接口人或部門領(lǐng)導的審批，批準后由專人全程陪同或監(jiān)督，并登記備案。

臨時來訪第三方外包人員需在內(nèi)部聯(lián)絡(luò)人員的陪同下以約定的方式進行訪問，原則上不允許進入數(shù)據(jù)中心、檔案室、財務室等敏感區(qū)域。

駐場人員的辦公網(wǎng)絡(luò)應與博士公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)進行隔離，第三方駐場服務人員如需訪問博士公司的內(nèi)部系統(tǒng)時，單獨為其開啟訪問內(nèi)部系統(tǒng)的安全策略且必須進行單獨的帳號認證，此帳號的命名規(guī)則應和公司內(nèi)部人員的帳號存在明顯區(qū)分，在訪問過程中需進行日志記錄，如臨時人員需要訪問公司內(nèi)部系統(tǒng)需經(jīng)過相應審批后才能開啟訪問策略和帳號，且在離開后及時關(guān)閉和刪除。

(2)辦公設(shè)備管理第三方人員在日常辦公中不允許使用移動設(shè)備辦公，所有的辦公設(shè)備都必須由博士公司信息技術(shù)部所提供。原則上外包商不得直接操作博士公司核心業(yè)務設(shè)備(如核心服務器、數(shù)據(jù)庫、交易終端等)，未經(jīng)首席安全官的許可不允許使用任何方式(U盤、光盤刻錄、打印、手工記錄等)帶走任何與博士公司相關(guān)的數(shù)據(jù)。

(3)服務提供商管理在外包服務商所簽訂的服務合同中必須明確服務內(nèi)容和要求，且在簽訂服務協(xié)議前需評估其所引發(fā)的信息安全風險，并評定其是否有足夠的服務能力。外包服務人員入場前，應接受博士公司信息安全培訓，確保能夠讓其理解信息安全職責和應履行的業(yè)務。在服務過程中，各部門應與外包服務機構(gòu)制定應急預案與《外部聯(lián)絡(luò)清單》，確保在發(fā)生突發(fā)事件時能夠?qū)⒏黜棙I(yè)務所遭受的影響降至最低，為了約束外包人員所掌握的業(yè)務數(shù)據(jù)的使用還需與服務商簽訂相關(guān)的保密及法律協(xié)議并制定考核計劃。

5.6明確各類人員的職責并設(shè)定嚴格的訪問控制機制

博士公司信息安全水平的提高不能依靠幾個部門和人員，而是需要整個公司的共同努力，每個人在博士公司的信息安全體系中都應有相應的職責：

(1)管理層在博士公司企業(yè)信息安全方針中明確定義了公司管理層的職責。CEO最高領(lǐng)導人，對所發(fā)生的信息安全事件所造成的后果負最終責任，同時負責批準建立博士公司的信息安全管理組織架構(gòu)，管理構(gòu)架、安全方針、流程制度以及提供和協(xié)調(diào)相應資源來完成和達到信息安全建設(shè)目標.

(2)各業(yè)務部門負責人博士公司各業(yè)務部門負責人對其所管轄的業(yè)務和部門的信息安全所造成的后果負最終責任。其必須明確定義其部門內(nèi)部的管理邊界及范圍、資產(chǎn)情況、信息分級、系統(tǒng)和數(shù)據(jù)訪問的權(quán)限并提供必要的資源以及支持信息安全相關(guān)人員進行信息安全建設(shè)。

(3)信息安全管理委員會信息安全管理委員會是博士公司信息安全相關(guān)領(lǐng)域的最高決策機構(gòu)，成員人選應由各個部門中熟悉業(yè)務的資深人員組成，同時要求所有成員能夠從其本身部門以及整個公司層面的角度看待信息安全問題。委員會應由CEO掛帥，就博士公司內(nèi)部關(guān)于信息安全戰(zhàn)略問題做出決策，評審和審批相關(guān)策略、職責、制度流程的頒布，監(jiān)督博士公司整體的信息安全狀況以及協(xié)調(diào)各種信息和所需要的資源。

(4)首席安全官首席安全官應具備扎實的信息安全技術(shù)背景，同時還要有豐富的信息安全管理經(jīng)驗，同時熟悉和深入了解國內(nèi)外的信息安全相關(guān)行業(yè)標準以和法律法規(guī)。首席安全官負責給信息安全管理委員會提供專業(yè)的技術(shù)和管理方案，也是各項安全策略、方針和各項信息安全流程制度的制定或修訂者。首席安全官負責整個博士公司信息安全工作，其隸屬于公司最高管理層，匯報對象為CEO和信息安全管理委員會。

(5)內(nèi)部審計員為了確保審計結(jié)果的獨立客觀和公正性，信息安全內(nèi)部審計人員不應該隸屬于CIO或CSO條線下，建議其應歸于承擔公司整體風險控制的CFO下信息安全審計員應該熟悉各種國際上通用的審計標準和要求(如塞班斯法案、COBIT標準)和相應審計方法。內(nèi)部審計人員還需對信息安全標準體系有相應了解，負責按照事先制定的安全基線對整個博士公司信息安全管理合規(guī)性、有效性、和適用性進行獨立的內(nèi)部審計，檢查各項制度是否有效的執(zhí)行并找到未先前未被發(fā)現(xiàn)的問題和風險，最終形成審計報告提交到信息安全管理委員會，為下一個階段的PDCA循環(huán)的提供第一手的資料。

(6)各業(yè)務部門信息安全接口各業(yè)務部門的信息安全接口人通常為資深員工或部門負責人，其主要的任務是配合信息安全相關(guān)工作人員來協(xié)調(diào)部門內(nèi)各項資源來支持信息安全建設(shè)，并監(jiān)督部門內(nèi)的人員是否違反了公司的信息安全相關(guān)流程和制度。

5.7制定業(yè)務持續(xù)性計劃

博士公司在日常的運營中為了防止由于各種問題而導致的業(yè)務中斷，確保關(guān)鍵業(yè)務不受故障的影響，必須制定完善的業(yè)務持續(xù)性計劃(BCP)并定期實戰(zhàn)演練。信息安全作為整體業(yè)務持續(xù)性計劃的一部分，需關(guān)注并采取相應的措施來減少安全風險并限制故障或災性事件難所帶來的實際后果。

免責聲明：本文僅代表作者個人觀點,與本網(wǎng)無關(guān)。

(1)信息系統(tǒng)層面對于業(yè)務持續(xù)性計劃的建設(shè)上博士公司的信息系統(tǒng)有較大的提升空間。包括增加互聯(lián)網(wǎng)外聯(lián)線路實現(xiàn)線路冗余避免由于運營商或線路質(zhì)量的問題而導致的業(yè)務終端，建立完善的本地備份和異地備份機制保證信息系統(tǒng)出現(xiàn)故障時能夠及時切換并恢復業(yè)務系統(tǒng)，關(guān)鍵服務器采用HA(Highavailability)技術(shù)加強系統(tǒng)的健壯性等。同時信息技術(shù)部也需要制定相應的應急預案和流程來應對突發(fā)的故障和災難性事件。

(2)業(yè)務操作層面各業(yè)務部門也需制定信息系統(tǒng)故障時的BCP，包括對線下原始文件、憑證、單據(jù)定期進行歸檔和整理，在發(fā)生信息系統(tǒng)故障時，由專人負責提供這些紙質(zhì)文件，業(yè)務部門憑借這些單據(jù)和文件通過純手工的方式保證博士業(yè)務的進行。

5.8引入內(nèi)部審計機制

實踐證明信息安全內(nèi)部審計已經(jīng)成為檢查企業(yè)信息安全問題的重要手段，也可同時覆蓋到信息系統(tǒng)運維，企業(yè)內(nèi)部治理、企業(yè)整體安全風險控制等相關(guān)領(lǐng)域。結(jié)合塞班斯法案的每季度的外部審計要求，博士公司應執(zhí)行不低于每季度一次的內(nèi)部審計工作，根據(jù)塞班斯法案以及COBIT相關(guān)標準為依據(jù)，通過內(nèi)部審計工作來發(fā)現(xiàn)博士公司信息安全工作中所暴露出來的問題。這些問題在第二次PDCA循環(huán)中應重點考慮并給予解決，這樣才能是整個博士公司的信息安全水平得以改善。信息安全審計的依據(jù)。

5.9建立PDCA有效循環(huán)機制，不斷完善企業(yè)信息安全體系

隨著博士公司業(yè)務和經(jīng)營模式的發(fā)展，保證企業(yè)信息安全的各類技術(shù)和管理機制也應做相應完善。ISO27001為解決這一問題提供了PDCA循環(huán)模型，其實質(zhì)在于通過不斷的改進和完善，用于建立一套可自身學習并可持續(xù)改善以及不斷完善的企業(yè)信息安全管理體系。

(1)規(guī)劃階段(Plan)博士公司雖然已經(jīng)制定了企業(yè)信息安全方針，但并未正式的頒布，應與之配套各項執(zhí)行標準、管控過程以及相關(guān)規(guī)程也未落實到位。因此，博士公司信息安全建設(shè)工作近階段的首要認為是制定一個年度信息安全改善和符合計劃來實現(xiàn)PDCA中的規(guī)劃階段。①改善計劃按照信息安全管理方針，博士公司的每個部門在年末必須提交下一年度的年度信息安全改善計劃，以制度的方式把PDCA中的規(guī)劃階段落實到整個博士公司，成為整個企業(yè)管理框架的一部分。改善計劃的內(nèi)容可以是員工在日常工作以及內(nèi)部審計中所發(fā)現(xiàn)的信息安全問題以及相應解決方案，也可以是為了確�；蚍婪犊赡艹霈F(xiàn)的信息安全問題而制定的符合性計劃。②符合計劃由于博士公司的業(yè)務在不斷的發(fā)展，所產(chǎn)生信息安全的風險也隨之變化，對于博士公司而言沒有也一成不變的信息安全要求，同時配套的符合性工作如果沒有隨之改善將無法控制和預防信息安全風險。因此符合性計劃必須跟隨根據(jù)業(yè)務發(fā)展中所產(chǎn)生的新的信息安全需求做調(diào)整，其內(nèi)容可以包含在年度信息安全改善計劃中。另外信息安全符合性計劃可以計入企業(yè)各部門的KPI，與績效掛鉤實行統(tǒng)一考核，并接受博士公司管理層的監(jiān)督。

(2)實施和運行階段(Do)按照規(guī)劃階段制定的計劃落實執(zhí)行行動方案。如建立信息安全整體管理和風險控制框架、明確整個信息安全建設(shè)中所涉及各層級部門的管理職責、加強員工的信息安全意識培訓、確保各業(yè)務系統(tǒng)安全穩(wěn)定的運行、細化程序以及訪問控制措施、在全員范圍內(nèi)實行信息安全績效考核機制、加強對突發(fā)信息安全事件的管理以及預防可見的信息威脅等等。實施和運行的情況應在定期舉行的信息安全委員會中討論和審視。

(3)審計和檢查(Check)進行內(nèi)部信息安全審計，依據(jù)博士公司信息安全方正策略中所確定的管理范圍、管理標準和安全基線，監(jiān)督和審查各項保證措施的實施，評估各類安全控制措施是否適應博士公司的業(yè)務發(fā)展需要以及是否達到預期設(shè)定的目標，并向組織內(nèi)信息安全最高決策機構(gòu)信息安全管理委員會通報審核結(jié)果。

(4)保持和改進階段(Action)對于在內(nèi)部審計和檢查階段(Check)中所暴露出的問題，采取相應的應對和改善措施來提高現(xiàn)有的信息安全控制水平，并形成規(guī)范和標準的過程文檔記錄來防止先前已經(jīng)產(chǎn)生的問題再次發(fā)生。對于目前出于各種資源和政策限制未能解決的問題，也應形成相應的文檔并提交至信息安全委員會，以便在進入下一個PDCA循環(huán)(信息安全管理周期)作為待解決問題討論。使得博士公司的信息安全水平以一個螺旋狀的方式上升。

(5)定期信息安全狀況回顧博士公司各部門應形成定期的信息安全報告和會議制度。各業(yè)務部門應每月提交業(yè)務部門的月度信息安全狀況報告，信息技術(shù)小組應每月提交信息安全技術(shù)研究報告信息安全專員每月應提交博士公司總體的信息安全評估報告，每季度召開信息安全委員會，回顧和檢閱各業(yè)務部門信息安全狀況報告、信息安全技術(shù)研究報告、整體信息安全評估報告。

第6章結(jié)論和展望

6.1結(jié)論

博士公司通過引入ISO27001信息安全管理體系以及采取了上文中所闡述的解決方案很大程度上提高了公司的信息安全水平，目前信息安全工作已經(jīng)被納入企業(yè)未來發(fā)展的戰(zhàn)略中，以下是本次診斷所得出的一些主要結(jié)論供同行業(yè)企業(yè)借鑒。

(1)建立一套邏輯清晰并且適合于企業(yè)的信息安全管理框架是開展企業(yè)信息安全建設(shè)工作的前提，在建立過程中必須以企業(yè)的戰(zhàn)略和業(yè)務目標為指導要求，把信息安全的相關(guān)標準層層滲透到企業(yè)管理的各個層面，務必使信息安全功能工作從企業(yè)的戰(zhàn)略管理到執(zhí)行落地一致統(tǒng)一。

(2)搭建一套實用且經(jīng)濟的信息安全組織構(gòu)架可以有力的支撐企業(yè)的信息安全管理框架。把信息安全要求納入全員的KPI考核指標可以提升信息安全制度執(zhí)行力，解決信息安全相關(guān)制度和流程執(zhí)行無法及時有效得到落實的問題。

(3)任何管理制度的建設(shè)和執(zhí)行都離不開人，其在信息安全建設(shè)中起著舉足輕重的作用。加強人員的信息安全意識教育，可以讓企業(yè)有效的防范未知的風險，在信息安全威脅面前建立起第一道“防火墻”

(4)由于企業(yè)的內(nèi)部和外部風險在不斷的變化，信息安全建設(shè)工作需要不斷持續(xù)有效的改進才能使企業(yè)高枕無憂。

6.2展望

管理信息的目標是為了更好的使用信息，而不是更多的限制信息。信息安全工作從最初的黑客入侵、病毒防范，到現(xiàn)在的數(shù)據(jù)防泄漏保護。企業(yè)采取了各種措施來防止數(shù)據(jù)泄漏，有些甚至非常極端，如內(nèi)外網(wǎng)隔離，USB封鎖，Internet封鎖，甚至給計算機主機機箱加鎖等等，這些安全措施降低了IT技術(shù)為企業(yè)帶來的便利與高效，在信息安全建設(shè)過程中不可避免的與業(yè)務效率造成矛盾。如何既作到信息開放，同時又能保護企業(yè)的信息資產(chǎn)，做好信息安全與業(yè)務效率之間平衡，目前在業(yè)界中對此類研究的相關(guān)的理論和研究成果較少，需要在實際工作中總結(jié)相關(guān)經(jīng)驗。

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  本文關(guān)鍵詞：信息系統(tǒng)信息安全風險管理方法研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。