本文關(guān)鍵詞：G證券公司營業(yè)部操作風(fēng)險(xiǎn)控制研究，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：我國證券公司正處于發(fā)展壯大的關(guān)鍵時期,互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)迅速發(fā)展,金融創(chuàng)新層出不窮,各類金融產(chǎn)品、金融服務(wù)呈現(xiàn)出復(fù)雜性越來越高的特征,證券公司營業(yè)部操作風(fēng)險(xiǎn)的類型也更加多變,我國證券公司承擔(dān)的操作風(fēng)險(xiǎn)逐步加重。擺在G證券公司面前的只有一條道路,就是提高證券公司對營業(yè)部操作風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識,深入了解營業(yè)部操作風(fēng)險(xiǎn)形成的根源,學(xué)習(xí)防范操作風(fēng)險(xiǎn)防范的有效措施。本文采用文獻(xiàn)分析法,梳理風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)理論知識。通過歸納演繹法、魚骨圖分析法、層次分析法等三種方法對證G證券公司操作風(fēng)險(xiǎn)識別和評價。通過定性研究進(jìn)行理論分析和歸納,將我國證券公司營業(yè)部操作風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)和特征,以及影響我國證券公司營業(yè)部操作風(fēng)險(xiǎn)管理的根源因素進(jìn)行分析和探討。同時采用定量分析方法,對每一類操作風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻率和重要性進(jìn)行評價。以科學(xué)分析為手段,運(yùn)用統(tǒng)計(jì)、比較等數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)對風(fēng)險(xiǎn)因素作出指導(dǎo)意見及應(yīng)對措施,定量研究與定性研究相結(jié)合使得整個分析過程更加科學(xué)和嚴(yán)謹(jǐn)。對風(fēng)險(xiǎn)識別評價過后,針對各類操作風(fēng)險(xiǎn)的重要性和發(fā)生頻率兩個維度來確定應(yīng)對措施。要厘清我國證券公司營業(yè)部的操作風(fēng)險(xiǎn),相關(guān)研究必須要深入研究證券公司組織體制、證券公司營業(yè)部的組織架構(gòu)、內(nèi)控體系、人力資源管理和業(yè)務(wù)管理線條等多個方面。第二,深入挖掘操作風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的根源,以G證券公司營業(yè)部操作風(fēng)險(xiǎn)的分類的基礎(chǔ)上,操作風(fēng)險(xiǎn)無法避免,導(dǎo)致了G證券公司營業(yè)部操作風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜多樣的特征。第三,對操作風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率和重要性進(jìn)行量化分析,并以此為基礎(chǔ),提出包括完善內(nèi)部流程、人力資源管理等方面的措施。通過對操作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量分析和提出優(yōu)化方案,為證券公司提供了操作風(fēng)險(xiǎn)管理的方法、思路和對策。
【關(guān)鍵詞】：證券公司 營業(yè)部 風(fēng)險(xiǎn)識別 風(fēng)險(xiǎn)評價 層次分析法
【學(xué)位授予單位】：東華大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號】：F832.39
【目錄】：

• 摘要5-6
• Abstract6-12
• 第一章 緒論12-18
• 1.1 研究背景和意義12
• 1.2 研究的目的12-13
• 1.3 研究內(nèi)容和方法13-18
• 1.3.1 研究內(nèi)容13-14
• 1.3.2 研究方法14-18
• 第二章 風(fēng)險(xiǎn)管理基本理論18-28
• 2.1 證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述18-20
• 2.2.1 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)產(chǎn)生和發(fā)展18-19
• 2.2.2 我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的發(fā)展環(huán)境19-20
• 2.2.3 我國證券公司營業(yè)部的職責(zé)與風(fēng)險(xiǎn)20
• 2.2 風(fēng)險(xiǎn)管理理論20-23
• 2.2.1 風(fēng)險(xiǎn)識別的概念20-21
• 2.2.2 風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)涵和重要性21-22
• 2.2.3 風(fēng)險(xiǎn)識別和評價的主要方法22-23
• 2.3 證券公司的主要風(fēng)險(xiǎn)23-28
• 2.3.1 證券公司主要經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)23
• 2.3.2 證券公司操作風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)理論23-28
• 第三章 G證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀28-38
• 3.1 G證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)介紹28-29
• 3.2 G證券公司營業(yè)部基本情況介紹29-33
• 3.2.1 業(yè)務(wù)流程介紹29-31
• 3.2.2 組織構(gòu)架介紹31-32
• 3.2.3 信息系統(tǒng)介紹32-33
• 3.3 G證券公司營業(yè)部操作風(fēng)險(xiǎn)控制存在的問題33-38
• 3.3.1 風(fēng)險(xiǎn)控制典型案例33-36
• 3.3.2 風(fēng)險(xiǎn)控制典型案例分析36-38
• 第四章 G證券公司營業(yè)部操作風(fēng)險(xiǎn)分析38-60
• 4.1 G證券公司營業(yè)部操作風(fēng)險(xiǎn)識別38-51
• 4.1.1 G證券公司營業(yè)部操作風(fēng)險(xiǎn)收集歸類38-42
• 4.1.2 基于魚骨圖分析法識別操作風(fēng)險(xiǎn)42-51
• 4.2 基于層次分析法評價操作風(fēng)險(xiǎn)51-60
• 4.2.1 建立風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)評價模型52-53
• 4.2.2 建立判斷矩陣53-55
• 4.2.3 層次單排序和一致性檢驗(yàn)55-57
• 4.2.4 層次總排序和一致性檢驗(yàn)57-58
• 4.2.5 結(jié)果分析58-60
• 第五章 G證券公司營業(yè)部操作風(fēng)險(xiǎn)控制60-76
• 5.1 內(nèi)部流程風(fēng)險(xiǎn)控制60-69
• 5.1.1 內(nèi)部流程風(fēng)險(xiǎn)控制概述61-64
• 5.1.2 開戶環(huán)節(jié)管理64-67
• 5.1.3 客戶賬戶管理67-69
• 5.2 人為因素風(fēng)險(xiǎn)控制69-73
• 5.2.1 人為因素風(fēng)險(xiǎn)控制概述70-71
• 5.2.2 營業(yè)部組織架構(gòu)管理71
• 5.2.3 激勵機(jī)制管理71-72
• 5.2.4 營銷人員管理72-73
• 5.3 信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)控制73-75
• 5.3.1 硬件設(shè)備安全管理74
• 5.3.2 操作權(quán)限管理74-75
• 5.4 外部風(fēng)險(xiǎn)控制75-76
• 結(jié)論76-78
• 參考文獻(xiàn)78-81
• 致謝81

【相似文獻(xiàn)】

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本文編號：295309