【摘要】：市場(chǎng)與國(guó)家的關(guān)系問題一直是經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究的一個(gè)永恒主題。對(duì)市場(chǎng)之手與國(guó)家之手關(guān)系的不同回答是經(jīng)濟(jì)法學(xué)各個(gè)流派的分水嶺。在黨中央、國(guó)務(wù)院提出建立創(chuàng)新型國(guó)家的關(guān)鍵時(shí)刻,我們經(jīng)濟(jì)法學(xué)人該做出何種回應(yīng)與思索?這是最近幾年縈繞在本人腦海中的一個(gè)學(xué)術(shù)命題。經(jīng)濟(jì)法學(xué)的主流學(xué)說認(rèn)為,市場(chǎng)缺陷產(chǎn)生市場(chǎng)失靈,市場(chǎng)失靈產(chǎn)生干預(yù)需求,干預(yù)需求產(chǎn)生干預(yù)供給。而干預(yù)供給的法律形式就是經(jīng)濟(jì)法。對(duì)這種學(xué)說的正確性,本人一直是深信不疑的。問題是,要證明這種學(xué)說的正確性并將其發(fā)揚(yáng)光大,還需要許多二級(jí)法部門和實(shí)證的支撐。但是,要找一個(gè)切入口并不容易。大家知道,市場(chǎng)多種多樣,既有商品市場(chǎng),也有資本市場(chǎng)、金融市場(chǎng)、勞動(dòng)力市場(chǎng)等其他市場(chǎng),既然其他市場(chǎng)存在失靈現(xiàn)象,需要國(guó)家干預(yù),那么科技創(chuàng)新市場(chǎng)也不會(huì)例外。如果只是簡(jiǎn)單地將市場(chǎng)失靈和國(guó)家干預(yù)理論套用于科技創(chuàng)新市場(chǎng),那么本文的學(xué)術(shù)價(jià)值肯定是不值得一提的。本人深知,本文要解決的核心要旨在于剖析科技創(chuàng)新市場(chǎng)失靈的特殊根源和表現(xiàn),同時(shí)提出和闡釋科技創(chuàng)新市場(chǎng)國(guó)家干預(yù)的特殊進(jìn)路和制度選擇,以此來(lái)印證國(guó)家干預(yù)學(xué)說的正確性和可實(shí)踐檢驗(yàn)性。 本文的主線是試圖運(yùn)用經(jīng)濟(jì)法的國(guó)家干預(yù)原理來(lái)探求矯正科技創(chuàng)新市場(chǎng)失靈,促進(jìn)科技創(chuàng)新市場(chǎng)繁榮的路徑與方法。本文主要解決三個(gè)基本問題:一是建立創(chuàng)新型國(guó)家的理論基礎(chǔ);二是科技創(chuàng)新市場(chǎng)失靈的原因與主要表現(xiàn);三是國(guó)家干預(yù)科技創(chuàng)新市場(chǎng)的基本路徑,也就是在建立創(chuàng)新型國(guó)家過程中,國(guó)家應(yīng)如何對(duì)科技創(chuàng)新市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù),即市場(chǎng)之手與國(guó)家干預(yù)之手應(yīng)如何互動(dòng)的問題。 除導(dǎo)論外,本文共分八章,其遵循的基本邏輯是:第一部分是基礎(chǔ)理論篇(第一、二章),主要界定創(chuàng)新、科技創(chuàng)新市場(chǎng)的概念與特征,并闡釋國(guó)家干預(yù)科技創(chuàng)新市場(chǎng)的理論依據(jù),這是本文研究的邏輯起點(diǎn);第二部分是事實(shí)與問題篇(第三章),通過剖析科技創(chuàng)新市場(chǎng)的自助機(jī)制和科技創(chuàng)新市場(chǎng)失靈的原因與表現(xiàn),得出科技創(chuàng)新市場(chǎng)自發(fā)運(yùn)行必然產(chǎn)生失靈現(xiàn)象的結(jié)論,從而為國(guó)家干預(yù)科技創(chuàng)新市場(chǎng)奠定正當(dāng)性依據(jù),這一部分實(shí)質(zhì)上是回答國(guó)家為什么要干預(yù)科技創(chuàng)新市場(chǎng)的問題;第三部分是比較法篇(第四章),通過梳理西方發(fā)達(dá)國(guó)家干預(yù)科技創(chuàng)新市場(chǎng)的制度框架和演進(jìn)歷程,揭示出科技創(chuàng)新市場(chǎng)國(guó)家干預(yù)的普適性和實(shí)然性;第四部分是本論篇(第五、六、七、八章),主要探尋科技創(chuàng)新市場(chǎng)國(guó)家干預(yù)的基本原則和路徑。這部分是回答國(guó)家如何干預(yù)科技創(chuàng)新市場(chǎng)的問題,它是本文研究的最終落腳點(diǎn)和現(xiàn)實(shí)意義之所在。 第一章——?jiǎng)?chuàng)新與科技創(chuàng)新市場(chǎng)的界定。本文認(rèn)為,創(chuàng)新是一個(gè)從新思想的產(chǎn)生到產(chǎn)品設(shè)計(jì)、試制、生產(chǎn)、營(yíng)銷和市場(chǎng)化的一系列行動(dòng)。創(chuàng)新具有公共物品性、不可預(yù)知性、動(dòng)態(tài)性和激勵(lì)復(fù)雜性諸多特征。根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn),可以將創(chuàng)新分為不同的類型。根據(jù)創(chuàng)新的對(duì)象不同,可以分為基礎(chǔ)研究創(chuàng)新與應(yīng)用研究創(chuàng)新;根據(jù)創(chuàng)新能否實(shí)際應(yīng)用,可分為科學(xué)創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新;根據(jù)創(chuàng)新的具體內(nèi)容不同,可分為概念創(chuàng)新、理論創(chuàng)新、發(fā)明創(chuàng)新和實(shí)驗(yàn)創(chuàng)新;根據(jù)創(chuàng)新的學(xué)科類別不同,可分為自然科學(xué)創(chuàng)新、社會(huì)科學(xué)創(chuàng)新和交叉科學(xué)創(chuàng)新;根據(jù)創(chuàng)新的來(lái)源不同,可分為原始創(chuàng)新,集成創(chuàng)新和引進(jìn)、吸收、消化再創(chuàng)新。這種類型學(xué)研究有助于發(fā)揮理論的解釋性功能。作者認(rèn)為,科技創(chuàng)新市場(chǎng)是指科技創(chuàng)新知識(shí)的投入和產(chǎn)出、供給與需求的市場(chǎng)�？萍紕�(chuàng)新市場(chǎng)也有廣義和狹義之分,廣義的科技創(chuàng)新市場(chǎng)是包括全部創(chuàng)新知識(shí)的投入和產(chǎn)出、供給和需求的市場(chǎng),不僅包括具有競(jìng)爭(zhēng)性的應(yīng)用技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng),也包括具有公共物品性質(zhì)的基礎(chǔ)科學(xué)創(chuàng)新市場(chǎng)。而狹義的科技創(chuàng)新市場(chǎng)僅指競(jìng)爭(zhēng)性的科技研發(fā)市場(chǎng),不包括具有公共物品性質(zhì)的基礎(chǔ)科學(xué)創(chuàng)新市場(chǎng),相當(dāng)于人們常說的“技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)”。 第二章——科技創(chuàng)新市場(chǎng)國(guó)家干預(yù)的理論基礎(chǔ)。本章將外部性理論、公共物品理論和不完全競(jìng)爭(zhēng)理論作為國(guó)家干預(yù)科技創(chuàng)新市場(chǎng)的三大理論基礎(chǔ)。外部性理論認(rèn)為,科技創(chuàng)新語(yǔ)境下的外部性與傳統(tǒng)的外部性相比,更多地表現(xiàn)為一種正外部性,因此,從供應(yīng)層面來(lái)說,發(fā)明人不需要俘獲他們創(chuàng)新的全部社會(huì)價(jià)值,社會(huì)只需要給予他們足夠的激勵(lì)以補(bǔ)償模仿者不愿支付的創(chuàng)新固定成本即可;從需求層面來(lái)說,由于私人從事創(chuàng)新生產(chǎn)并不能俘獲他們創(chuàng)造的全部社會(huì)價(jià)值,私人投資的意愿低于社會(huì)的期望,從而導(dǎo)致生產(chǎn)性用戶的需求量低于社會(huì)的需要量。因此,國(guó)家矯治科技創(chuàng)新市場(chǎng)失靈的制度選擇必須適合科技創(chuàng)新外部性的特征,即建立分類干預(yù)模式:對(duì)具有基礎(chǔ)設(shè)施特征的基礎(chǔ)性和非商業(yè)性應(yīng)用研究采取公共財(cái)政補(bǔ)助和信息共享的政府干預(yù)模式;而對(duì)商業(yè)性應(yīng)用創(chuàng)新實(shí)行私人產(chǎn)權(quán)與公有制度相結(jié)合的混合干預(yù)模式。 公共物品理論認(rèn)為,所有類型智力資源的生產(chǎn)都是一個(gè)累積的過程。某些智力資源在這些累積過程中更具一般性和基礎(chǔ)性,這些具有一般性和基礎(chǔ)性的智力資源被稱為“智力基礎(chǔ)設(shè)施”,也稱作“基礎(chǔ)研究”�；A(chǔ)研究成果屬于公共物品,不是私人物品,這意味著它們是非競(jìng)爭(zhēng)性消費(fèi)品,不具有自然稀缺性。對(duì)私人物品而言,市場(chǎng)機(jī)制通常在供應(yīng)和需求層面都能發(fā)揮很好的效果。對(duì)公共物品來(lái)說,市場(chǎng)機(jī)制在供應(yīng)和需求兩個(gè)層面都可能失靈。因?yàn)榉桥潘耘c非競(jìng)爭(zhēng)性這兩個(gè)特性導(dǎo)致公共物品消費(fèi)的不可分割,產(chǎn)權(quán)難以明確,無(wú)法運(yùn)用市場(chǎng)原理來(lái)提供基礎(chǔ)研究創(chuàng)新。因此,在市場(chǎng)失效的情況下,只能由政府來(lái)提供公共物品。 不完全競(jìng)爭(zhēng)理論認(rèn)為,在市場(chǎng)處于不完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)時(shí),如果處于壟斷地位,則會(huì)減少產(chǎn)量,提供低質(zhì)量的產(chǎn)品和服務(wù),從而獲取超額壟斷利潤(rùn),同時(shí),由于壟斷導(dǎo)致資源配置失當(dāng)也會(huì)引起社會(huì)福利凈損。如果處于寡頭壟斷狀態(tài)下,市場(chǎng)中為數(shù)不多的幾個(gè)企業(yè)可以共同確定它們的價(jià)格或產(chǎn)量,在它們之間瓜分市場(chǎng),或者共同制定其他生產(chǎn)決策�？萍紕�(chuàng)新市場(chǎng)的不完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài),尤其是壟斷與企業(yè)聯(lián)合行為,會(huì)窒息科技創(chuàng)新市場(chǎng)的活力,阻礙科技進(jìn)步,最終導(dǎo)致生產(chǎn)效率下降和消費(fèi)者福利凈損。因此,國(guó)家必須干預(yù)科技創(chuàng)新市場(chǎng),防止創(chuàng)新市場(chǎng)上的壟斷和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。 第三章——科技創(chuàng)新市場(chǎng)的自助機(jī)制與失靈。在沒有國(guó)家干預(yù)的原始科技創(chuàng)新市場(chǎng)上存在一種自助機(jī)制,能夠自動(dòng)發(fā)揮科技創(chuàng)新市場(chǎng)保護(hù)傘的作用,以維護(hù)科技創(chuàng)新市場(chǎng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。在原始科技創(chuàng)新市場(chǎng)上,存在著兩種防止盜用的自助機(jī)制:市場(chǎng)領(lǐng)先時(shí)間和準(zhǔn)入屏障。市場(chǎng)領(lǐng)先時(shí)間優(yōu)勢(shì)是指,當(dāng)企業(yè)首次使用自己開發(fā)的創(chuàng)新成果時(shí),根據(jù)學(xué)習(xí)曲線原理,模仿者要追上該創(chuàng)新必然有一段滯后時(shí)間。在這段市場(chǎng)領(lǐng)先時(shí)間內(nèi),創(chuàng)新者將以壟斷的價(jià)格進(jìn)行交易,并取得對(duì)未來(lái)市場(chǎng)的先行占有。擁有市場(chǎng)領(lǐng)先時(shí)間的企業(yè)通常對(duì)于他們的投資能夠獲得足夠的回報(bào),這種市場(chǎng)先行利益將對(duì)科技創(chuàng)新產(chǎn)生足夠的激勵(lì),因而是一種事實(shí)存在的激勵(lì)機(jī)制。長(zhǎng)期的領(lǐng)先時(shí)間優(yōu)勢(shì)常常導(dǎo)致確立市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位,并被用來(lái)建立市場(chǎng)準(zhǔn)入障礙。企業(yè)實(shí)施市場(chǎng)準(zhǔn)入障礙的目的,旨在增加搭便車的成本和保持市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位。但是,自助機(jī)制(例如市場(chǎng)領(lǐng)先時(shí)間和準(zhǔn)入障礙)只能防止部分創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)者的搭便車行為,并不能保護(hù)全部創(chuàng)新活動(dòng)。 科技創(chuàng)新市場(chǎng)與其他商品市場(chǎng)、資金市場(chǎng)、信息市場(chǎng)一樣,也存在著失靈現(xiàn)象�？萍紕�(chuàng)新市場(chǎng)失靈的原因如下:第一,創(chuàng)新的公共物品屬性決定了某些科技創(chuàng)新類型不可能通過市場(chǎng)機(jī)制予以供應(yīng),必須采取政府干預(yù)的方式矯正科技創(chuàng)新市場(chǎng)失靈;第二,在科技創(chuàng)新市場(chǎng)上存在的常規(guī)生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)是進(jìn)行有效創(chuàng)新的障礙,所謂生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)是指在投資交易過程中出現(xiàn)的標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn),即無(wú)法控制的成功風(fēng)險(xiǎn)和可以控制的勤勉風(fēng)險(xiǎn);第三,盜用風(fēng)險(xiǎn)的存在可能阻止私人投資者向具有社會(huì)效益的項(xiàng)目投資,只要他們的風(fēng)險(xiǎn)偏好與公眾的風(fēng)險(xiǎn)偏好不一致的話,競(jìng)爭(zhēng)者的模仿與消費(fèi)者的搭便車行為,是阻礙私人投資于那些不能確立足夠的自然領(lǐng)先時(shí)間或獲得專有權(quán)保護(hù)的創(chuàng)新類型的常見障礙;第四,科技創(chuàng)新市場(chǎng)存在著一種次優(yōu)創(chuàng)新傾向,即先行創(chuàng)新者(先行者)通過首次成功地將產(chǎn)品引入市場(chǎng)可以建立先行者優(yōu)勢(shì),由于早期開發(fā)的產(chǎn)品沒有市場(chǎng)替代品,加之后來(lái)客戶群的增長(zhǎng),因此,導(dǎo)致形成了先期開發(fā)的競(jìng)爭(zhēng)性優(yōu)勢(shì)。由于缺乏可替代品,假如存在競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)品的話,市場(chǎng)更容易傾向于接受最先的發(fā)明。如果客戶群的規(guī)模很大,那么后發(fā)創(chuàng)新進(jìn)入市場(chǎng)的成功可能性越低,這可能阻止后來(lái)者致力于開發(fā)具有競(jìng)爭(zhēng)性的產(chǎn)品。所以,是后續(xù)研究和補(bǔ)充改進(jìn),而不是開拓性研究與不相關(guān)的替代產(chǎn)品創(chuàng)新成為了發(fā)明的目標(biāo)。因此,次優(yōu)產(chǎn)品通常擁有足夠的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),能夠遏止更高級(jí)的替代產(chǎn)品創(chuàng)新。第五,“創(chuàng)新傾覆”現(xiàn)象無(wú)法避免,某些科技創(chuàng)新市場(chǎng)缺乏競(jìng)爭(zhēng)者,是因?yàn)樗軌蛲貏?chuàng)新者開發(fā)替代性的一流產(chǎn)品。因此,不是開發(fā)競(jìng)爭(zhēng)性的一流產(chǎn)品,創(chuàng)新者而是選擇了開發(fā)與無(wú)敵的一流產(chǎn)品相兼容的的二流產(chǎn)品。雖然離開了相對(duì)不具有競(jìng)爭(zhēng)性的一流產(chǎn)品市場(chǎng),但是具有兼容性的二流產(chǎn)品市場(chǎng)可能存在競(jìng)爭(zhēng)。擴(kuò)大兼容性二流產(chǎn)品市場(chǎng)的規(guī)模能夠增強(qiáng)一流產(chǎn)品的優(yōu)勢(shì)地位,而一流產(chǎn)品的優(yōu)勢(shì)地位又能重新分配創(chuàng)新資源以開發(fā)具有兼容性的二流產(chǎn)品。理論上把這種創(chuàng)新資源的重新導(dǎo)向稱為“創(chuàng)新傾覆”。 科技創(chuàng)新市場(chǎng)的失靈主要表現(xiàn)在三個(gè)方面:一是消費(fèi)性市場(chǎng)失靈,當(dāng)功能完好的市場(chǎng)(理想排他性)不能達(dá)到生產(chǎn)的社會(huì)效率水平時(shí),消費(fèi)性市場(chǎng)失靈就出現(xiàn)了,因?yàn)樯唐返姆歉?jìng)爭(zhēng)性消費(fèi)特征居統(tǒng)治地位,花錢消費(fèi)成為不可能。二是排他性市場(chǎng)失靈,競(jìng)爭(zhēng)者的模仿與消費(fèi)者的搭便車行為,是導(dǎo)致創(chuàng)新市場(chǎng)排他性失靈的主要原因。排他性市場(chǎng)失靈影響了市場(chǎng)的功能,即投資者和消費(fèi)者的行為和決策(付費(fèi)和搭便車)。三是創(chuàng)新過程市場(chǎng)失靈,當(dāng)創(chuàng)新過程的動(dòng)態(tài)特性和發(fā)展的不確定性,迫使投資者向比社會(huì)期望值更高的應(yīng)用研究領(lǐng)域投資的時(shí)候,創(chuàng)新過程市場(chǎng)失靈就出現(xiàn)了。創(chuàng)新過程市場(chǎng)失靈具有兩個(gè)明顯的特征:(1)動(dòng)態(tài)依賴性,也就是將來(lái)的創(chuàng)新發(fā)展取決于現(xiàn)在的狀態(tài),(2)預(yù)期不確定性,即風(fēng)險(xiǎn)、時(shí)間范圍、支出費(fèi)用和溢出效果在事先估計(jì)時(shí),都是不確定的。有限的公共與私人投資資金,要求在應(yīng)用創(chuàng)新與基礎(chǔ)創(chuàng)新決策之間進(jìn)行仔細(xì)的利益平衡,以確保創(chuàng)新開發(fā)的效率。然而,面對(duì)預(yù)期的不確定性,投資者在應(yīng)用研究和基礎(chǔ)研究之間的創(chuàng)新投資分配會(huì)偏離社會(huì)的最佳狀態(tài)�？萍紕�(chuàng)新市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)具有復(fù)雜性,由于基礎(chǔ)研究是非競(jìng)爭(zhēng)性投入,因此不存在擁塞風(fēng)險(xiǎn),但下游用戶為了進(jìn)行開發(fā)和將研究成果商業(yè)化,可能相互展開競(jìng)爭(zhēng),從而可能要求實(shí)施排他性許可。這種動(dòng)態(tài)性競(jìng)爭(zhēng)可能引起競(jìng)爭(zhēng)性消費(fèi),并驅(qū)使所有人以犧牲更可能產(chǎn)生正外部性的使用為代價(jià),支持能產(chǎn)生預(yù)期可占有利潤(rùn)的使用。在某種意義上,在具有社會(huì)價(jià)值的研究路徑尚處于潛伏和未開發(fā)狀態(tài)的情況下,這可能會(huì)以擁有大量社會(huì)機(jī)會(huì)成本的方式阻礙進(jìn)步。這構(gòu)成了特殊類型的市場(chǎng)失靈,即“創(chuàng)新過程市場(chǎng)失靈”。創(chuàng)新市場(chǎng)失靈的危害是巨大的,它既導(dǎo)致了創(chuàng)新市場(chǎng)激勵(lì)功能障礙,又不能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新效率最大化目標(biāo),引發(fā)次優(yōu)創(chuàng)新和創(chuàng)新顛覆問題,從而最終減損消費(fèi)者福利。 第四章——國(guó)外科技創(chuàng)新市場(chǎng)國(guó)家干預(yù)法律機(jī)制。本章主要介紹了美國(guó)與歐盟科技創(chuàng)新市場(chǎng)國(guó)家干預(yù)的法律機(jī)制。美國(guó)科技創(chuàng)新市場(chǎng)政府干預(yù)法律機(jī)制的特點(diǎn)是:系統(tǒng)的科技創(chuàng)新市場(chǎng)國(guó)家干預(yù)立法、完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度、鼓勵(lì)科技創(chuàng)新的稅收優(yōu)惠政策、產(chǎn)權(quán)明確的合作研究機(jī)制、強(qiáng)有力的科技創(chuàng)新政府資助系統(tǒng)。歐盟干預(yù)科技創(chuàng)新市場(chǎng)基本法律制度的特點(diǎn)包括:協(xié)調(diào)統(tǒng)一的科學(xué)技術(shù)發(fā)展政策、制定國(guó)家干預(yù)科技創(chuàng)新市場(chǎng)的基本法、以立法形式明確規(guī)定國(guó)家研發(fā)投入比例、普遍使用稅收優(yōu)惠、運(yùn)用政府采購(gòu)政策激勵(lì)創(chuàng)新、促進(jìn)創(chuàng)新的集群化與合作。綜觀西方發(fā)達(dá)國(guó)家的科技創(chuàng)新市場(chǎng)國(guó)家干預(yù)政策,我們發(fā)現(xiàn)具有以下幾個(gè)特點(diǎn):一是以憲法作為科技創(chuàng)新市場(chǎng)國(guó)家干預(yù)立法的依據(jù);二是以法律形式確�？萍紕�(chuàng)新的政府財(cái)政資助力度;三是鼓勵(lì)私人投資于科技創(chuàng)新;四是采用稅收優(yōu)惠政策激勵(lì)科技創(chuàng)新;五是運(yùn)用政府采購(gòu)合同解決科技創(chuàng)新需求。 第六章——國(guó)家干預(yù)科技創(chuàng)新市場(chǎng)的目標(biāo)和基本原則。我國(guó)科技發(fā)展的總體政策目標(biāo)是:走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路,建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家。我國(guó)科技創(chuàng)新市場(chǎng)國(guó)家干預(yù)的基本原則必須與國(guó)家的這一重大戰(zhàn)略決策相吻合。國(guó)家干預(yù)科技創(chuàng)新市場(chǎng)的基本原則還必須與立法目標(biāo)保持一致,基本原則應(yīng)該體現(xiàn)立法目標(biāo)。本文認(rèn)為,國(guó)家干預(yù)科技創(chuàng)新市場(chǎng)的基本目標(biāo)是克服科技創(chuàng)新市場(chǎng)失靈,促進(jìn)科技創(chuàng)新。國(guó)家干預(yù)科技創(chuàng)新市場(chǎng)的基本原則就是國(guó)家干預(yù)科技創(chuàng)新市場(chǎng)過程中必須遵循的根本準(zhǔn)則,是制定、解釋、執(zhí)行和研究國(guó)家干預(yù)科技創(chuàng)新市場(chǎng)法律規(guī)范的出發(fā)點(diǎn)和依據(jù)。具體而言,包括以下三個(gè)基本原則:一是創(chuàng)新者獲得適當(dāng)回報(bào)原則;二是維護(hù)科技創(chuàng)新市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序原則;三是政府適度干預(yù)科技創(chuàng)新市場(chǎng)原則。 第六章——市場(chǎng)激勵(lì)型科技創(chuàng)新市場(chǎng)國(guó)家干預(yù)機(jī)制。市場(chǎng)激勵(lì)型干預(yù)機(jī)制,其運(yùn)行機(jī)理是通過產(chǎn)權(quán)激勵(lì)、稅收激勵(lì)等方式,激發(fā)科技創(chuàng)新市場(chǎng)主體的積極性和創(chuàng)造性,引導(dǎo)市場(chǎng)主體從事符合國(guó)家戰(zhàn)略的科技創(chuàng)新活動(dòng),促進(jìn)科技創(chuàng)新市場(chǎng)的繁榮。市場(chǎng)激勵(lì)型干預(yù)機(jī)制主要適用于應(yīng)用研究創(chuàng)新。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種重要的市場(chǎng)激勵(lì)型干預(yù)方式,通過保護(hù)作者和發(fā)明者對(duì)他們各自的作品和發(fā)明在一定期限內(nèi)享有的專有權(quán),以促進(jìn)科學(xué)和藝術(shù)的發(fā)展。通過改善排他性,知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度能夠修正原始科技創(chuàng)新市場(chǎng),從而降低盜用風(fēng)險(xiǎn),同時(shí)還能發(fā)揮市場(chǎng)的創(chuàng)新發(fā)動(dòng)機(jī)功能。知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為政府干預(yù)的形式,旨在矯正科技創(chuàng)新市場(chǎng)固有的排他性市場(chǎng)失靈。稅收激勵(lì)是另一種重要的市場(chǎng)激勵(lì)型干預(yù)方式。像知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度一樣,稅收激勵(lì)是在社會(huì)理想模式下,通過給私人企業(yè)提供間接補(bǔ)助的方式,激勵(lì)私人企業(yè)進(jìn)行科技創(chuàng)新,它具有提高市場(chǎng)效率的潛能。稅收激勵(lì)在科技創(chuàng)新市場(chǎng)上的主要目標(biāo)是,如果企業(yè)增加研究投資,通過允許企業(yè)減少稅收風(fēng)險(xiǎn)的方式來(lái)影響它們的事先投資決策行為。因此,這能夠降低研究成本,從而減少項(xiàng)目不成功的風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)槎愂占?lì)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)都是降低企業(yè)研究投資綜合風(fēng)險(xiǎn)的間接補(bǔ)助方式。因此,知識(shí)產(chǎn)權(quán)和稅收激勵(lì)與政府直接補(bǔ)助相比,政府的干預(yù)程度更少。它們是對(duì)私人部門給予間接補(bǔ)助。政府使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)和稅收激勵(lì)以吸引私人資源進(jìn)入某種商業(yè)研究領(lǐng)域,但該種類型的商業(yè)研究必須滿足一定的資格條件。雖然稅收激勵(lì)與財(cái)政補(bǔ)助都是政府的讓利行為,但是稅收激勵(lì)與財(cái)政補(bǔ)助也存在明顯的區(qū)別,即政府干預(yù)的程度和形式是不同的。在資金到位問題上,政府補(bǔ)助是直接一次性付清投資款,而稅收激勵(lì)要視企業(yè)所得額而定。究竟是選擇政府補(bǔ)助還是稅收激勵(lì)方式對(duì)科技創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行資助,取決于事先的應(yīng)用預(yù)測(cè)和誰(shuí)是最佳決策者(例如擁有優(yōu)勢(shì)信息、技能等)。稅收激勵(lì)給私人企業(yè)的項(xiàng)目活動(dòng)留下了很大的選擇空間,但是要受稅法規(guī)定的資格條件的限制。如果希望研究進(jìn)一步商業(yè)化,那么稅收激勵(lì)可能比政府補(bǔ)助更加有效,因?yàn)樽罱K的項(xiàng)目選擇權(quán)留給了最有見識(shí)的投資者和企業(yè)。 第七章——國(guó)家參與型科技創(chuàng)新市場(chǎng)國(guó)家干預(yù)機(jī)制。國(guó)家參與型干預(yù)機(jī)制是指國(guó)家以直接投資等方式參與科技創(chuàng)新市場(chǎng)的法律機(jī)制,它主要適用于基礎(chǔ)研究和國(guó)防科技等領(lǐng)域的創(chuàng)新活動(dòng),因?yàn)檫@些領(lǐng)域的創(chuàng)新成果具有公共物品性質(zhì)。國(guó)家參與型干預(yù)機(jī)制的優(yōu)點(diǎn)是它能夠直接彌補(bǔ)創(chuàng)新產(chǎn)出市場(chǎng)供應(yīng)不足的缺陷,發(fā)揮政府資金在組織公共物品供應(yīng)方面的優(yōu)勢(shì),它與市場(chǎng)激勵(lì)手段相輔相成、互相補(bǔ)充,共同促進(jìn)科技創(chuàng)新市場(chǎng)的繁榮與發(fā)展。根據(jù)政府參與的方式不同,國(guó)家參與型干預(yù)機(jī)制主要包括政府撥款、政府采購(gòu)、合作研究三種形式。政府撥款作為矯正科技創(chuàng)新市場(chǎng)失靈的制度具有很明顯的正當(dāng)性,因?yàn)闆]有合適的替代機(jī)制。如果需要公共物品的供應(yīng),那么政府必須支持對(duì)公共物品生產(chǎn)的科技創(chuàng)新投入。當(dāng)針對(duì)私人企業(yè)不愿投資的創(chuàng)新項(xiàng)目時(shí),政府提供資金毫無(wú)疑問具有正當(dāng)性。政府撥款的資金是事先提供的,而不是視項(xiàng)目預(yù)期成功與否而定。由于資源的有限性,政府必須選擇一些基礎(chǔ)研究項(xiàng)目予以撥款,同時(shí),政府也必須撥款給各種各樣的生產(chǎn)公共物品的應(yīng)用項(xiàng)目。類似于政府撥款制度,政府采購(gòu)是另一種類型的科技創(chuàng)新市場(chǎng)國(guó)家干預(yù)制度。政府采購(gòu)允許政府分配資金用于購(gòu)買具有公共用途的特定商品或服務(wù),同時(shí)允許企業(yè)競(jìng)標(biāo)政府采購(gòu)合同。政府采購(gòu)使用了與政府撥款不同的委托代理結(jié)構(gòu),但是更加明顯的區(qū)別是政府采購(gòu)商品是“有償?shù)摹?涉及到交易成本和事先擁有信息量的問題。根據(jù)傳統(tǒng)的公共物品原理,政府采購(gòu)合同的正當(dāng)性表現(xiàn)為具有矯正消費(fèi)性市場(chǎng)失靈的功能。合作研究具有矯治創(chuàng)新過程市場(chǎng)失靈的功能。作為一種制度機(jī)制,合作研究與開發(fā)協(xié)議在政府機(jī)制與市場(chǎng)機(jī)制之間架起了一座橋梁,并推動(dòng)了技術(shù)轉(zhuǎn)讓和“兩用技術(shù)”(在公共物品和私人物品兩端都能應(yīng)用的技術(shù))的發(fā)展。另外,合作研究能夠發(fā)揮集體合力,攻克技術(shù)難關(guān),避免無(wú)效率的重復(fù)行為。 第八章——科技創(chuàng)新市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)制。競(jìng)爭(zhēng)是技術(shù)創(chuàng)新的原動(dòng)力,科技創(chuàng)新市場(chǎng)中的壟斷行為不僅會(huì)降低壟斷者的創(chuàng)新動(dòng)機(jī),而且會(huì)阻礙競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)行創(chuàng)新,窒息創(chuàng)新市場(chǎng)活力,最終損害社會(huì)總福利。因此,科技創(chuàng)新市場(chǎng)必須進(jìn)行反壟斷執(zhí)法。為了便于執(zhí)法機(jī)構(gòu)在科技創(chuàng)新市場(chǎng)上進(jìn)行反壟斷執(zhí)法,我們必須建立一套科學(xué)的科技創(chuàng)新市場(chǎng)壟斷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。具體來(lái)說,必須對(duì)兩個(gè)關(guān)鍵問題進(jìn)行認(rèn)定:一是同一科技創(chuàng)新市場(chǎng)的認(rèn)定,即認(rèn)定不同的企業(yè)是否處于具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同一個(gè)科技創(chuàng)新市場(chǎng)之中。對(duì)同一個(gè)科技創(chuàng)新市場(chǎng)的確認(rèn)可以考慮從以下五個(gè)步驟進(jìn)行認(rèn)定:(1)識(shí)別競(jìng)爭(zhēng)性研發(fā)項(xiàng)目;(2)確定相關(guān)研發(fā)的潛在競(jìng)爭(zhēng)者;(3)評(píng)估下游產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)性;(4)評(píng)估研發(fā)方面的競(jìng)爭(zhēng)增加度;(5)評(píng)估研發(fā)效率。二是認(rèn)定在同一個(gè)科技創(chuàng)新市場(chǎng)中的企業(yè)行為是否構(gòu)成了壟斷,這可以從兩個(gè)實(shí)質(zhì)條件來(lái)判斷:一是看是否壟斷了相關(guān)產(chǎn)品研發(fā)市場(chǎng);二是看是否設(shè)置了市場(chǎng)準(zhǔn)入障礙。另外,科技創(chuàng)新市場(chǎng)也存在不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象,主要表現(xiàn)為侵犯商業(yè)秘密、混淆趨勢(shì)、盜用、寄生競(jìng)爭(zhēng)和詆毀商譽(yù)等行為。由于科技研發(fā)市場(chǎng)中的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為主要是針對(duì)正在進(jìn)行的研發(fā)活動(dòng)實(shí)施的,因此事前防范比事后救濟(jì)更為有效,在行政責(zé)任的承擔(dān)方式上,原來(lái)的罰款、沒收違法所得等方式過于單一,難以達(dá)到預(yù)期效果,建議建立科技研發(fā)市場(chǎng)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法預(yù)警機(jī)制,以防范于未然。
【學(xué)位授予單位】：西南政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2009
【分類號(hào)】：D922.29;G322

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本文編號(hào)：2634191