本文關(guān)鍵詞：東海證券公司投資顧問體系創(chuàng)新研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：當(dāng)前,我國資本市場發(fā)展的兩大背景是,復(fù)雜多變的國際金融形勢和中國經(jīng)濟(jì)面臨轉(zhuǎn)型。在迅速的市場環(huán)境變化中,證券公司面臨著各種挑戰(zhàn)和機(jī)遇。 在大型券商業(yè)務(wù)類型、服務(wù)模式、盈利手段不斷推陳出新的時候,在以電子商務(wù)為代表的新型金融模式企圖搶灘登陸之時,以東海證券公司為代表的中小型券商面臨巨大的考驗(yàn)。眾所周知的是當(dāng)下所有券商的傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正在經(jīng)受前所未有的大考,2009年以來模式的創(chuàng)新、制度的創(chuàng)新不斷亮相,而對于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新的核心就在于對投資顧問發(fā)展的探索。當(dāng)前形勢下,類似于東海證券公司這樣的中型券商如何適應(yīng)環(huán)境、開拓出適應(yīng)于自身需求的投資顧問發(fā)展規(guī)劃,已將成為擺在管理層面前的重要課題。 對于投資顧問發(fā)展方向這一命題而言,其內(nèi)涵并不是僅僅針對某個個人的職業(yè)規(guī)劃,而是券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中一套全面系統(tǒng)的服務(wù)營銷體系,這將是一套適應(yīng)于當(dāng)前時代背景和客戶需求的從硬件到軟件的完整體系,并且是作為核心力量來推動經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、甚至拉動整體業(yè)務(wù)的重要體系。 由于市場競爭的白熱化,券商傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)面臨前所未有的沖擊,在探索的過程中,大多數(shù)券商都意識到,傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的目的在于尋求議價(jià)能力、附加價(jià)值、定價(jià)能力,而這一問題的核心解決方案就在于投資顧問運(yùn)行模式的創(chuàng)新。今后,券商的競爭將成為服務(wù)競爭和品牌競爭,核心競爭力在于證券公司的專業(yè)水平和服務(wù)的模式,證券投資顧問服務(wù)質(zhì)量將決定公司的服務(wù)價(jià)值。 現(xiàn)在,很多券商已經(jīng)具有自己的客戶服務(wù)體系的雛形,從前臺直接對客戶服務(wù),到后方強(qiáng)而有力的技術(shù)支持,各家券商正在逐步建立起一個高效的客戶服務(wù)平臺,可以讓投資顧問為客戶提供全面的個性化服務(wù)。一方面是營業(yè)部分析師和客服人員；在另一方面,總部也將作為支持,公司分析師的研究團(tuán)隊(duì)提供股票分級和分類,市場調(diào)研,客戶調(diào)研供給前臺使用。投資顧問可以根據(jù)客戶的投資偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力,向客戶推薦適合他自己的產(chǎn)品和服務(wù),其他工作則由投資顧問系統(tǒng)自動完成。 具體到東海證券公司的投資顧問體系,其崗位性質(zhì)是為公司各種客戶和潛在客戶提供金融營銷服務(wù)的終端,因此脫離不了金融營銷的本質(zhì)。從營銷學(xué)的角度而言,服務(wù)營銷是在市場營銷理論基礎(chǔ)上的沿展和細(xì)化。市場營銷討論基本服務(wù),服務(wù)產(chǎn)品和服務(wù)的行業(yè)水平。而金融服務(wù)營銷則關(guān)注金融作為服務(wù)行業(yè)的營銷問題。為了研究公司投資顧問的發(fā)展方向,就需要從其崗位本質(zhì)入手。具體來說,需要關(guān)注以下六個方面的現(xiàn)狀及發(fā)展方向：(1)金融業(yè)的自身特點(diǎn)、金融服務(wù)的市場環(huán)境；(2)金融服務(wù)的客戶；(3)金融企業(yè)客戶關(guān)系及管理；(4)針對企業(yè)客戶的服務(wù)營銷；(5)針對個人客戶的服務(wù)營銷;(6)服務(wù)營銷的基本規(guī)律和法則。 本文將圍繞這六大要點(diǎn),首先從當(dāng)前金融環(huán)境入手,分析現(xiàn)狀及變化,其次關(guān)注國內(nèi)金融行業(yè)自身特點(diǎn),并借鑒國外金融市場發(fā)展歷史的經(jīng)驗(yàn),再次分析東海證券公司本身的優(yōu)劣勢,結(jié)合當(dāng)前客戶需求,制定相應(yīng)的發(fā)展戰(zhàn)略。對該課題的探索過程中用到的研究方法包括：(1)文獻(xiàn)研究：先對已有的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行閱讀和學(xué)習(xí)。歸納整理相關(guān)理論,重點(diǎn)整理前國外先進(jìn)模式和國內(nèi)優(yōu)秀券商的領(lǐng)先經(jīng)驗(yàn)并進(jìn)行歸納和借鑒。(2)理論邏輯分析：通過對現(xiàn)在券商中投資顧問模式的詳細(xì)解讀,提出現(xiàn)行模式的問題和對策。結(jié)合當(dāng)前市場的新特點(diǎn),提出了適合新環(huán)境的解決方案；(3)實(shí)證分析：①實(shí)地調(diào)研東海證券公司投資顧問管理的模式。②結(jié)合數(shù)據(jù)分析東海目前經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)及存在的問題。③提出適應(yīng)公司現(xiàn)狀的投資咨詢服務(wù)體系的構(gòu)想。
【關(guān)鍵詞】：投資顧問 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 金融營銷
【學(xué)位授予單位】：西南財(cái)經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2014
【分類號】：F832.39
【目錄】：

• 摘要4-6
• Abstract6-11
• 1 緒論11-14
• 1.1 選題的意義及背景11
• 1.2 投資顧問體系研究現(xiàn)狀11-13
• 1.3 主要研究內(nèi)容13-14
• 2 當(dāng)前金融市場環(huán)境分析14-28
• 2.1 互聯(lián)網(wǎng)時代金融市場的現(xiàn)狀及變化14-23
• 2.2 當(dāng)前國內(nèi)同業(yè)和其他行業(yè)對東券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的競爭力分析23-27
• 2.2.1 當(dāng)前國內(nèi)金融市場情況及發(fā)展趨勢23-24
• 2.2.2 券商行業(yè)競爭力分析24-27
• 2.3 券商行業(yè)自身發(fā)展情況分析27-28
• 3 國內(nèi)外優(yōu)秀券商先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)分析28-40
• 3.1 國外優(yōu)秀券商先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)分析29-38
• 3.1.1 互聯(lián)網(wǎng),證券行業(yè)面臨的挑戰(zhàn)與機(jī)遇29-35
• 3.1.2 從國外經(jīng)驗(yàn)看準(zhǔn)入開放的影響35-38
• 3.2 國內(nèi)優(yōu)秀大型券商經(jīng)驗(yàn)分析38-40
• 4 東海證券公司優(yōu)劣勢分析40-44
• 4.1 東海證券公司市場定位分析40-41
• 4.2 東海證券公司業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)分析41
• 4.3 東海證券公司優(yōu)勢和劣勢分析41-44
• 5 東海證券公司存在的問題及解決方案44-49
• 5.1 傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的目的44-45
• 5.1.1 傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的代表特征：牌照經(jīng)營44-45
• 5.1.2 傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的目的：尋求議價(jià)能力、附加價(jià)值、定價(jià)能力45
• 5.2 東海證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的發(fā)展歷史及趨勢45-47
• 5.2.1 過去：機(jī)遇代理買賣業(yè)務(wù)基礎(chǔ)的變革,提升議價(jià)能力45-46
• 5.2.2 現(xiàn)在：回歸經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的本質(zhì),尋找經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的附加價(jià)值46-47
• 5.2.3 趨勢：服務(wù)創(chuàng)新,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)定價(jià)的源泉47
• 5.3 東海證券公司發(fā)展面臨的問題47-49
• 5.3.1 不復(fù)存在的傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)47-48
• 5.3.2 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的生存48-49
• 6 面向未來的東海證券公司投資顧問體系建立49-65
• 6.1 未來投資顧問服務(wù)體系的趨勢49-51
• 6.2 東海證券公司投資顧問系統(tǒng)建立的設(shè)想51-57
• 6.2.1 東海投資顧問綜合服務(wù)體系設(shè)想51-57
• 6.3 東海證券公司投資顧問體系完善方案57-62
• 6.3.1 投資顧問系統(tǒng)現(xiàn)狀及說明57-58
• 6.3.2 投資顧問系統(tǒng)分系統(tǒng)完善方案58-61
• 6.3.3 投資顧問系統(tǒng)整合61-62
• 6.4 結(jié)論及結(jié)束語62-65
• 參考文獻(xiàn)65-68
• 致謝68

【參考文獻(xiàn)】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前6條

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中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前1條

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  本文關(guān)鍵詞：東海證券公司投資顧問體系創(chuàng)新研究，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

本文編號：284607