【摘要】："好的制度"是新制度主義和人類社會經(jīng)濟(jì)實踐孜孜以求的目標(biāo),從制度學(xué)派的一般經(jīng)濟(jì)史觀來看,Acemoglu和Robinson總結(jié)和表述的"包容性制度"是制度學(xué)派理想中制度演化史的"終結(jié)"。包容性的經(jīng)濟(jì)和政治制度能讓絕大多數(shù)人的權(quán)利得到尊重和保護(hù),讓個體能自由選擇,保護(hù)了人們的經(jīng)濟(jì)激勵和創(chuàng)新激勵,于是兼顧了經(jīng)濟(jì)績效和社會公平。包容性制度的理論框架迎合了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和社會經(jīng)濟(jì)實踐價值標(biāo)準(zhǔn)向機(jī)會公平、以人為本、人的全面發(fā)展的方向回歸的趨勢。但是,人們面對"包容性制度"這又一具有"普世性"的西方理論界話語,需要撥開其"話語迷霧",用政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、本國國情和需要去解構(gòu)和重構(gòu)它。然后,通過重構(gòu)了的包容性制度的視角進(jìn)行比較經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析,有助于對制度演化的一般規(guī)律進(jìn)行再認(rèn)識,既能深刻地認(rèn)識中國的,也有利于明智地認(rèn)識世界的經(jīng)濟(jì)史和社會經(jīng)濟(jì)規(guī)律。新制度學(xué)派描述和分析包容性制度重點(diǎn)關(guān)注了包容性制度內(nèi)含的比較"高級"的要素特征,譬如自由競爭市場、政治權(quán)力廣泛分布,這些是國家能力和經(jīng)濟(jì)績效發(fā)展到較高階段才會出現(xiàn)的要素特征。然而,國家作為包容性制度的主要載體,最初從汲取性制度中發(fā)展而來,他們向包容性制度的演化不是一蹴而就的。制度包容性的演化遵循著國家能力演化的邏輯線索,制度包容性的演化可以說是國家能力與利益集團(tuán)反復(fù)互動的動態(tài)結(jié)果。在廣義生存空間、社會文化、技術(shù)條件這些原來的"客觀初始條件"未發(fā)生突變時,國家能力與利益集團(tuán)的互動模式呈現(xiàn)出"制度內(nèi)卷化"的趨勢。而當(dāng)這些原來的"客觀初始條件"發(fā)生突變后,國家能力與利益集團(tuán)的互動模式就發(fā)生嬗變,超越"制度內(nèi)卷化"的格局,制度包容性也隨之變化。與國家能力一樣,制度包容性的演化也是具有進(jìn)階性的,制度包容性的多種典型要素特征不是一齊出現(xiàn)的。在國家能力的早期發(fā)展階段中次第出現(xiàn)的、更基本的制度包容性要素特征長期未得到新制度學(xué)派辯證的看待和足夠的重視,譬如安定統(tǒng)一的社會秩序、依法而治、充分的基本經(jīng)濟(jì)權(quán)利和經(jīng)濟(jì)機(jī)會、國家暴力機(jī)構(gòu)去政治化、高質(zhì)量的官僚機(jī)構(gòu)等。目前新制度學(xué)派對包容性制度-汲取性制度的一般性、特征性分析陷入了某種二分法,似乎缺乏動態(tài)性,很少體現(xiàn)出新制度主義應(yīng)有的制度演化方法論和辯證法的智慧。而本文正是要對此作出一點(diǎn)理論性補(bǔ)充。一般來說,在國家能力達(dá)到某種水平之前,國家能力的某些基礎(chǔ)性方面比國家能力發(fā)展到較高水平時才凸顯出影響力的方面對制度包容性的發(fā)展更重要。而在國家能力達(dá)到該水平之后,國家能力的高級特征要素開始發(fā)揮更顯著的作用。在不同的國家能力演進(jìn)階段,國家能力的不同方面對制度包容性的影響力各有不同。同樣的道理也適用于國家能力對經(jīng)濟(jì)績效,經(jīng)濟(jì)制度包容性對政治制度包容性。這在本文中也通過實證分析得到了佐證。本文系統(tǒng)回顧了國內(nèi)外與包容性制度相關(guān)的研究,在辯證地、解構(gòu)性地分析了包容性制度的一般歷史性演化規(guī)律、能動主體和客觀初始條件的基礎(chǔ)上,以國家能力的演化作為線索對包容性制度-汲取性制度的要素特征進(jìn)行重構(gòu)性的描述,采用理論分析與定量分析相結(jié)合的研究方法,利用多國數(shù)據(jù)對1984年至2017年世界上140多個國家和地區(qū)進(jìn)行了實證分析。實證分析結(jié)果支持國家能力對國家制度包容性的雙門限效應(yīng),門限效應(yīng)也得到了刻畫;支持經(jīng)濟(jì)制度包容性總體先行于政治制度包容性的假設(shè)。本文嘗試用包容性制度的框架解析中國的經(jīng)濟(jì)史和經(jīng)驗。新中國在推進(jìn)經(jīng)濟(jì)和政治制度包容性的發(fā)展上審慎穩(wěn)重。在改革開放前中國更側(cè)重于鞏固國家能力,尤其是國防這方面。1970年代初中國遇到合適的外部契機(jī),國內(nèi)壓力得到緩解,走上漸進(jìn)式改革開放的道路,經(jīng)濟(jì)剩余和制度供給逐漸開始向"與社會需求相適應(yīng)"這方面傾斜,制度包容性逐漸開始厚積薄發(fā)且不斷進(jìn)步。屢次危機(jī)倒逼改革是不全然自覺的改革機(jī)制,中國的漸進(jìn)式改革在權(quán)力有效集中、穩(wěn)固國家能力的前提下審慎推進(jìn),制度包容性的發(fā)展也是緩慢的。但制度、政策對微觀社會經(jīng)濟(jì)主體的規(guī)制和互動有更大的試錯和回旋余地,也就意味著制度包容性的發(fā)展更不容易出現(xiàn)意外。習(xí)近平主席明確表示中國將堅持改革開放不走回頭路。中國對內(nèi)強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)機(jī)會公平和分享發(fā)展成果,重拳打擊腐敗和官僚濫權(quán);對外協(xié)調(diào)推進(jìn)更具泛利性、包容性的國際合作機(jī)制和全球化模式,實際上向全世界表明了中國在制度包容性方面積極進(jìn)取的明確信號和堅定信心。
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【學(xué)位授予單位】：南京大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2017
【分類號】：F124
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本文編號：2303247