【摘要】：本文在法與金融的理論框架內(nèi),研究了法律、中小投資者保護(hù)與企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系,并基于2004—2008年517家中國(guó)上市公司的數(shù)據(jù),從RD投入和專利申請(qǐng)兩個(gè)維度進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。結(jié)果表明,有關(guān)中小投資者法律保護(hù)的良好立法與有效實(shí)施能夠推進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新;立法水平的提升,不僅可以增加上市公司的RD投入,而且能夠提高上市公司的技術(shù)創(chuàng)新效率即專利申請(qǐng)的數(shù)量;執(zhí)法對(duì)企業(yè)的研發(fā)投入沒有顯著影響,加強(qiáng)執(zhí)法主要有助于增加企業(yè)的專利申請(qǐng)數(shù)量;作為司法權(quán)力具體行使主體的法院執(zhí)法對(duì)企業(yè)的RD投入和專利申請(qǐng)均無顯著影響,執(zhí)法對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用主要體現(xiàn)在證監(jiān)會(huì)的行政執(zhí)法上,證監(jiān)會(huì)行政執(zhí)法對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響要顯著高于法院執(zhí)法對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。本文還就如何提高上市公司的技術(shù)創(chuàng)新能力提出了相應(yīng)的政策建議。
[Abstract]:Within the theoretical framework of law and finance, this paper studies the relationship among law, protection of small and medium investors and innovation of enterprises. Based on the data of 517 listed companies in China from 2004 to 2008, this paper makes an empirical test from two dimensions of RD investment and patent application. The results show that good legislation and effective implementation of legal protection for small and medium-sized investors can promote the technological innovation of enterprises; The improvement of legislation level can not only increase the RD input of listed companies, but also improve the technological innovation efficiency of listed companies, that is, the number of patent applications. Law enforcement has no significant impact on R & D investment of enterprises, and strengthening law enforcement is mainly helpful to increase the number of patent applications. The court law enforcement, as the main body of exercising judicial power, has no significant influence on the RD investment and patent application of the enterprise, and the promoting effect of the law enforcement on the innovation of the enterprise is mainly reflected in the administrative law enforcement of the CSRC. The influence of CSRC administrative law enforcement on enterprise technological innovation is significantly higher than that of court law enforcement. This article also puts forward the corresponding policy suggestions on how to improve the technological innovation ability of listed companies.
【作者單位】： 西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院;
【基金】：教育部人文社科規(guī)劃項(xiàng)目(09yja790162);教育部人文社科青年項(xiàng)目(10YJC790369) 西安交通大學(xué)“985工程二期”資助項(xiàng)目(批準(zhǔn)號(hào)07200701)和西安交通大學(xué)重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目資助階段性成果
【分類號(hào)】：D922.28;D922.29;F832.4

【共引文獻(xiàn)】

相關(guān)期刊論文 前10條

1 鐘志勇;;試論我國(guó)證券民事訴訟形式之完善路徑[J];安徽大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版);2006年02期

2 藍(lán)虹;產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新與可持續(xù)發(fā)展[J];北京師范大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版);2004年01期

3 覃家琦;價(jià)值發(fā)現(xiàn)、經(jīng)濟(jì)非均衡與企業(yè)家理論[J];財(cái)經(jīng)科學(xué);2005年01期

4 章華;社會(huì)網(wǎng)絡(luò)嵌入與企業(yè)家創(chuàng)新[J];財(cái)經(jīng)論叢;2005年04期

5 楊文進(jìn);從長(zhǎng)波關(guān)系看加入WTO后的我國(guó)經(jīng)濟(jì)[J];財(cái)經(jīng)研究;2000年11期

6 陳國(guó)進(jìn),趙向琴,林輝;上市公司違法違規(guī)處罰和投資者利益保護(hù)效果[J];財(cái)經(jīng)研究;2005年08期

7 余勁松;梁紅英;;法律、股權(quán)結(jié)構(gòu)對(duì)證券市場(chǎng)參與影響的實(shí)證研究[J];財(cái)經(jīng)研究;2006年06期

8 王艷艷;于李勝;;法律環(huán)境、審計(jì)獨(dú)立性與投資者保護(hù)[J];財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì);2006年05期

9 袁振興;楊淑娥;;現(xiàn)金股利政策:法律保護(hù)的結(jié)果還是法律保護(hù)的替代——來自我國(guó)上市公司的證據(jù)[J];財(cái)貿(mào)研究;2006年05期

10 劉定華,李晗;中美證券法虛假陳述民事責(zé)任賠償之比較[J];長(zhǎng)沙電力學(xué)院學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版);2004年01期

相關(guān)會(huì)議論文 前3條

1 戰(zhàn)勇;;企業(yè)控制者尋租緊縮與政府最優(yōu)執(zhí)法信號(hào)的選擇[A];中國(guó)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)年會(huì)論文集[C];2006年

2 張勇;;法律還是社會(huì)規(guī)范:關(guān)于投資者保護(hù)的一個(gè)比較分析[A];中國(guó)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)年會(huì)論文集[C];2006年

3 周書民;;試論證券市場(chǎng)委托理財(cái)?shù)拿袷沦r償責(zé)任[A];規(guī)劃·規(guī)范·規(guī)則——第六屆中國(guó)律師論壇優(yōu)秀論文集[C];2006年

相關(guān)博士學(xué)位論文 前10條

1 楊君;風(fēng)險(xiǎn)資本運(yùn)作論[D];四川大學(xué);2002年

2 張濤;網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)形態(tài)下企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)可持續(xù)研究[D];河海大學(xué);2002年

3 杜金沛;高新技術(shù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展：技術(shù)、制度與資本的耦合[D];西南財(cái)經(jīng)大學(xué);2003年

4 陳耀;企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)研究[D];南京理工大學(xué);2003年

5 吳小隆;公益訴訟研究[D];中國(guó)政法大學(xué);2003年

6 劉平青;轉(zhuǎn)軌期中國(guó)家族企業(yè)研究[D];華中農(nóng)業(yè)大學(xué);2003年

7 肖慈方;中外欠發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)開發(fā)的比較研究[D];四川大學(xué);2003年

8 李明輝;上市公司財(cái)務(wù)報(bào)告法律責(zé)任之研究[D];廈門大學(xué);2003年

9 吳群剛;制度變遷對(duì)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)績(jī)效的影響機(jī)制：理論、模型及應(yīng)用[D];清華大學(xué);2002年

10 孫淑生;企業(yè)集成系統(tǒng)和企業(yè)管理集成研究[D];武漢理工大學(xué);2003年

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前10條

1 李振鋒;會(huì)計(jì)信息的監(jiān)管模式研究[D];河南大學(xué);2008年

2 唐波;湖北省區(qū)域創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力評(píng)估研究[D];武漢理工大學(xué);2002年

3 林青松;福建工業(yè)技術(shù)進(jìn)步實(shí)證研究[D];福州大學(xué);2003年

4 鄭杰;注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)質(zhì)量評(píng)價(jià)與控制模式研究[D];新疆農(nóng)業(yè)大學(xué);2003年

5 付琴;中美證券交易民事責(zé)任比較研究[D];四川大學(xué);2003年

6 吳猛;中國(guó)證券市場(chǎng)虛假陳述法律制度研究[D];湘潭大學(xué);2003年

7 吳雪峰;論我國(guó)證券侵權(quán)糾紛的解決機(jī)制[D];中國(guó)政法大學(xué);2004年

8 馮麗轉(zhuǎn);論中國(guó)上市公司財(cái)務(wù)信息真實(shí)性的法律監(jiān)管[D];中國(guó)政法大學(xué);2004年

9 連曄;論證券虛假陳述民事訴訟中的證明責(zé)任分配——以因果關(guān)系認(rèn)定為中心[D];對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué);2004年

10 李潔;虛假陳述民事責(zé)任研究[D];廣西大學(xué);2004年

【二級(jí)參考文獻(xiàn)】

相關(guān)期刊論文 前10條

1 陳國(guó)進(jìn),趙向琴,林輝;上市公司違法違規(guī)處罰和投資者利益保護(hù)效果[J];財(cái)經(jīng)研究;2005年08期

2 程宏偉;隱性契約、專用性投資與資本結(jié)構(gòu)[J];中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì);2004年08期

3 周黎安;羅凱;;企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新:來自中國(guó)省級(jí)水平的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)[J];經(jīng)濟(jì)學(xué)(季刊);2005年02期

4 劉志彪,姜付秀,盧二坡;資本結(jié)構(gòu)與產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度[J];經(jīng)濟(jì)研究;2003年07期

5 汪輝;上市公司債務(wù)融資、公司治理與市場(chǎng)價(jià)值[J];經(jīng)濟(jì)研究;2003年08期

6 陸正飛,葉康濤;中國(guó)上市公司股權(quán)融資偏好解析——偏好股權(quán)融資就是緣于融資成本低嗎?[J];經(jīng)濟(jì)研究;2004年04期

7 李善同,侯永志,劉云中,陳波;中國(guó)國(guó)內(nèi)地方保護(hù)問題的調(diào)查與分析[J];經(jīng)濟(jì)研究;2004年11期

8 陳冬華,陳信元,萬華林;國(guó)有企業(yè)中的薪酬管制與在職消費(fèi)[J];經(jīng)濟(jì)研究;2005年02期

9 張海洋;R&D兩面性、外資活動(dòng)與中國(guó)工業(yè)生產(chǎn)率增長(zhǎng)[J];經(jīng)濟(jì)研究;2005年05期

10 沈藝峰,肖珉,黃娟娟;中小投資者法律保護(hù)與公司權(quán)益資本成本[J];經(jīng)濟(jì)研究;2005年06期

【相似文獻(xiàn)】

相關(guān)期刊論文 前10條

1 王廣紅;;從華為前員工侵犯商業(yè)秘密案看我國(guó)商業(yè)秘密的法律保護(hù)[J];廣西青年干部學(xué)院學(xué)報(bào);2006年05期

2 丁曉燕;;論增值稅稅務(wù)檢查的法律完善[J];商場(chǎng)現(xiàn)代化;2007年12期

3 吳麗娟;;我國(guó)上市公司會(huì)計(jì)監(jiān)管法律實(shí)施機(jī)制問題淺議[J];法制與社會(huì);2008年33期

4 黃亦飛;羅正茂;;論我國(guó)商業(yè)秘密法律保護(hù)的完善[J];梧州學(xué)院學(xué)報(bào);2006年04期

5 魏宇;;論我國(guó)旅游法規(guī)建設(shè)的制度安排[J];商場(chǎng)現(xiàn)代化;2011年13期

6 林云蓮;如何健全我國(guó)馳名商標(biāo)特殊的法律保護(hù)制度[J];內(nèi)蒙古財(cái)經(jīng)學(xué)院學(xué)報(bào);1999年02期

7 劉志鵬,夏保國(guó);稅費(fèi)改革后農(nóng)業(yè)稅收征管的法制完善問題探討[J];嶺南學(xué)刊;2004年01期

8 羅雪中;關(guān)于公司經(jīng)理實(shí)行內(nèi)部法律監(jiān)督的思考[J];湖南稅務(wù)高等�？茖W(xué)校學(xué)報(bào);1999年03期

9 余衛(wèi)明;論我國(guó)社會(huì)保險(xiǎn)立法的發(fā)展[J];中南工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版);1999年04期

10 魏建文;行政壟斷之淵源與法律對(duì)策研究[J];邵陽高等�？茖W(xué)校學(xué)報(bào);2001年04期

相關(guān)會(huì)議論文 前10條

1 陳晨;;各國(guó)循環(huán)經(jīng)濟(jì)立法及其對(duì)我國(guó)的影響與借鑒[A];水污染防治立法和循環(huán)經(jīng)濟(jì)立法研究——2005年全國(guó)環(huán)境資源法學(xué)研討會(huì)論文集（第一冊(cè)）[C];2005年

2 秦琴;;循環(huán)經(jīng)濟(jì)、清潔生產(chǎn)的關(guān)系及循環(huán)經(jīng)濟(jì)立法初探[A];水污染防治立法和循環(huán)經(jīng)濟(jì)立法研究——2005年全國(guó)環(huán)境資源法學(xué)研討會(huì)論文集（第二冊(cè)）[C];2005年

3 張士利;;循環(huán)經(jīng)濟(jì)立法的宏觀思考[A];水污染防治立法和循環(huán)經(jīng)濟(jì)立法研究——2005年全國(guó)環(huán)境資源法學(xué)研討會(huì)論文集（第三冊(cè)）[C];2005年

4 趙驚濤;;論發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的法律保障[A];資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)建設(shè)與環(huán)境資源法的熱點(diǎn)問題研究——2006年全國(guó)環(huán)境資源法學(xué)研討會(huì)論文集（四）[C];2006年

5 任科欽;;關(guān)于循環(huán)經(jīng)濟(jì)立法的思考[A];2007中國(guó)環(huán)境科學(xué)學(xué)會(huì)學(xué)術(shù)年會(huì)優(yōu)秀論文集（上卷）[C];2007年

6 呂武;;論政府在循環(huán)經(jīng)濟(jì)立法中的作用[A];水污染防治立法和循環(huán)經(jīng)濟(jì)立法研究——2005年全國(guó)環(huán)境資源法學(xué)研討會(huì)論文集（第二冊(cè)）[C];2005年

7 李軍鵬;閆娜;;淺析我黨反貧困工作領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)——以山西省反貧困發(fā)展歷程為反貧困立法微觀分析對(duì)象[A];提高領(lǐng)導(dǎo)科學(xué)發(fā)展能力暨紀(jì)念新中國(guó)成立60周年理論研討會(huì)論文集[C];2009年

8 岳蕾;;特許經(jīng)營(yíng)招標(biāo)立法中應(yīng)該注意的問題[A];科學(xué)發(fā)展——七省市第九屆建筑市場(chǎng)與招標(biāo)投標(biāo)優(yōu)秀論文集[C];2009年

9 張炳淳;;論清潔生產(chǎn)與循環(huán)經(jīng)濟(jì)的立法界限[A];水污染防治立法和循環(huán)經(jīng)濟(jì)立法研究——2005年全國(guó)環(huán)境資源法學(xué)研討會(huì)論文集（第三冊(cè)）[C];2005年

10 梁文婷;李秀雅;朱慧;;循環(huán)經(jīng)濟(jì)視野下的旅游資源保護(hù)法律之缺失與完善[A];水污染防治立法和循環(huán)經(jīng)濟(jì)立法研究——2005年全國(guó)環(huán)境資源法學(xué)研討會(huì)論文集（第二冊(cè)）[C];2005年

相關(guān)重要報(bào)紙文章 前10條

1 馮秀艷;特殊情況下銀行如何協(xié)助執(zhí)法[N];檢察日?qǐng)?bào);2002年

2 冀文海;“愛財(cái)”本無錯(cuò) 護(hù)之應(yīng)有道[N];中國(guó)商報(bào);2000年

3 徐 林;基層執(zhí)法為何較少適用《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》[N];中國(guó)工商報(bào);2004年

4 孫修文;應(yīng)防范稽查執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)[N];江蘇法制報(bào);2007年

5 賴小萍 張偉湘 陳兵;新《海關(guān)法》將磨利執(zhí)法之刃[N];福建工商時(shí)報(bào);2000年

6 本報(bào)評(píng)論員 趙偉凱;資本市場(chǎng)忙立法 執(zhí)法才是大問題[N];財(cái)會(huì)信報(bào);2007年

7 張海志邋薛飛;國(guó)家工商總局推進(jìn)反壟斷執(zhí)法[N];中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào);2008年

8 吳曉兵;戴軼凡;《稅收征管法》規(guī)定和執(zhí)法有脫節(jié)[N];中國(guó)稅務(wù)報(bào);2004年

9 賈廣兵;并非電信自家事 皆因執(zhí)法有分工[N];人民郵電;2001年

10 ;論《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》中的 轉(zhuǎn)致適用和法律競(jìng)合[N];中國(guó)工商報(bào);2003年

相關(guān)博士學(xué)位論文 前2條

1 張勇;論構(gòu)建中國(guó)產(chǎn)業(yè)安全法律制度[D];對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué);2006年

2 胡正良;中國(guó)航運(yùn)法之研究[D];大連海事大學(xué);2003年

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前10條

1 楊大虎;行政壟斷法律責(zé)任研究[D];山西大學(xué);2006年

2 金丹;商品房銷售廣告法律問題研究[D];東北財(cái)經(jīng)大學(xué);2007年

3 劉敏儀;我國(guó)公司社會(huì)責(zé)任實(shí)現(xiàn)之法律機(jī)制研究[D];中國(guó)政法大學(xué);2009年

4 劉獻(xiàn)龍;經(jīng)濟(jì)法視野中的房地產(chǎn)中介組織[D];江西財(cái)經(jīng)大學(xué);2006年

5 殷國(guó)豐;我國(guó)金融衍生品立法研究[D];湖南大學(xué);2007年

6 王海晶;股東勞務(wù)出資的法律問題研究[D];華東政法學(xué)院;2006年

7 王芳;我國(guó)生態(tài)工業(yè)園區(qū)立法問題研究[D];華中科技大學(xué);2007年

8 武海峰;我國(guó)政策性銀行立法研究[D];重慶大學(xué);2008年

9 李紅影;基金會(huì)立法問題研究[D];中國(guó)政法大學(xué);2006年

10 彭水清;立法治理虛假?gòu)V告的法經(jīng)濟(jì)學(xué)分析[D];廈門大學(xué);2006年

，

本文編號(hào)：2317566