【摘要】：證券公司是資本市場(chǎng)最重要的行為主體之一,我國證券公司雖已建立了董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事等現(xiàn)代公司治理框架,但在實(shí)際運(yùn)作中其職能行使上存在許多不規(guī)范的地方。2008年金融危機(jī)告誡我們,不僅需要提高證券公司的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制,更需要建立完善的公司治理結(jié)構(gòu),促使證券公司風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制作用順利發(fā)揮。通過因子分析法將證券公司內(nèi)部治理變量綜合成為四個(gè)因子,即規(guī)模激勵(lì)因子、結(jié)構(gòu)因子、監(jiān)管因子和獨(dú)立性因子,進(jìn)而分析內(nèi)部治理因子對(duì)證券公司經(jīng)營績效的影響。
[Abstract]:Securities companies are one of the most important actors in the capital market. Although China's securities companies have established a modern corporate governance framework, such as the board of directors, the board of supervisors and independent directors, However, in the actual operation, there are many irregularities in the exercise of its functions. The 2008 financial crisis warned us that not only need to improve the risk prevention mechanism of securities companies, but also need to establish a sound corporate governance structure. To promote the securities company risk prevention mechanism to play a smooth role. Through factor analysis, the internal governance variables of securities companies are integrated into four factors, namely, scale incentive factor, structure factor, supervision factor and independence factor, and then analyzes the influence of internal governance factor on the performance of securities company.
【作者單位】： 四川大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院;
【分類號(hào)】：F832.39;F271

【參考文獻(xiàn)】

相關(guān)期刊論文 前3條

1 沈振宇,王金圣,薛爽,蔡祥;我國證券公司治理模式嬗變的實(shí)證分析[J];財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì);2004年02期

2 陳共炎;股權(quán)結(jié)構(gòu)對(duì)證券公司治理機(jī)制的影響[J];經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理;2004年03期

3 周超;;高管薪酬、公司治理與公司業(yè)績——基于滬深兩市上市公司的研究[J];經(jīng)濟(jì)與管理;2013年10期

【共引文獻(xiàn)】

相關(guān)期刊論文 前10條

1 楊斌;;我國證券公司股權(quán)結(jié)構(gòu)與績效關(guān)系的實(shí)證研究[J];當(dāng)代經(jīng)濟(jì)科學(xué);2008年04期

2 郝旭光,戴軼;中外證券公司治理結(jié)構(gòu)的比較分析[J];福建論壇(人文社會(huì)科學(xué)版);2005年08期

3 杜平;;我國證券公司盈利模式的借鑒與創(chuàng)新[J];經(jīng)濟(jì)問題探索;2008年10期

4 吳飛;;中央銀行向證券公司再貸款的法律分析[J];金融法苑;2005年08期

5 陸忠行;;問題券商的處置程序初探[J];金融法苑;2005年08期

6 崔秀梅;;轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)下的企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)容框架[J];科技管理研究;2009年04期

7 陳昕;林曉璇;;上市券商公司治理結(jié)構(gòu)特征與經(jīng)營績效關(guān)系的實(shí)證研究——基于盈利性與抗風(fēng)險(xiǎn)性視角[J];中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師;2013年05期

8 張經(jīng)強(qiáng);周虹;;西方發(fā)達(dá)國家公司治理結(jié)構(gòu)對(duì)我國的啟示[J];特區(qū)經(jīng)濟(jì);2007年09期

9 何德權(quán),張明善;我國公司治理需求、誤區(qū)與對(duì)策[J];西南民族大學(xué)學(xué)報(bào)(人文社科版);2005年04期

10 凌菲;;證券公司治理研究[J];中國外資;2013年22期

相關(guān)會(huì)議論文 前2條

1 崔秀梅;;市場(chǎng)化進(jìn)程、最終控制人性質(zhì)與企業(yè)社會(huì)責(zé)任——來自中國滬市上市公司的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)[A];中國會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)高等工科院校分會(huì)2008年學(xué)術(shù)年會(huì)（第十五屆年會(huì)）暨中央在鄂集團(tuán)企業(yè)財(cái)務(wù)管理研討會(huì)論文集（上冊(cè)）[C];2008年

2 崔秀梅;;市場(chǎng)化進(jìn)程、最終控制人性質(zhì)與企業(yè)社會(huì)責(zé)任——來自中國滬市上市公司的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)[A];第七屆全國財(cái)務(wù)理論與實(shí)踐研討會(huì)論文集[C];2008年

相關(guān)博士學(xué)位論文 前10條

1 陳曉蔚;我國證券公司并購的治理因素研究[D];復(fù)旦大學(xué);2006年

2 王敘華;中國證券公司生存危機(jī)研究[D];復(fù)旦大學(xué);2006年

3 劉俊;各國問題金融機(jī)構(gòu)處理的比較法研究[D];華東政法大學(xué);2007年

4 高俊勇;基于區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的投資銀行研究[D];東北師范大學(xué);2007年

5 陳榮杰;證券公司制度發(fā)展、治理結(jié)構(gòu)與風(fēng)險(xiǎn)[D];清華大學(xué);2007年

6 陳兆松;我國證券公司股權(quán)結(jié)構(gòu)與公司治理效率研究[D];西南財(cái)經(jīng)大學(xué);2008年

7 曹征;論中國上市公司治理中的違法違規(guī)問題[D];南開大學(xué);2009年

8 劉一;中國證券公司經(jīng)營效率研究[D];西南財(cái)經(jīng)大學(xué);2009年

9 謝樂斌;制度變遷中的中國證券公司風(fēng)險(xiǎn)行為研究[D];華東師范大學(xué);2010年

10 魯志軍;基于Copula-VaR的證券公司自營業(yè)務(wù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理研究[D];湖南大學(xué);2014年

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前10條

1 王宇;我國證券公司股權(quán)結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)營績效的影響研究[D];中國海洋大學(xué);2010年

2 梁超;我國中小板上市公司違規(guī)行為研究[D];江蘇大學(xué);2011年

3 宋志偉;證券營業(yè)部操作風(fēng)險(xiǎn)分析及防范[D];山東大學(xué);2011年

4 丁湘;中小型證券公司盈利模式優(yōu)化研究[D];云南大學(xué);2011年

5 馬俊奇;我國證券公司困境分析及其風(fēng)險(xiǎn)控制研究[D];合肥工業(yè)大學(xué);2006年

6 吉嫻;我國證券公司競(jìng)爭(zhēng)力研究[D];廣東外語外貿(mào)大學(xué);2006年

7 張小晶;亞洲證券公司經(jīng)營失敗的原因與教訓(xùn)[D];上海交通大學(xué);2007年

8 周芝;證券公司治理問題及對(duì)策研究[D];西南財(cái)經(jīng)大學(xué);2007年

9 吳麗鋒;基于多樣性的公司治理機(jī)制演化均衡問題的研究[D];暨南大學(xué);2007年

10 宋衛(wèi)東;我國證券公司法人治理與激勵(lì)政策研究[D];對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué);2007年

【二級(jí)參考文獻(xiàn)】

相關(guān)期刊論文 前8條

1 宋常;趙懿清;;中國上市公司高管薪酬激勵(lì)效果研究[J];商業(yè)研究;2011年05期

2 杜勝利;翟艷玲;;總經(jīng)理年度報(bào)酬決定因素的實(shí)證分析——以我國上市公司為例[J];管理世界;2005年08期

3 孫永祥,黃祖輝;上市公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)與績效[J];經(jīng)濟(jì)研究;1999年12期

4 陳曉,江東;股權(quán)多元化、公司業(yè)績與行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)性[J];經(jīng)濟(jì)研究;2000年08期

5 陳小悅,徐曉東;股權(quán)結(jié)構(gòu)、企業(yè)績效與投資者利益保護(hù)[J];經(jīng)濟(jì)研究;2001年11期

6 徐曉東,陳小悅;第一大股東對(duì)公司治理、企業(yè)業(yè)績的影響分析[J];經(jīng)濟(jì)研究;2003年02期

7 何浚;上市公司治理結(jié)構(gòu)的實(shí)證分析[J];經(jīng)濟(jì)研究;1998年05期

8 趙西萍,李有根,李懷祖;董事會(huì)構(gòu)成與經(jīng)理控制機(jī)制關(guān)系研究[J];系統(tǒng)工程理論與實(shí)踐;2002年11期

【相似文獻(xiàn)】

相關(guān)期刊論文 前10條

1 張建,閻巖,劉學(xué)宗;典型相關(guān)分析在科研投入產(chǎn)出中的應(yīng)用[J];教育信息化;2001年08期

2 唐建榮;城市經(jīng)濟(jì)國際化程度比較研究[J];現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)探討;2002年09期

3 楊春燕,賴彥斌,劉目興;內(nèi)蒙古現(xiàn)代化進(jìn)程因子分析與地域差異[J];海南師范學(xué)院學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版);2002年Z1期

4 羅海青;柳宏志;;顧客價(jià)值評(píng)價(jià)實(shí)證研究[J];經(jīng)濟(jì)管理;2003年24期

5 德娜·吐熱汗;新疆城市居民消費(fèi)水平及結(jié)構(gòu)的統(tǒng)計(jì)分析[J];新疆農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào);2004年04期

6 朱慶華,曲英;中國制造企業(yè)綠色供應(yīng)鏈管理實(shí)踐統(tǒng)計(jì)分析[J];管理科學(xué);2005年02期

7 徐映梅,葉峰;人力資本與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的計(jì)量分析[J];中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)學(xué)報(bào);2005年04期

8 王維國,楊曉華;我國經(jīng)濟(jì)與人口素質(zhì)協(xié)調(diào)發(fā)展分析[J];河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)學(xué)報(bào);2005年05期

9 李甫英;商業(yè)銀行信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)證[J];企業(yè)經(jīng)濟(jì);2005年10期

10 田波平;蘇杭;孫威;馮英浚;;滬深并購上市公司績效評(píng)估的二次相對(duì)效益法[J];哈爾濱工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào);2006年02期

相關(guān)會(huì)議論文 前10條

1 彭本紅;彭建華;;基于因子分析和聚類分析的區(qū)域物流中心選擇研究[A];第十一屆中國管理科學(xué)學(xué)術(shù)年會(huì)論文集[C];2009年

2 謝世平;刁U喸，

本文編號(hào)：2238247