本文選題：反洗錢　切入點(diǎn)：流程創(chuàng)新　出處：《系統(tǒng)工程理論與實(shí)踐》2011年01期 　論文類型：期刊論文

【摘要】：針對(duì)金融機(jī)構(gòu)"防衛(wèi)性報(bào)送"產(chǎn)生的過量反洗錢報(bào)告問題,提出了跨組織多層次監(jiān)測的解決思路.而后,運(yùn)用計(jì)算機(jī)仿真,驗(yàn)證了聚類分析在賬戶層監(jiān)測中的應(yīng)用效果,證實(shí)了反洗錢跨組織多層次監(jiān)測在聚焦異常賬戶、降低反洗錢報(bào)告錯(cuò)漏報(bào)概率上的有效性.跨組織多層次監(jiān)測適用于分業(yè)經(jīng)營的跨組織反洗錢監(jiān)管模式,對(duì)于國內(nèi)外反洗錢報(bào)告信息的提取與應(yīng)用均具有一定的借鑒意義.
[Abstract]:In view of the problem of excessive anti-money laundering report caused by "defensive reporting" in financial institutions, this paper puts forward the solution of cross-organization and multi-level monitoring. Then, the application effect of cluster analysis in account layer monitoring is verified by computer simulation. The effectiveness of cross-organization multi-level monitoring of anti-money laundering in focusing on abnormal accounts and reducing the probability of false reporting in anti-money laundering reports is confirmed. It can be used for reference for the extraction and application of anti-money-laundering report information at home and abroad.
【作者單位】： 上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院;山西師范大學(xué)管理學(xué)院;
【基金】：國家自然科學(xué)基金(70533030) 山西省科技廳項(xiàng)目(051032-2)
【分類號(hào)】：F224;F832.2

【參考文獻(xiàn)】

相關(guān)期刊論文 前4條

1 楊勝剛;王鵬;賀學(xué)會(huì);;決策樹算法在反洗錢領(lǐng)域中的應(yīng)用研究[J];湖南大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版);2006年01期

2 薛耀文,張朋柱,范靜;復(fù)雜金融網(wǎng)絡(luò)中資金異常流動(dòng)仿真監(jiān)測平臺(tái)設(shè)計(jì)與實(shí)現(xiàn)[J];系統(tǒng)工程理論方法應(yīng)用;2005年05期

3 薛耀文,張朋柱,范靜;金融網(wǎng)絡(luò)中資金異常流動(dòng)辨識(shí)準(zhǔn)則研究[J];中國軟科學(xué);2004年09期

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【共引文獻(xiàn)】

相關(guān)期刊論文 前3條

1 薛耀文;張朋柱;范靜;;基于成本約束的智能節(jié)點(diǎn)洗錢效用與路徑分析[J];清華大學(xué)學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版);2006年S1期

2 湯俊;熊前興;;基于時(shí)間序列相似度的離群模式檢測模型[J];武漢大學(xué)學(xué)報(bào)(工學(xué)版);2006年03期

3 薛耀文,張朋柱,范靜;復(fù)雜金融網(wǎng)絡(luò)中資金異常流動(dòng)仿真監(jiān)測平臺(tái)設(shè)計(jì)與實(shí)現(xiàn)[J];系統(tǒng)工程理論方法應(yīng)用;2005年05期

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2 湯俊;基于可疑金融交易識(shí)別的離群模式挖掘研究[D];武漢理工大學(xué);2007年

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1 翁麗芳;基于銀行機(jī)構(gòu)客戶賬戶的可疑洗錢交易行為識(shí)別研究[D];西南交通大學(xué);2006年

2 吳惠琴;我國銀行業(yè)反洗錢信息報(bào)告問題研究[D];暨南大學(xué);2006年

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4 沈捷;數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)在銀行反洗錢領(lǐng)域中的應(yīng)用研究[D];浙江大學(xué);2007年

5 宋媚;反洗錢監(jiān)管與監(jiān)測的方法研究[D];太原科技大學(xué);2007年

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7 龍潔;基于離群數(shù)據(jù)挖掘的可疑金融交易識(shí)別研究[D];湖南大學(xué);2007年

8 梁凱鵬;基于規(guī)則引擎的反洗錢系統(tǒng)的設(shè)計(jì)與實(shí)現(xiàn)[D];北京郵電大學(xué);2007年

9 薛蕾;鏈接分析在金融監(jiān)管中的應(yīng)用研究[D];華中科技大學(xué);2006年

10 耿媛媛;我國銀行業(yè)反洗錢[D];東北財(cái)經(jīng)大學(xué);2007年

【二級(jí)參考文獻(xiàn)】

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2 孫立;論資本市場全球一體化趨勢[J];東北師大學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版);2002年03期

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4 于景元,周曉紀(jì);從定性到定量綜合集成方法的實(shí)現(xiàn)和應(yīng)用[J];系統(tǒng)工程理論與實(shí)踐;2002年10期

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【相似文獻(xiàn)】

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2 張利斌;朱乾宇;;企業(yè)核心剛性和創(chuàng)新績效相關(guān)性研究:基于CAS視角[A];第25屆中國控制會(huì)議論文集（上冊(cè)）[C];2006年

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2 劉景江;網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下制造企業(yè)組織創(chuàng)新的機(jī)理與模式研究[D];浙江大學(xué);2004年

3 張利斌;基于復(fù)雜自適應(yīng)系統(tǒng)視角的企業(yè)核心剛性研究[D];華中科技大學(xué);2005年

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2 趙衛(wèi)綱;商業(yè)銀行客戶交易模式研究[D];上海交通大學(xué);2009年

3 靖兆豐;動(dòng)態(tài)金融網(wǎng)絡(luò)中異常交易預(yù)測方法研究[D];華中科技大學(xué);2008年

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本文編號(hào)：1611139