本文關(guān)鍵詞：投資者適當(dāng)性的法律定位及其比較法分析

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【摘要】：在全球金融危機以及加強金融監(jiān)管、鼓勵金融創(chuàng)新的背景下,投資者適當(dāng)性被越來越多地關(guān)注。對于投資者適當(dāng)性制度,我國立法將其界定為證券公司為滿足監(jiān)管要求而進行的一種管理制度,理論界對此存在不同的認識;美國現(xiàn)行制度將其界定為基于證券經(jīng)紀商信義義務(wù)的監(jiān)管要求;歐盟立法則將其界定為投資公司的法定義務(wù),并據(jù)此進行監(jiān)管制度安排。本文認為,結(jié)合我國現(xiàn)狀,投資者適當(dāng)性應(yīng)當(dāng)是證券金融機構(gòu)對投資者承擔(dān)的一項法定義務(wù),是金融監(jiān)管機構(gòu)的一種監(jiān)管要求。我國應(yīng)在此基礎(chǔ)上建立規(guī)范、統(tǒng)一的投資者適當(dāng)性法律制度。
【作者單位】： 對外經(jīng)貿(mào)易大學(xué)法學(xué)院;中國人民銀行金融研究所;
【分類號】：F832.51;D922.287
【正文快照】： 投資者適當(dāng)性制度1是成熟資本市場普遍采用的投資者保護安排。隨著我國創(chuàng)業(yè)板市場、股指期貨市場的推出,以及融資融券業(yè)務(wù)、中小企業(yè)私募債產(chǎn)品等證券創(chuàng)新業(yè)務(wù)或產(chǎn)品的不斷推出,該制度在我國也引起越來越多地關(guān)注。本文希望通過比較法上的研究,能夠促進我國對投資者適當(dāng)性法律

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