我國能源供需矛盾、環(huán)境問題凸顯,國家推出包含能源技術(shù)革命的能源革命戰(zhàn)略,可見技術(shù)進(jìn)步對(duì)于能源戰(zhàn)略的重要影響。技術(shù)進(jìn)步由質(zhì)變引起量變,可能存在階段性特征,而且技術(shù)對(duì)能源強(qiáng)度的影響并不是無條件的,受到吸收能力的調(diào)節(jié)。研究技術(shù)進(jìn)步對(duì)能源強(qiáng)度的影響,以及吸收能力對(duì)這種影響起何種調(diào)節(jié)作用,一方面有利于認(rèn)識(shí)技術(shù)進(jìn)步由量變到質(zhì)變的特征,為基礎(chǔ)研究投入提供理論支撐,另一方面能夠引起對(duì)吸收能力建設(shè)的重視,充分發(fā)揮吸收能力調(diào)節(jié)作用,更有效促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步對(duì)能源強(qiáng)度的積極影響。國內(nèi)外學(xué)者相關(guān)研究顯示,技術(shù)進(jìn)步能夠顯著影響能源強(qiáng)度,而且多數(shù)研究結(jié)論支持技術(shù)進(jìn)步是能源強(qiáng)度降低的重要原因,但由于回彈效應(yīng)的存在,技術(shù)進(jìn)步影響能源強(qiáng)度的方向和規(guī)模變得更復(fù)雜,少數(shù)研究認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是能源強(qiáng)度增大的原因。此外,不少研究將吸收能力指標(biāo)等同為技術(shù)進(jìn)步指標(biāo),直接分析其對(duì)能源強(qiáng)度的影響,關(guān)注吸收能力在此過程中調(diào)節(jié)作用的研究較少,論文則將吸收能力提取出來,在分析技術(shù)進(jìn)步對(duì)能源強(qiáng)度影響的基礎(chǔ)上,研究吸收能力如何調(diào)節(jié)技術(shù)進(jìn)步對(duì)能源強(qiáng)度的影響。主要研究內(nèi)容如下:首先,分析我國能源強(qiáng)度及技術(shù)進(jìn)步的現(xiàn)狀與問題。總體上,我國能源強(qiáng)度逐年下降,但國際比較顯示我國能源強(qiáng)度仍然偏高;我國技術(shù)水平不斷提升,但較美國仍有不小差距;此外,我國東部地區(qū)專利的申請(qǐng)以及授權(quán)量遠(yuǎn)超中西部地區(qū),反映出我國技術(shù)進(jìn)步存在發(fā)展不平衡問題。其次,引入修正后的創(chuàng)新擴(kuò)散Bass模型,分析技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的過程及結(jié)果,在此基礎(chǔ)上分析了技術(shù)進(jìn)步影響能源強(qiáng)度的機(jī)理,并根據(jù)吸收能力衡量指標(biāo),分析吸收能力調(diào)節(jié)作用的機(jī)理,進(jìn)而提出論文研究假設(shè):技術(shù)進(jìn)步對(duì)能源強(qiáng)度存在階段性的非線性影響,以及吸收能力能夠?qū)@種影響起調(diào)節(jié)作用。最后,以2002年到2016年我國30省份的面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)進(jìn)行實(shí)證研究。一是使用混合回歸模型、隨機(jī)效應(yīng)模型、固定效應(yīng)模型及雙向固定效應(yīng)模型,驗(yàn)證了技術(shù)進(jìn)步能夠顯著降低能源強(qiáng)度,二是采用Hansen提出的面板門檻模型,實(shí)證技術(shù)進(jìn)步對(duì)能源強(qiáng)度的階段性非線性影響,三是用調(diào)節(jié)效應(yīng)模型,實(shí)證吸收能力對(duì)這種影響的調(diào)節(jié)作用。為了避免實(shí)證結(jié)論是由于使用特定數(shù)據(jù)而偶然產(chǎn)生,論文分別使用了更換技術(shù)進(jìn)步的代理變量、將全樣本數(shù)據(jù)分東中西部等方法檢驗(yàn),得出較為穩(wěn)健的研究結(jié)論:在技術(shù)進(jìn)步影響能源強(qiáng)度方面。第一,技術(shù)進(jìn)步對(duì)能源強(qiáng)度的影響是非線性的,存在門檻效應(yīng)�？傮w而言,技術(shù)進(jìn)步能夠顯著降低能源強(qiáng)度,門檻值在技術(shù)進(jìn)步代理變量RD經(jīng)費(fèi)為16.97億元時(shí),在門檻值之后技術(shù)進(jìn)步對(duì)能源強(qiáng)度的影響規(guī)模變小。具體而言,在跨越門檻值之前,研發(fā)支出每提高1%,能源強(qiáng)度降低約0.51%,而跨越門檻值后,該影響下降為0.475%;第二,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)以技術(shù)進(jìn)步為前提,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)降低能源強(qiáng)度,而且在門檻值之后,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)能源強(qiáng)度的影響規(guī)模變大。第三,截止2016年,仍未跨越技術(shù)進(jìn)步門檻值的省份為海南省和青海省,在2002年至2016年期間跨越門檻值的省(區(qū))及其年份為內(nèi)蒙古(2003)、新疆(2003)、貴州(2004)和寧夏(2012)。2002年后才跨越門檻值的省份和截止2016年仍未跨越門檻值的省(區(qū))均為中西部省(區(qū)),是否跨越門檻值以及跨越門檻值的時(shí)間先后,反映出東中西部省份之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及技術(shù)進(jìn)步的時(shí)間積累差異。在吸收能力調(diào)節(jié)作用方面。第一,吸收能力能夠調(diào)節(jié)技術(shù)進(jìn)步對(duì)能源強(qiáng)度的影響。其中,對(duì)外開放程度對(duì)技術(shù)進(jìn)步影響能源強(qiáng)度的調(diào)節(jié)作用存在門檻特征,即技術(shù)進(jìn)步對(duì)能源強(qiáng)度的影響存在以對(duì)外開放程度為門檻變量的門檻特征,具體的門檻值為進(jìn)出口貿(mào)易額為16.18億美元時(shí),在進(jìn)出口貿(mào)易額跨越門檻值之前,技術(shù)進(jìn)步對(duì)能源強(qiáng)度的影響為-0.367,在跨越門檻值之后下降為-0.309。第二,人力資本水平、市場化程度以及對(duì)外開放程度調(diào)節(jié)技術(shù)進(jìn)步影響能源強(qiáng)度的大小是不同的。具體而言,無論使用研發(fā)支出還是技術(shù)市場成交額作為技術(shù)進(jìn)步的代理變量,吸收能力中的人力資本水平以及對(duì)外開放程度的調(diào)節(jié)效應(yīng)均大于市場化程度,前兩者的調(diào)節(jié)效應(yīng)均在-0.04左右,而后者的調(diào)節(jié)效應(yīng)在-0.026到-0.031之間。第三,作為吸收能力的構(gòu)成指標(biāo)之一,對(duì)外開放程度的調(diào)節(jié)效應(yīng)存在顯著的地區(qū)差異。具體而言,對(duì)外開放程度對(duì)技術(shù)進(jìn)步影響能源強(qiáng)度的調(diào)節(jié)效應(yīng)在西部地區(qū)最大,為-0.123,中部地區(qū)次之,為-0.096,東部地區(qū)最小,為-0.015。由于跨越技術(shù)進(jìn)步門檻值后,技術(shù)進(jìn)步對(duì)能源強(qiáng)度的影響相對(duì)減弱,各地可依據(jù)本地技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)是否跨越門檻值或技術(shù)進(jìn)步積累時(shí)間長短,在促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步與培養(yǎng)吸收能力之間有所側(cè)重。未跨越技術(shù)進(jìn)步門檻值或技術(shù)進(jìn)步積累時(shí)間短的省份,在培養(yǎng)吸收能力的同時(shí),應(yīng)更加注重提高技術(shù)水平,發(fā)揮技術(shù)進(jìn)步影響能源強(qiáng)度的基礎(chǔ)性作用;已跨越技術(shù)進(jìn)步門檻值且技術(shù)進(jìn)步積累時(shí)間長的省份,在促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的同時(shí),則應(yīng)更加注重吸收能力的培養(yǎng),充分發(fā)揮吸收能力的調(diào)節(jié)作用,以促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步更有效降低能源強(qiáng)度;而且,各地對(duì)吸收能力的培養(yǎng)也應(yīng)因地制宜,著力提升在本地區(qū)調(diào)節(jié)效應(yīng)相對(duì)較大的吸收能力指標(biāo)。
【學(xué)位單位】：中國地質(zhì)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位年份】：2018
【中圖分類】：F124.3;F426.2
【部分圖文】：

中國地質(zhì)大學(xué)博士學(xué)位論文 第一章 緒論1.1 研究背景及意義1.1.1 研究背景(一）我國能源供需矛盾突出我國是一個(gè)能源消費(fèi)大國，雖然具有較豐富的能源資源，但是由于需要支撐經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展以及龐大規(guī)模人口的消費(fèi)需求，能源的需求量超過了能源的生產(chǎn)量，一直需要從國外進(jìn)口大量能源。2000 年我國生產(chǎn)一次能源 13.24 億噸標(biāo)準(zhǔn)煤消費(fèi) 14.01 億噸標(biāo)準(zhǔn)煤，自給率為 93.9%，到 2016 年，我國生產(chǎn)一次性能源 31.5億噸標(biāo)準(zhǔn)煤，消費(fèi)能源 40.51 億噸，自給率下降到 77.8%，圖 1-1 顯示了 2000 年至2016 年我國能源自給率情況。由圖可知，我國能源自給率總體上呈降低趨勢，201年能源的自給率不到 80%。

備上仍然不足。石油等能源在經(jīng)濟(jì)建設(shè)中舉足輕重的地位，影響著國家經(jīng)濟(jì)安經(jīng)濟(jì)和軍事的重要戰(zhàn)略資源，因此，世界上眾多國家都建立了備制度。2006 年 10 月，鎮(zhèn)�；亟ǔ山桓恫⑹褂�，這是我國首地，此后，我國加強(qiáng)了國家石油基地建設(shè)力度，截至 2015 年 9 個(gè)國家石油儲(chǔ)備基地，這 9 個(gè)國家石油儲(chǔ)備基地分別是舟山、大連、黃島、獨(dú)山子、蘭州、天津和黃島國家石油儲(chǔ)備洞庫。國儲(chǔ)備原油達(dá)到 3325 萬噸，同比增幅達(dá)到了 27.4%，雖然增速方測算，目前我國原油儲(chǔ)備相當(dāng)于不足 40 天的石油凈進(jìn)口量遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于國際上公認(rèn)的 90 天安全石油戰(zhàn)略儲(chǔ)備天數(shù)。）環(huán)境問題突出，環(huán)保壓力凸顯我國能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)中煤炭消費(fèi)占比較高，我國碳排放量也相中國環(huán)境狀況公報(bào)》顯示，在全國 338 個(gè)地級(jí)及以上的城市中境空氣質(zhì)量達(dá)標(biāo)，占全部城市數(shù)不足四分之一。相比而言，有市環(huán)境空氣質(zhì)量超標(biāo)。

圖 2-1 工業(yè)化進(jìn)程中的能源消耗變化趨勢單位 GDP 能耗庫茲涅茨曲線假說，學(xué)者使用不同國家的數(shù)據(jù)采進(jìn)行了廣泛的驗(yàn)證。（Judson 等，1999；Medlock，1994）等認(rèn)在經(jīng)過一個(gè)峰值平臺(tái)后會(huì)隨和收入水平的增加而趨于下降，二曲線關(guān)系但是。有學(xué)者提出了不同的觀點(diǎn)，Grossman 和 Krue國家的數(shù)據(jù)研究表明，在低收入國家，單位 GDP 能耗隨著收入同的是，在高收入國家，單位 GDP 能耗卻則隨著收入增加而減使用多個(gè)國家的截面數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，非洲地區(qū)的單位 GDP 能呈現(xiàn) U 型曲線關(guān)系。研究表明，發(fā)達(dá)工業(yè)化國家和新興工業(yè)化國家或地區(qū)的單位 G之間可能存在倒 U 型曲線關(guān)系。但是，這種曲線關(guān)系可能并不。單位 GDP 能耗變化本身是由一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)綜合作用的結(jié)果。用的樣本量、樣本年份會(huì)對(duì)其產(chǎn)生影響外，還受到政治以及歷。）能源強(qiáng)度與技術(shù)進(jìn)步

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