食品安全管制是現(xiàn)代政府管制的重要領(lǐng)域之一，也是世界性的政府管制難題。政府管制源于19世紀(jì)末期美國(guó)的反壟斷管制和經(jīng)濟(jì)性管制。隨著現(xiàn)代工業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的社會(huì)負(fù)面影響帶來了越來越多的嚴(yán)峻問題，政府管制隨之?dāng)U展到如環(huán)境污染、食品安全、職業(yè)安全等社會(huì)性管制領(lǐng)域。在經(jīng)濟(jì)管制不斷放松的新自由主義浪潮下，社會(huì)性管制反而在不斷強(qiáng)化。近年來中國(guó)食品安全問題頻發(fā)，不單純是社會(huì)矛盾問題的體現(xiàn)，更是政府管制績(jī)效高低的體現(xiàn)。本論文認(rèn)為，解決中國(guó)食品安全問題并不在于政府管制的建立或加強(qiáng)，而在于管制體系本身的改良。 本文旨在對(duì)中美兩國(guó)正在實(shí)施的食品安全政府管制，進(jìn)行較為系統(tǒng)的實(shí)證對(duì)比分析。之所以選擇美國(guó)作為參照系，是因?yàn)槊绹?guó)是最早建立政府管制的國(guó)家，也是最早建立食品安全管制、并且管制較為有效的國(guó)家。本文基于中美對(duì)比視角研究?jī)蓢?guó)政府管制的客觀差異性，并非要強(qiáng)調(diào)中國(guó)與美國(guó)的差距，或者中國(guó)需全盤照搬美國(guó)的管制制度安排。而是要跳出基于中國(guó)研究中國(guó)問題的就事論事局限性，通過中美對(duì)比視角來發(fā)現(xiàn)以往政府管制研究難以涉獵的研究方向。 本文基于兩個(gè)國(guó)家管制制度安排的差異性來選取研究的具體方向。為何在同一個(gè)政府管制領(lǐng)域里，中美兩國(guó)會(huì)出現(xiàn)不同的制度選擇？每一種選擇的背后一定存在著原因，也一定存在著由不同選擇所帶來的經(jīng)濟(jì)效益。本文之所以選取管制制度演進(jìn)、管制權(quán)力的制衡性、管制利益沖突、管制對(duì)象的選擇偏好及其激勵(lì)約束機(jī)制、管制的合作化、管制的市場(chǎng)化上述幾個(gè)研究方向，正是由于中美兩個(gè)國(guó)家在上述幾個(gè)方面存在著較大的差異性。 管制權(quán)力的制衡性是確保管制機(jī)構(gòu)充分發(fā)揮職能的制度基礎(chǔ)。權(quán)力的制衡性體現(xiàn)在權(quán)力特殊性與權(quán)力約束性之間的相互平衡。美國(guó)管制機(jī)構(gòu)權(quán)力的特殊性表現(xiàn)為集“準(zhǔn)立法權(quán)”、“行政權(quán)”、“準(zhǔn)司法權(quán)”三權(quán)于一身；權(quán)力的獨(dú)立性表現(xiàn)為相對(duì)獨(dú)立于總統(tǒng)或所屬內(nèi)閣部。中國(guó)管制機(jī)構(gòu)的權(quán)力既沒有特殊性、獨(dú)立性，也欠缺嚴(yán)格的法治約束，因此管制機(jī)構(gòu)權(quán)力的隨意性較大、不可預(yù)見性較強(qiáng)。 管制利益沖突是引致管制俘獲的直接原因。美國(guó)的食品安全管制在其市場(chǎng)前準(zhǔn)入環(huán)節(jié)和市場(chǎng)后監(jiān)督環(huán)節(jié)都可以引起巨額的財(cái)富效應(yīng)。美國(guó)政府管制的潛在利益沖突有其存在的客觀性和普遍性。但正是由于管制利益沖突的公開化，才使得美國(guó)建立了較為完善的對(duì)利益沖突的制約防御機(jī)制。中國(guó)政府管制利益沖突的存在卻處于比較尷尬境地，管制過程中是否存在利益沖突、利益沖突的表現(xiàn)形式、形成機(jī)理、影響力等并未形成公開化的理論研究。 中美兩國(guó)在食品安全管制對(duì)象、管制方式的選擇上也大相徑庭。我國(guó)食品安全的市場(chǎng)前管制程序復(fù)雜、管制成本高昂，而美國(guó)市場(chǎng)前管制步驟簡(jiǎn)單、管制成本低廉，甚至幾乎不存在市場(chǎng)前管制。我國(guó)食品安全的市場(chǎng)后管制手段簡(jiǎn)單、企業(yè)可以預(yù)知，而美國(guó)市場(chǎng)后管制不確定性強(qiáng)、管制手段較為復(fù)雜。 之所以出現(xiàn)管制的不同選擇偏好，是因?yàn)楸澈箅[藏著做出選擇的激勵(lì)約束機(jī)制。一方面，管制成本支付來源對(duì)管制對(duì)象的選擇形成了激勵(lì)效應(yīng)：管制的免費(fèi)供給，決定管制機(jī)構(gòu)難以將企業(yè)作為市場(chǎng)前管制的對(duì)象。另一方面，管制科技水平對(duì)管制對(duì)象和方式的選擇形成了約束效應(yīng)：高水平的信息甄別能力，決定管制機(jī)構(gòu)偏好于選擇以新型產(chǎn)品或產(chǎn)品成分作為市場(chǎng)前管制的對(duì)象。 政府管制的合作化可以產(chǎn)生正向經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。一方面，可以節(jié)約政府管制的財(cái)政支出；另一方面，由于管制分權(quán)化而引入了社會(huì)資本，給予社會(huì)資本更為廣闊的市場(chǎng)空間。美國(guó)食品安全管制已經(jīng)形成了較為完善的“政府—大學(xué)”、“政府—大學(xué)—企業(yè)”的合作模式。中國(guó)食品安全管制完全由政府壟斷，并沒有與其他機(jī)構(gòu)合作實(shí)施管制，原因在于缺少管制合作化的動(dòng)力和土壤。 政府實(shí)施食品安全管制的初衷是減少食品質(zhì)量信息的不對(duì)稱。然而，減少信息不對(duì)稱的信息甄別服務(wù)卻并非一定要由政府親自提供，而是可以由數(shù)量眾多的、充分競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)化主體來提供。政府壟斷信息甄別服務(wù)，一方面影響結(jié)果的公正性，另一方面導(dǎo)致消費(fèi)者難以接觸到信息甄別服務(wù)。尤為重要的是，政府壟斷信息甄別服務(wù)將導(dǎo)致管制機(jī)構(gòu)從中牟利，進(jìn)而形成部門利益。相反，若由市場(chǎng)來提供信息甄別服務(wù)，可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、形成均衡價(jià)格和技術(shù)進(jìn)步。因此，信息甄別服務(wù)的提供最好交由市場(chǎng)化的第三方獨(dú)立組織來提供。中美兩國(guó)在此同樣存在巨大差異。 實(shí)證對(duì)比中美食品安全管制的差異性，并非本論文的研究目的，而是研究方法。差異性本身并不代表孰優(yōu)孰劣。通過進(jìn)一步分析差異性背后的原因和差異性引起的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，從而探討中國(guó)食品安全管制改革乃至政府管制改革的新理念，才是本論文的研究意義所在。經(jīng)研究認(rèn)為，應(yīng)從管制的免費(fèi)供給、科技性公共服務(wù)的提供、技術(shù)類管制的去官僚化、信息甄別服務(wù)的市場(chǎng)化、建立“管制管制者”機(jī)制幾個(gè)主要方面重新審視中國(guó)食品安全管制乃至整個(gè)政府管制體系的改革方向。
【學(xué)位單位】：中共中央黨校
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位年份】：2013
【中圖分類】：F203;F416.82
【文章目錄】：
摘要
Abstract
引言
    一、 選題背景
        （一） 政府管制中社會(huì)性管制的興起
        （二） 食品安全問題事關(guān)政府管制的績(jī)效
        （三） 中美兩國(guó)食品安全管制的主要矛盾
    二、 選題意義
        （一） 現(xiàn)實(shí)意義
        （二） 理論意義
    三、 概念界定
        （一） 政府管制的產(chǎn)生和發(fā)展
        （二） 政府管制的經(jīng)濟(jì)學(xué)定義
        （三） 政府管制的分類
    四、 文獻(xiàn)綜述
        （一） 政府管制的原因：公共利益論和市場(chǎng)失靈論
        （二） 政府管制的低效：政府失靈理論
        （三） 政府管制的激勵(lì)理論
    五、 假設(shè)前提
        （一） 把經(jīng)濟(jì)人假設(shè)引入政治行為分析
        （二） 經(jīng)濟(jì)人假設(shè)用于解釋政府管制現(xiàn)象與本質(zhì)的內(nèi)在邏輯
    六、 研究方法
        （一） 邏輯實(shí)證主義
        （二） 以案例分析為基礎(chǔ)的實(shí)證工具
    七、 創(chuàng)新和不足
        （一） 論文創(chuàng)新點(diǎn)
        （二） 不足之處
    八、 論文結(jié)構(gòu)
第一章 中美食品安全管制的演進(jìn)歷程
    一、 美國(guó)食品安全管制的演進(jìn)
        （一） 進(jìn)步時(shí)代建立的食品安全管制（19 世紀(jì)末～1906 年）
        （二） 不斷強(qiáng)化的食品安全管制（1906 年～1970 年代）
        （三） 放松管制浪潮下的食品安全管制（1970 年代末～2000 年）
        （四） 21 世紀(jì)現(xiàn)代社會(huì)的食品安全管制（2000～至今）
    二、 中國(guó)食品安全管制的演進(jìn)
        （一） 四個(gè)階段
        （二） 理念轉(zhuǎn)變：從“食品衛(wèi)生”到“食品安全”
    三、 美國(guó)食品安全管制演進(jìn)對(duì)中國(guó)的啟示
        （一） 現(xiàn)階段社會(huì)矛盾與美國(guó)進(jìn)步時(shí)代不可類比
        （二） 從危機(jī)中不斷改革和調(diào)整適應(yīng)
第二章 中美管制權(quán)力的制衡性分析
    一、 美國(guó)管制機(jī)構(gòu)權(quán)力的特殊性和獨(dú)立性
        （一） 管制機(jī)構(gòu)設(shè)立的原由
        （二） 管制機(jī)構(gòu)的獨(dú)特權(quán)力：“三權(quán)合一”
        （三） 管制機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性
    二、 美國(guó)管制機(jī)構(gòu)權(quán)力的制約平衡性
        （一） 法律對(duì)管制權(quán)力的程序制約
        （二） 國(guó)會(huì)對(duì)管制機(jī)構(gòu)的職責(zé)審查
        （三） “無頭政府”論的否定
    三、 中國(guó)管制機(jī)構(gòu)權(quán)力的失衡性
        （一） 管制權(quán)力缺少特殊性
        （二） 管制機(jī)構(gòu)欠缺獨(dú)立性
        （三） 管制權(quán)力的法治軟約束
    四、 中美食品安全管制的權(quán)力特點(diǎn)比較
        （一） 美國(guó)側(cè)重于管制權(quán)力的制約平衡
        （二） 中國(guó)側(cè)重于管制權(quán)力的配置平衡
    五、 小結(jié)
第三章 中美食品安全管制中的利益沖突
    一、 美國(guó)食品管制利益沖突的實(shí)證分析
        （一） 管制的建立：利益集團(tuán)主動(dòng)尋求
        （二） 潛在利益沖突的普遍客觀性
        （三） FDA 管制的財(cái)富效應(yīng)：兩個(gè)案例
        （四） 利益沖突的主要存在形式：股票持有
        （五） 利益沖突的政治化：兩黨之爭(zhēng)
    二、 美國(guó)化解管制利益沖突的制約機(jī)制
        （一） 學(xué)術(shù)界的公開量化研究
        （二） 司法部對(duì)利益沖突的獨(dú)立調(diào)查指控
        （三） 官員財(cái)產(chǎn)公開申報(bào)
        （四） 媒體自由監(jiān)督
    三、 中國(guó)管制利益沖突的尷尬存在
        （一） 缺乏對(duì)管制動(dòng)機(jī)的爭(zhēng)論
        （二） 未公開承認(rèn)管制利益沖突
        （三） 未建立對(duì)利益沖突的調(diào)查指控機(jī)制
        （四） 未建立官員財(cái)產(chǎn)公開制度
        （五） 新聞自由度有待提高
    四、 中國(guó)食品安全管制利益沖突的特殊情況
        （一） 食品行業(yè)“政企合一”現(xiàn)象并不明顯
        （二） 食品行業(yè)欠缺政治游說能力
        （三） 管制政策制定的行政封閉性
    五、 小結(jié)
第四章 中美食品安全管制手段的選擇偏好
    一、 市場(chǎng)前管制的準(zhǔn)入對(duì)象不同
        （一） 中國(guó)市場(chǎng)前管制的準(zhǔn)入對(duì)象：企業(yè)
        （二） 美國(guó)市場(chǎng)前管制的準(zhǔn)入對(duì)象：產(chǎn)品
    二、 市場(chǎng)后管制的監(jiān)督對(duì)象和方式不同
        （一） 中國(guó)以定期計(jì)劃監(jiān)督為主
        （二） 美國(guó)以不定期隨機(jī)監(jiān)督為主
        （三） 中國(guó)市場(chǎng)后監(jiān)督的處罰對(duì)象：不合格企業(yè)
        （四） 美國(guó)市場(chǎng)后監(jiān)督的處置對(duì)象：不合格產(chǎn)品
    三、 小結(jié)
        （一） 中美市場(chǎng)前管制的偏好對(duì)比
        （二） 中美市場(chǎng)后管制的偏好對(duì)比
第五章 中美不同管制偏好的激勵(lì)約束機(jī)制
    一、 管制成本支付來源的激勵(lì)機(jī)制
        （一） 美國(guó)食品安全管制的免費(fèi)供給
        （二） 中國(guó)食品安全管制的收費(fèi)供給
        （三） 管制成本支付來源對(duì)管制對(duì)象選擇的激勵(lì)效應(yīng)
    二、 管制科技水平的約束機(jī)制
        （一） 美國(guó) FDA 的科學(xué)家團(tuán)隊(duì)
        （二） 中國(guó)食品安全管制機(jī)構(gòu)的官僚化
        （三） 管制科技水平對(duì)管制對(duì)象選擇的約束機(jī)制
    三、 小結(jié)
第六章 食品安全管制的合作化
    一、 政府管制合作化的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)
        （一） 節(jié)約政府管制的財(cái)政支出
        （二） 管制分權(quán)化激活了社會(huì)資本
    二、 美國(guó)食品安全管制合作化的實(shí)證研究
        （一） FDA 辦公室的分散式布局
        （二） “政府-大學(xué)”合作中心
        （三） “政府-大學(xué)-企業(yè)”合作中心
        （四） “政府-行業(yè)協(xié)會(huì)”合作機(jī)制
    三、 中國(guó)食品安全管制的政府壟斷
        （一） 缺少合作化的動(dòng)力
        （二） 缺少合作化的土壤
    四、 小結(jié)
第七章 食品安全信息甄別服務(wù)的市場(chǎng)化
    一、 食品安全信息甄別服務(wù)
        （一） 合格評(píng)定是主要信息甄別機(jī)制
        （二） 合格評(píng)定服務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)性和有償性
        （三） 合格評(píng)定機(jī)構(gòu)的第三方特性
        （四） 合格評(píng)定服務(wù)的兩種責(zé)任擔(dān)保體系
    二、 中美食品安全信息甄別服務(wù)的供給差異
        （一） 美國(guó)合格評(píng)定機(jī)構(gòu)的完全市場(chǎng)化
        （二） 中國(guó)合格評(píng)定機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)政府化
    三、 非市場(chǎng)化食品安全信息甄別的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)
        （一） 形成合格評(píng)定服務(wù)的價(jià)格壟斷
        （二） 阻礙合格評(píng)定技術(shù)水平的提高
        （三） 管制機(jī)構(gòu)從合格評(píng)定服務(wù)中牟利
        （四） 難以打破管制機(jī)構(gòu)對(duì)食品安全信息的壟斷
        （五） 消費(fèi)者難以接觸到合格評(píng)定服務(wù)資源
    四、 小結(jié)
第八章 中國(guó)食品安全管制改革的新思路
    一、 食品安全管制改革的誤區(qū)
        （一） 誤區(qū)一：需要加大管制力度來增強(qiáng)管制效果
        （二） 誤區(qū)二：通過管制機(jī)構(gòu)整合來彌補(bǔ)管制漏洞
        （三） 誤區(qū)三：通過專項(xiàng)治理運(yùn)動(dòng)來全面整頓市場(chǎng)
    二、 食品安全管制改革的方向
        （一） 政府管制應(yīng)當(dāng)免費(fèi)供給
        （二） 管制應(yīng)包括科技性公共服務(wù)的提供
        （三） 專業(yè)技術(shù)型管制的去官僚化
        （四） 食品信息甄別服務(wù)的市場(chǎng)化
        （五） 建立“管制管制者”機(jī)制
結(jié)語(yǔ)
參考文獻(xiàn)
后記

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：2886151