【摘要】：外部性關(guān)乎中國裝備制造業(yè)發(fā)展的速度和質(zhì)量。在裝備制造業(yè)發(fā)展進(jìn)程中,始終受到諸多因素的影響,這其中既有加快改革發(fā)展的驅(qū)動力量,也有延緩或阻礙產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型與升級的約束力量,而外部性則是兼具驅(qū)動和約束雙重作用的重要影響因素之一。具體而言,一方面,外部性的核心在于知識和技術(shù)的外溢,進(jìn)而促成技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動裝備制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。同時,外部性在共享基礎(chǔ)設(shè)施與規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)協(xié)作、營造良好的市場競爭環(huán)境等方面都具有積極作用。因此,長期來看,外部性必然會推動中國裝備制造業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展;另一方面,由于“外部不經(jīng)濟(jì)”的存在,外部性對裝備制造業(yè)發(fā)展也必然存在一定程度的抑制作用。同時,即便是外部性對裝備制造業(yè)發(fā)展的驅(qū)動作用也普遍存在“驅(qū)動不足”的問題,即在一定程度上外部性并未完全釋放其應(yīng)有的驅(qū)動效能。這種抑制作用和“驅(qū)動不足”綜合體現(xiàn)為外部性對裝備制造業(yè)發(fā)展的約束性。此外,相較于其他國家而言,中國裝備制造業(yè)的發(fā)展及其外部性,由于受中國特有的經(jīng)濟(jì)體制、發(fā)展模式、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和區(qū)域差異等因素的影響而具有較為鮮明的階段性演進(jìn)變化特征,且這一特征也深刻影響著新世紀(jì)以來中國裝備制造業(yè)的漸進(jìn)式改革發(fā)展之路。因此,深入探討外部性作用下中國裝備制造業(yè)的發(fā)展問題,便成為當(dāng)前中國裝備制造業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重大課題之一。產(chǎn)業(yè)發(fā)展是短期的產(chǎn)業(yè)增長速度提升和長期的結(jié)構(gòu)優(yōu)化質(zhì)量改善的統(tǒng)一,而外部性通常又被區(qū)分為MAR外部性、Jacobs外部性和Porter外部性。因此,本文通過構(gòu)建ESG分析框架重置了傳統(tǒng)的外部性作用于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的分析模式,將外部性(E)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化(S)和產(chǎn)業(yè)增長(G)納入到一個統(tǒng)一的分析框架之下,系統(tǒng)探討外部性對產(chǎn)業(yè)增長的作用(EG模型),外部性對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的作用(EG模型)以及外部性對產(chǎn)業(yè)增長與結(jié)構(gòu)優(yōu)化之間關(guān)系的作用(SG模型),進(jìn)而能夠更加深刻而全面的揭示外部性作用下中國裝備制造業(yè)發(fā)展的方向、路徑以及應(yīng)對策略�；谏鲜龇治�,本文的具體安排如下:第一部分主要涉及研究的前期準(zhǔn)備工作,包括第1章“緒論”和第2章“相關(guān)理論文獻(xiàn)綜述”等兩個章節(jié)的內(nèi)容。其中,第1章闡釋了選題的背景、意義以及研究方法和創(chuàng)新點等;第2章系統(tǒng)而全面的對與本研究相關(guān)的支撐理論和文獻(xiàn)進(jìn)行了梳理和評述。第二部分為全文的總綱,涉及第3章“ESG分析框架及其作用機(jī)理”一個章節(jié)的內(nèi)容。本部分主要是通過構(gòu)建ESG分析框架搭建起全文研究的主體架構(gòu),也是后續(xù)第4章至第7章實證分析內(nèi)容的理論依據(jù)所在,同時也對相應(yīng)各章的實證分析做出了安排。第三部分為全文的核心,涵蓋第4章至第7章的內(nèi)容。其中,第4章主要運(yùn)用核密度估計方法(KDE)闡釋了外部性與中國裝備制造業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀與演進(jìn)趨勢;第5章和第6章主要運(yùn)用廣義矩估計(GMM)方法,分別討論了外部性對裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)增長和結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響作用;第7章則運(yùn)用面板門檻回歸方法(PTM),探討了外部性作用下裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)增長與結(jié)構(gòu)優(yōu)化的關(guān)系問題。第四部分為全文的總結(jié)部分,即第8章“結(jié)論及展望”。本部分首先對全文的理論與實證分析進(jìn)行系統(tǒng)的總結(jié)和概括,然后根據(jù)研究結(jié)論提出了相應(yīng)的政策建議,最后,本部分也對今后進(jìn)一步開展研究的方向和重點等進(jìn)行了展望。最終,本文做出的貢獻(xiàn)和得出的主要研究結(jié)論有:第一,就外部性與中國裝備制造業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀與演進(jìn)趨勢而言,一方面,中低程度的產(chǎn)業(yè)專業(yè)化是中國裝備制造業(yè)MAR外部性的主體,且大部分地區(qū)裝備制造業(yè)的MAR外部性在不斷減弱;較高程度的產(chǎn)業(yè)多樣化是中國裝備制造業(yè)Jacobs外部性的主體,且裝備制造業(yè)中高程度多樣化的地區(qū)較為集中;中高程度的產(chǎn)業(yè)競爭化是中國裝備制造業(yè)Porter外部性的主體,且呈現(xiàn)出不斷強(qiáng)化的趨勢。另一方面,整體上中國裝備制造業(yè)增長狀況呈現(xiàn)出增速減緩的趨勢,這恰恰也與中國經(jīng)濟(jì)步入新常態(tài)的發(fā)展?fàn)顩r十分契合。同時,新世紀(jì)以來中國裝備制造業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平不斷提高,且呈現(xiàn)出階段性的向高度合理化水平收斂的態(tài)勢;相反,中國裝備制造業(yè)結(jié)構(gòu)高度化水平卻相對較低,且其演進(jìn)方向和趨勢也較為復(fù)雜,具有不穩(wěn)定性的特點。總之,外部性與中國裝備制造業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀與演進(jìn)趨勢清晰地反映出,中國裝備制造業(yè)發(fā)展的“不平衡”問題在逐漸緩解,而“不充分”問題則較為突出的現(xiàn)實。第二,外部性對裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)增長的影響具有顯著異質(zhì)性。具體而言,MAR外部性對裝備制造業(yè)實際產(chǎn)值增長率具有不顯著的負(fù)面約束效應(yīng),而對其趨勢增長率則具有正向驅(qū)動效應(yīng),但當(dāng)增長測度指標(biāo)為Malmquist指數(shù)時,其對趨勢增長的正向驅(qū)動效應(yīng)并不顯著。而Porter外部性和Jacobs外部性對裝備制造業(yè)實際產(chǎn)值增長率和趨勢增長率都具有顯著的正向驅(qū)動效應(yīng),且當(dāng)增長測度指標(biāo)為Malmquist指數(shù)時,其正向驅(qū)動效應(yīng)依然十分穩(wěn)健。第三,外部性對中國裝備制造業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的積極作用主要體現(xiàn)在結(jié)構(gòu)合理化方面,且較為穩(wěn)健,而對結(jié)構(gòu)高度化的作用則存在顯著的異質(zhì)性。具體來看,一方面,短期內(nèi)MAR外部性、Jacobs外部性和Porter外部性對中國裝備制造業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平的提升均具有十分顯著的正向結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng),且MAR外部性和Jacobs外部性的作用強(qiáng)度要明顯高于Porter外部性,但長期內(nèi)僅僅MAR外部性的正向效應(yīng)能夠得到延續(xù)。另一方面,MAR外部性、Jacobs外部性和Porter外部性對裝備制造業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)較為復(fù)雜,且呈現(xiàn)出顯著的階段性特征,即短期內(nèi)MAR外部性和Porter外部性對裝備制造業(yè)結(jié)構(gòu)高度化具有顯著約束作用,而Jacobs外部性則具有顯著促進(jìn)作用;但長期看,Jacobs外部性對結(jié)構(gòu)高度化的促進(jìn)作用會逐漸減弱,并轉(zhuǎn)變?yōu)轱@著抑制高度化水平的提升,而Porter外部性對結(jié)構(gòu)高度化的抑制作用也會逐漸下降,并會逐步呈現(xiàn)出對結(jié)構(gòu)高度化的正向驅(qū)動效應(yīng)。第四,外部性對裝備制造業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與產(chǎn)業(yè)增長的關(guān)系具有顯著的門檻效應(yīng)。具體而言,當(dāng)外部性強(qiáng)度(即外部性成長指數(shù),EGI)較低時,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化均對裝備制造業(yè)實際增長和趨勢增長呈現(xiàn)出約束作用,即在這一階段非均衡的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是裝備制造業(yè)發(fā)展的主要驅(qū)動力量,而此時的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化則阻礙了裝備制造業(yè)的發(fā)展;當(dāng)外部性強(qiáng)度跨越門檻值之后,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化對裝備制造業(yè)實際增長和趨勢增長的作用方向均發(fā)生了逆轉(zhuǎn),開始呈現(xiàn)出顯著的驅(qū)動作用,即在這一階段日趨合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和不斷提升的高度化水平形成合力共同推動著裝備制造業(yè)的發(fā)展進(jìn)程。同時,進(jìn)一步的分析推斷還發(fā)現(xiàn),產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化對裝備制造業(yè)實際增長和趨勢增長的門檻效應(yīng)具有顯著異質(zhì)性,即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化對裝備制造業(yè)實際增長和趨勢增長的門檻效應(yīng)較為復(fù)雜,呈現(xiàn)出單一門檻和雙重門檻相互交織的特點,而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化對裝備制造業(yè)實際增長和趨勢增長的門檻效應(yīng)則較為簡潔和穩(wěn)定,始終表現(xiàn)為單一門檻特征。此外,當(dāng)外部性成長指數(shù)跨越門檻值以后,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化對裝備制造業(yè)實際增長和趨勢增長的貢獻(xiàn)要顯著大于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的貢獻(xiàn)。
【學(xué)位授予單位】：遼寧大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2018
【分類號】：F426.4
【圖文】：

中國裝備制造業(yè)地區(qū)產(chǎn)值比重分布

中國高端裝備制造業(yè)地區(qū)產(chǎn)值比重分布

本文編號：2724721