【摘要】：作為效率評價的一種有力工具,數(shù)據(jù)包絡分析的理論研究不斷深入,在管理實踐中的應用也越來越廣泛。由于它是建立在已知數(shù)據(jù)集合的基礎之上,所以其效率評價結(jié)果直接依賴于評價指標的選擇。因此,科學地選擇評價指標就成為效率評價工作的關鍵,也是保證評價結(jié)果正確性和合理性的前提。然而現(xiàn)有的數(shù)據(jù)包絡分析理論研究中,關于評價指標選取的內(nèi)容相對較少,也沒有引起人們的足夠重視,在指標選取方法、變量間的相關分析、指標的屬性確定等方面仍然存在不少問題,還有待進一步完善。 環(huán)境保護是當今國際社會政治經(jīng)濟領域中的一個焦點話題,環(huán)境效率評價也成為數(shù)據(jù)包絡分析研究的一個熱點問題。由于CO2、SO2等非期望產(chǎn)出的存在,傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)包絡分析模型關于效率及效率改進的假定就不再適用。如何將非期望產(chǎn)出引入數(shù)據(jù)包絡分析模型,如何對傳統(tǒng)模型進行修改以更加準確地衡量生產(chǎn)效率等等,都對傳統(tǒng)數(shù)據(jù)包絡分析理論提出了挑戰(zhàn)。 本文正是從以上兩個方面出發(fā),以數(shù)據(jù)包絡分析理論為基礎,研究了效率評價中的指標選取方法問題和含有非期望產(chǎn)出的環(huán)境效率評價問題。 本文共八章,主要內(nèi)容如下： 第一章是首先介紹了數(shù)據(jù)包絡分析的主要概念、基本模型和應用；然后介紹了環(huán)境效率的概念及環(huán)境效率評價方法；最后,闡述了本文的研究內(nèi)容和研究意義。 第二章主要研究數(shù)據(jù)包絡分析中的指標選取問題。針對主成分分析法在與數(shù)據(jù)包絡分析相結(jié)合評價效率時存在的問題,提出了一種改進的主成分分析法,從而解決了傳統(tǒng)方法無法根據(jù)評價結(jié)果對原始變量進行改進的問題。隨后,針對經(jīng)驗判斷法選擇指標具有任意性和主觀性的缺點,提出了一種基于現(xiàn)金增加值的方法研究指標選取問題。該方法將現(xiàn)金增加值概念引入效率評價,給出了如何利用現(xiàn)金流量表和資產(chǎn)負債表建立一套評價指標體系的方法過程。由于所選評價指標都是對企業(yè)的現(xiàn)金流量具有重要影響的,因此評價結(jié)果也有利于鼓勵管理者制定有助于價值創(chuàng)造的決策,為股東創(chuàng)造更大的價值。實證分析結(jié)果顯示,該方法能夠同時實現(xiàn)指標選取和變量的屬性確定,證明了其有效性和合理性。 第三章論述了數(shù)據(jù)包絡分析框架下如何對污染物進行處理,含有污染物這種特殊產(chǎn)出的生產(chǎn)可能集的構(gòu)建等,并重點闡述了環(huán)境效率評價的若干數(shù)據(jù)包絡分析模型。1989年Fare等人的研究打開了使用數(shù)據(jù)包絡分析這種非參數(shù)方法進行環(huán)境效率評價的大門。隨后,一大批學者從不同角度探索環(huán)境效率評價的理論建模,應用領域涉及造紙業(yè)、機場、發(fā)電、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)等。 第四章提出了一種基于松弛變量的環(huán)境效率評價方法。不同于以往的數(shù)據(jù)包絡分析方法,新模型是無方向的,它通過最大化投入、產(chǎn)出的松弛變量構(gòu)建一個綜合指標值。將此模型應用于我國31個省、自治區(qū)和直轄市的工業(yè)行業(yè)環(huán)境效率評價,得出大約有三分之二的決策單元為非有效的。統(tǒng)計檢驗結(jié)果表明,SO2排放量和固體廢棄物排放量對環(huán)境效率的影響較大,需在工業(yè)生產(chǎn)中給予更多重視。最后,通過靈敏度分析,驗證了新模型在決策單元效率排名方面的穩(wěn)定性。 第五章在Tone等人(2011)研究的基礎上,同時考慮非期望產(chǎn)出和不可分離變量,提出了一種基于松弛變量但又有別于SBM模型的數(shù)據(jù)包絡分析模型,模型也考慮了期望產(chǎn)出與非期望產(chǎn)出之間的trade-off關系,使得所建模型更加符合實際情況。通過在我國30個省的火電行業(yè)環(huán)境效率評價中的應用,證明了不可分離投入的變化會引起不可分離產(chǎn)出的變化,并且我國的發(fā)電行業(yè)還存在巨大的效率改善空間。 第六章將排放限額約束納入環(huán)境效率評價模型,探討限額約束對環(huán)境效率的影響。通過與上一章所建模型的對比,得到了有關整體效率和單個決策單元效率之間的關系。算例分析得到了我國30個省的電力行業(yè)的環(huán)境效率,結(jié)果顯示現(xiàn)有的排放限額設置遠大于理想值,還存在巨大的縮減空間,而環(huán)境效率也有進一步改善的可能。這一結(jié)論對于我國環(huán)境政策制定具有一些借鑒作用。 第七章介紹了環(huán)境治理常用的一些行政的、市場的等手段,并闡述了我國在環(huán)境保護和環(huán)境治理方面所做的工作。然后,將宏觀層面的政策和微觀層面的生產(chǎn)效率相結(jié)合,分析了我國過去近十年的環(huán)境效率動態(tài)變化趨勢,一方面肯定了我國在環(huán)境保護方面取得的成就,另一方面也驗證了環(huán)境治理和經(jīng)濟發(fā)展是相互促進的關系。 第八章是全文總結(jié)與工作展望。對本文的主要研究工作進行了總結(jié),指出了現(xiàn)有研究中存在的不足,并指明了未來可能的研究方向。
【學位授予單位】：中國科學技術大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2012
【分類號】：F224;F425;F205

【參考文獻】

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本文編號：2655497