【摘要】： 改革開放30年來,我國經(jīng)濟總體處于高速增長狀態(tài),而且由于我國還處在由傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會向現(xiàn)代工業(yè)社會轉型的過程中,我國對礦產(chǎn)資源的需求不斷增加。同時,由于經(jīng)濟體制的制約,我國的經(jīng)濟增長主要依靠粗放式的生產(chǎn)方式,加劇了我國經(jīng)濟增長對礦產(chǎn)資源的依賴程度。盡管可以利用國際市場來滿足我國不斷增長的對礦產(chǎn)資源的需求,但隨著我國礦產(chǎn)資源需求量的不斷增加,大宗礦產(chǎn)資源的國際市場價格急劇上漲。因此,大力開發(fā)國內礦產(chǎn)資源的市場,既可以減輕我國經(jīng)濟增長對國際市場的依賴程度,又可以降低我國所需的大宗礦產(chǎn)資源的國際市場價格。而開發(fā)國內礦產(chǎn)資源市場的一個重要環(huán)節(jié)就是降低國內礦業(yè)權市場的交易費用,提高礦業(yè)權交易的效率。因為這有利于我國礦產(chǎn)資源的勘探、開發(fā)和利用。 礦業(yè)權交易費用的高低不僅與礦業(yè)權及其交易的性質有關,而且還與礦業(yè)權的交易制度有關。而礦業(yè)權的交易制度又需要立足于礦業(yè)權及其交易的特殊性。本論文立足于礦業(yè)權及其交易的特殊性,利用博弈論、交易費用理論、拍賣理論和委托代理理論等理論工具對礦業(yè)權的交易制度進行研究,目的是降低礦業(yè)權交易費用,提高礦業(yè)權交易效率。 本論文主要做了以下幾方面的工作: 首先,大致梳理了我國礦業(yè)權制度演變的歷史,概述了礦業(yè)權的屬性、礦業(yè)權的主體和客體,介紹了礦業(yè)權出讓市場和礦業(yè)權轉讓市場,闡述了建立和完善礦業(yè)權市場的原則和必要性。 其次,在介紹與礦業(yè)權出讓市場和轉讓市場交易制度有關內容的基礎上,重點分析了礦業(yè)權的不同轉讓方式及其利弊,指出了不同轉讓方式各自的適用條件,并通過建立模型分析了競買人風險規(guī)避時的礦業(yè)權拍賣設計,證明在競買人風險規(guī)避時對礦業(yè)權采取分成拍賣的方式可以增加拍賣人的期望收益。 再次,在對與礦業(yè)權交易有關的市場中介組織作一般性介紹的基礎上,闡述了人們利用私序的原因及行業(yè)仲裁機構相比法院解決礦業(yè)權交易糾紛的優(yōu)勢,重點分析了作為中介組織之一的礦業(yè)權交易中心的角色定位與礦業(yè)權交易效率的關系,證明礦業(yè)權交易中心擁有信息中介的職能有利于降低礦業(yè)權市場交易費用。 最后,本論文討論了政府規(guī)制對礦業(yè)權市場交易制度的影響。政府在對礦業(yè)權及其交易進行規(guī)制時,政府既是社會管理者,又是礦產(chǎn)資源的所有者,這種角色的雙重性使政府在作為社會管理者時對礦業(yè)權及其交易主體、轉讓條件的規(guī)制常常導致作為礦產(chǎn)資源所有者的政府利益受損,而且,這些規(guī)制通常是無用的,甚至是有害的。尤其是,政府可能會侵害礦業(yè)權人的合法權利,陜北石油事件、山西煤炭業(yè)強制性兼并重組事件就是這方面的兩個典型案例。最后通過建立模型,證明政府保護礦業(yè)權的聲譽能夠增加政府通過拍賣或掛牌方式出讓礦業(yè)權的收入。
【學位授予單位】：中國地質大學（北京）
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2009
【分類號】：F426.1

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