【摘要】：隨著經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展,能源的需求量也隨之不斷擴(kuò)大。從能源的供應(yīng)結(jié)構(gòu)來(lái)看,能源的消耗主要來(lái)自于煤炭、石油、天然氣三大資源,這些不可再生能源不僅面臨著日漸枯竭的現(xiàn)狀,而且利用率較低,對(duì)生態(tài)環(huán)境造成了嚴(yán)重的污染,帶來(lái)了全球性的災(zāi)難,人們意識(shí)到以不可再生的化石燃料為驅(qū)動(dòng)力的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式是無(wú)法支撐經(jīng)濟(jì)獲得可持續(xù)發(fā)展的。人們開始積極尋找可再生能源,用來(lái)替代傳統(tǒng)的不可再生的化石能源。此外,2008年美國(guó)的次貸危機(jī)直接誘發(fā)了全球金融危機(jī),以出口為主的中小企業(yè)紛紛倒閉,經(jīng)濟(jì)面臨衰退,造成世界物價(jià)走高,通貨膨脹嚴(yán)重,全球經(jīng)濟(jì)由此進(jìn)入深度調(diào)整轉(zhuǎn)型期。為恢復(fù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),提高就業(yè)率,盡快走出金融危機(jī)陰影,歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家意識(shí)到制造業(yè)對(duì)一國(guó)發(fā)展的戰(zhàn)略意義,因?yàn)橹圃鞓I(yè)自身不僅能夠創(chuàng)造很多經(jīng)濟(jì)價(jià)值,而且它蘊(yùn)含的生產(chǎn)能力決定了國(guó)家長(zhǎng)期發(fā)展績(jī)效,對(duì)國(guó)家持續(xù)發(fā)展有驅(qū)動(dòng)作用。于是,歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家將“再工業(yè)化”作為重塑競(jìng)爭(zhēng)的重要戰(zhàn)略,通過(guò)加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)代制造技術(shù)的研發(fā)投資和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)大力推進(jìn)再工業(yè)化生產(chǎn)。重新振興實(shí)體經(jīng)濟(jì)和制造業(yè),已經(jīng)成為世界金融危機(jī)過(guò)后歐美經(jīng)濟(jì)的共識(shí)。在這種背景下,第三次工業(yè)革命的提出受到國(guó)內(nèi)外高度關(guān)注,它成為人類解決生態(tài)問(wèn)題的根本途徑和擺脫金融危機(jī)的唯一出路,第三次工業(yè)革命是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然結(jié)果。本文將研究選題定為“第三次工業(yè)革命演進(jìn)機(jī)理研究”。本文的研究思路是：首先,基于當(dāng)前的國(guó)內(nèi)外生態(tài)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)背景指出本文要研究的“第三次工業(yè)革命”主題,指明研究第三次工業(yè)革命的重要意義,對(duì)論文的研究?jī)?nèi)容和技術(shù)路線進(jìn)行安排,并說(shuō)明研究第三次工業(yè)革命演進(jìn)的方法和主要?jiǎng)?chuàng)新之處。隨后,對(duì)工業(yè)革命理論及研究進(jìn)展進(jìn)行文獻(xiàn)述評(píng),從內(nèi)生增長(zhǎng)視角解析工業(yè)革命,并對(duì)人力資本、內(nèi)生增長(zhǎng)與工業(yè)革命的關(guān)系進(jìn)行梳理。接著,分析第三次工業(yè)革命的內(nèi)在演化特征,基于內(nèi)生增長(zhǎng)方法對(duì)第三次工業(yè)革命發(fā)生機(jī)理與演進(jìn)路徑做出分析,得到第三次工業(yè)革命動(dòng)態(tài)演進(jìn)結(jié)論。再接著,追溯第三次工業(yè)革命的發(fā)展根源,發(fā)現(xiàn)人力資本是觸發(fā)第三次工業(yè)革命發(fā)展的關(guān)鍵,于是借鑒MRW模型,在人力資本構(gòu)成上加入干中學(xué)變量對(duì)第三次工業(yè)革命發(fā)展進(jìn)行內(nèi)在機(jī)理分析。再然后,將第三次工業(yè)革命發(fā)展理論模型轉(zhuǎn)化為計(jì)量模型,分別使用中國(guó)和美國(guó)數(shù)據(jù)對(duì)其進(jìn)行實(shí)證分析,得到人力資本對(duì)第三次工業(yè)革命發(fā)展影響的結(jié)論。最后,以3D打印和光伏產(chǎn)業(yè)為例,對(duì)第三次工業(yè)革命的演進(jìn)趨勢(shì)做出研判。本文的研究?jī)?nèi)容和結(jié)論主要為以下五個(gè)方面：第一,通過(guò)與第一次工業(yè)革命和第二次工業(yè)革命對(duì)比發(fā)現(xiàn),第三次工業(yè)革命在產(chǎn)業(yè)組織模式、生產(chǎn)方式、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、技術(shù)范式、發(fā)展戰(zhàn)略等方面均存在顯著差異,呈現(xiàn)出逐步演進(jìn)的趨勢(shì)。本文在一個(gè)統(tǒng)一的內(nèi)生增長(zhǎng)框架內(nèi)構(gòu)建三次工業(yè)革命發(fā)生機(jī)理動(dòng)態(tài)模型,第一次工業(yè)革命的發(fā)生主要依靠產(chǎn)業(yè)工人規(guī)模的增大,從第一次工業(yè)革命到第二次工業(yè)革命時(shí)期的演進(jìn)主要依靠物質(zhì)資本的積累,從第二次工業(yè)革命到第三次工業(yè)革命的演進(jìn)主要依靠人力資本的增值。通過(guò)對(duì)第三次工業(yè)革命發(fā)生機(jī)理的動(dòng)態(tài)分析,得到以下幾點(diǎn)結(jié)論。一是,第三次工業(yè)革命實(shí)現(xiàn)了“粗放型——集約型——?jiǎng)?chuàng)新型”的轉(zhuǎn)變,遵守了“要素積累——集約管理——人力資本創(chuàng)新”的演進(jìn)路徑。二是,第三次工業(yè)革命演進(jìn)態(tài)勢(shì)與驅(qū)動(dòng)要素息息相關(guān),驅(qū)動(dòng)要素增長(zhǎng)率的差異會(huì)影響工業(yè)革命演進(jìn)的速度。驅(qū)動(dòng)要素增長(zhǎng)率的差異使得工業(yè)革命演進(jìn)在不同時(shí)期呈現(xiàn)出不同的發(fā)展趨勢(shì),在臨界值范圍內(nèi)工業(yè)革命發(fā)展呈現(xiàn)出平穩(wěn)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì),但是超過(guò)該臨界值之后它就會(huì)表現(xiàn)出爆炸式的增長(zhǎng)趨勢(shì)。三是,一味增加研發(fā)投入未必能夠起到真正推動(dòng)第三次工業(yè)革命演進(jìn)的作用。研發(fā)投入的增加在不同時(shí)期表現(xiàn)出不同的效應(yīng),在一定的臨界值范圍內(nèi),研發(fā)投入增加不會(huì)對(duì)工業(yè)革命的演進(jìn)產(chǎn)生增長(zhǎng)效應(yīng)；當(dāng)超過(guò)這個(gè)臨界值之后,研發(fā)投入的增加才會(huì)對(duì)工業(yè)革命的演進(jìn)產(chǎn)生增長(zhǎng)效應(yīng)。四是,隨著第三次工業(yè)革命的不斷推進(jìn),技術(shù)創(chuàng)新物化的載體發(fā)生著變化,呈現(xiàn)出“勞動(dòng)力——物質(zhì)資本——人力資本”的演進(jìn)趨勢(shì)。第二,第三次工業(yè)革命發(fā)展的源泉是人力資本。一些國(guó)家在引進(jìn)高端技術(shù)之后,很難獲得經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展,原因可能在于這些國(guó)家的人力資本水平不高,引進(jìn)吸收的技術(shù)與本國(guó)的人力資本水平不匹配,致使經(jīng)濟(jì)短時(shí)間內(nèi)無(wú)法獲得快速增長(zhǎng),而人力資本水平的提高只有通過(guò)本國(guó)的積極努力才能夠?qū)崿F(xiàn)。人力資本水平的差異使得很多國(guó)家擁有先進(jìn)技術(shù)但是經(jīng)濟(jì)發(fā)展卻很緩慢,沒(méi)能把握第三次工業(yè)革命機(jī)遇。因此,國(guó)家要想在第三次工業(yè)革命時(shí)期獲得發(fā)展,要考慮如何提高人力資本水平,使其能夠?qū)σM(jìn)的技術(shù)能夠很好地消化、吸收,并成功地運(yùn)用到產(chǎn)業(yè)中,甚至能夠研發(fā)出適合本國(guó)國(guó)情的高端技術(shù)。第三,本文分析人力資本觸發(fā)第三次工業(yè)革命的內(nèi)在機(jī)理。借鑒MRW模型,在人力資本構(gòu)成上加入干中學(xué)變量,構(gòu)建人力資本觸發(fā)第三次工業(yè)革命的內(nèi)在機(jī)理模型,分析人力資本要素和人力資本結(jié)構(gòu)對(duì)第三次工業(yè)革命的影響機(jī)理,研究表明,教育資本投資率、健康資本投資率和干中學(xué)經(jīng)驗(yàn)資本投資率的上升均會(huì)提高第三次工業(yè)革命發(fā)展水平；由于人力資本具有邊際收益遞增的特性,人力資本投入到產(chǎn)出部門的比例越大,第三次工業(yè)革命發(fā)展水平就越高。第四,對(duì)人力資本觸發(fā)第三次工業(yè)革命內(nèi)在機(jī)理的理論表達(dá)式進(jìn)行轉(zhuǎn)化,得到易于計(jì)量的方程,分別運(yùn)用中國(guó)和美國(guó)數(shù)據(jù)對(duì)其進(jìn)行實(shí)證分析,中國(guó)數(shù)據(jù)表明人力資本對(duì)第三次工業(yè)革命發(fā)展的影響要高于物質(zhì)資本,教育、健康和干中學(xué)對(duì)人力資本的形成起到不同的作用,干中學(xué)投資對(duì)第三次工業(yè)革命發(fā)展的影響較為顯著,人力資本積累和存量對(duì)第三次工業(yè)革命發(fā)展發(fā)揮著不同的作用。而對(duì)東部地區(qū)、中部地區(qū)和西部地區(qū)分別做實(shí)證分析,結(jié)果表明干中學(xué)對(duì)東部地區(qū)第三次工業(yè)革命發(fā)展影響較為顯著,健康投資對(duì)中部地區(qū)第三次工業(yè)革命發(fā)展影響較為顯著,而健康和教育投資對(duì)西部地區(qū)第三次工業(yè)革命發(fā)展影響較為顯著。選取美國(guó)數(shù)據(jù)對(duì)第三次工業(yè)革命演進(jìn)的計(jì)量模型進(jìn)行實(shí)證分析,結(jié)果發(fā)現(xiàn),人力資本對(duì)第三次工業(yè)革命發(fā)展的影響要高于物質(zhì)資本,教育、健康和干中學(xué)對(duì)人力資本的形成起到不同的作用,干中學(xué)投資對(duì)第三次工業(yè)革命發(fā)展的影響也較為顯著。通過(guò)中國(guó)和美國(guó)數(shù)據(jù)實(shí)證結(jié)果對(duì)比可知,中國(guó)人力資本在推動(dòng)第三次工業(yè)革命發(fā)展發(fā)揮的作用是巨大的,要遠(yuǎn)遠(yuǎn)地高于物質(zhì)資本投資,這種結(jié)果可能是中國(guó)投資結(jié)構(gòu)失衡的一種表現(xiàn)。第五,以第三次工業(yè)革命中兩個(gè)典型的產(chǎn)業(yè)3D打印和光伏產(chǎn)業(yè)為例,通過(guò)對(duì)兩個(gè)產(chǎn)業(yè)培育發(fā)展路徑的深入判析,掌握產(chǎn)業(yè)的發(fā)展動(dòng)態(tài),分析它們帶給第三次工業(yè)革命的發(fā)展啟示,以及在第三次工業(yè)革命形勢(shì)下的政策優(yōu)化。通過(guò)3D打印案例分析可知,第三次工業(yè)革命時(shí)期的制造業(yè)和服務(wù)業(yè)的深度融合趨勢(shì)越來(lái)越明顯,大批量個(gè)性化定制將成為社會(huì)主要的生產(chǎn)模式,第三次工業(yè)革命勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)會(huì)發(fā)生變化；通過(guò)光伏產(chǎn)業(yè)案例分析可知,在應(yīng)對(duì)第三次工業(yè)革命時(shí),要掌握產(chǎn)業(yè)發(fā)展核心技術(shù),高度重視國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)需求,正確定位政府在第三次工業(yè)革命發(fā)展中的角色和地位。通過(guò)對(duì)第三次工業(yè)革命的動(dòng)態(tài)演進(jìn)和發(fā)展機(jī)理進(jìn)行分析,本文的創(chuàng)新之處主要表現(xiàn)在以下三方面：(1)嘗試對(duì)第三次工業(yè)革命演進(jìn)做出初步分析。第三次工業(yè)革命雖然已經(jīng)引發(fā)了社會(huì)的廣泛關(guān)注,成為國(guó)內(nèi)外學(xué)者討論的熱點(diǎn),但是由于缺少對(duì)技術(shù)問(wèn)題進(jìn)行實(shí)證研究所需的統(tǒng)計(jì)資料和歷史數(shù)據(jù)等,使得更多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)第三次工業(yè)革命感興趣多、但是深入研究卻較少,這主要表現(xiàn)在恰當(dāng)運(yùn)用理論和實(shí)證工具對(duì)第三次工業(yè)革命進(jìn)行系統(tǒng)、深入分析的經(jīng)濟(jì)學(xué)成果還比較缺乏。在關(guān)于工業(yè)革命分析的研究文獻(xiàn)較少的情況下,進(jìn)行第三次工業(yè)革命發(fā)展的研究是一個(gè)重要挑戰(zhàn)和嘗試。本文嘗試對(duì)第三次工業(yè)革命的演進(jìn)做初步分析,試圖為中國(guó)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略調(diào)整做出貢獻(xiàn)。(2)從內(nèi)生增長(zhǎng)視角分析第三次工業(yè)革命動(dòng)態(tài)演進(jìn)。內(nèi)生增長(zhǎng)理論運(yùn)用之初主要用來(lái)解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),強(qiáng)調(diào)內(nèi)生性是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵,它主要應(yīng)用于宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域。本文嘗試借鑒內(nèi)生增長(zhǎng)理論,從宏觀視角構(gòu)建三次工業(yè)革命發(fā)生機(jī)理動(dòng)態(tài)模型,認(rèn)為產(chǎn)業(yè)工人規(guī)模的增大是第一次工業(yè)革命演進(jìn)的關(guān)鍵,物質(zhì)資本的積累是第一次工業(yè)革命到第二次工業(yè)革命演進(jìn)的關(guān)鍵,人力資本的增值則是第二次工業(yè)革命到第三次工業(yè)革命演進(jìn)的關(guān)鍵。基于此,本文對(duì)第三次工業(yè)革命的動(dòng)態(tài)演進(jìn)分析擴(kuò)展了內(nèi)生增長(zhǎng)理論的應(yīng)用領(lǐng)域。(3)借助于MRW擴(kuò)展模型分析人力資本觸發(fā)第三次工業(yè)革命發(fā)展的內(nèi)在機(jī)理。借鑒MRW模型,對(duì)人力資本的構(gòu)成加入干中學(xué)變量,將人力資本分為教育資本、健康資本和干中學(xué)資本三部分,從內(nèi)生增長(zhǎng)視角構(gòu)建人力資本觸發(fā)第三次工業(yè)革命內(nèi)在機(jī)理的發(fā)展模型,通過(guò)分別對(duì)物質(zhì)資本、教育資本、健康資本和干中學(xué)資本平衡增長(zhǎng)路徑分析,得到人力資本要素和人力資本結(jié)構(gòu)對(duì)第三次工業(yè)革命發(fā)展的影響機(jī)理,嘗試將人力資本對(duì)第三次工業(yè)革命的發(fā)展作出初步分析。
【學(xué)位授予單位】：東北財(cái)經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號(hào)】：F414
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本文編號(hào)：2596256