本文關(guān)鍵詞： FDI 自主創(chuàng)新效應(yīng) 促進(jìn) 抑制 影響因素 協(xié)同效應(yīng) 政策支持　出處：《中央財經(jīng)大學(xué)》2015年博士論文　論文類型：學(xué)位論文

【摘要】：改革開放至今,我國政府持續(xù)推出了一系列吸引外資(FDI)的優(yōu)惠政策,促使FDI的流入量逐年遞增。1993年,我國已變?yōu)槲赓Y第一的發(fā)展中國家,2002年又發(fā)展成為全球最大的FDI流入國。2014年我國實(shí)際使用外資金額已高達(dá)1195.6億美元,連續(xù)23年保持發(fā)展中國家首位,并吸收外資規(guī)模首次超越美國,成為世界第一。與多數(shù)發(fā)展中國家熱衷于吸引外資的理由相似,我國的引資除了資金需求外,更希望通過外資能引入先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn),從而促使本地企業(yè)生產(chǎn)率提高。很明顯,改革開放近40年里,FDI對我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到的推動作用是不可替代的�？稍诹硪环矫�,因?yàn)楹诵募夹g(shù)和自主知識產(chǎn)權(quán)的缺乏,導(dǎo)致廉價勞動力、資源消耗及土地占用仍是我國獲得競爭優(yōu)勢的主要依賴渠道,導(dǎo)致我國在國際產(chǎn)業(yè)分工里一直處在低端和落后的位置。研究數(shù)據(jù)表明,對于發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn),技術(shù)進(jìn)步應(yīng)占據(jù)80%,原材料和勞動力的投入僅占20%。我國情況恰恰相反,重要行業(yè)里的核心技術(shù)與關(guān)鍵設(shè)備基本依靠進(jìn)口�？梢哉f,自主創(chuàng)新力的匱乏,已成為掣肘我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展主要原因之一。因此,黨的十六屆五中全會在謀劃關(guān)鍵時期的發(fā)展藍(lán)圖時,指出提高自主創(chuàng)新能力是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式的重要支撐,也是提高中國經(jīng)濟(jì)的國際競爭力和抗風(fēng)險能力的重要支撐。十八大后,李克強(qiáng)總理在十二屆全國人大二次會議的政府工作報告中強(qiáng)調(diào)“要以創(chuàng)新支撐和引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級”,習(xí)近平總書記更是在2014年中央財經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組會議上著重要求“必須加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”,從當(dāng)前黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人釋放的一系列信號中可以看出,自主創(chuàng)新已經(jīng)被提升到同改革開放一樣舉足輕重的戰(zhàn)略高度。自主創(chuàng)新重大戰(zhàn)略部署的提出引起了社會各界對于自主創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)路徑、機(jī)制及政策體系設(shè)計等問題的熱論,尤其是對我國實(shí)施“以市場換技術(shù)”戰(zhàn)略的反思。不少學(xué)者提出,外資的過度進(jìn)入導(dǎo)致了東道國企業(yè)對技術(shù)的過度依賴同時又減弱了本地企業(yè)的競爭力,從而逐漸喪失進(jìn)行自主創(chuàng)新的動力。有學(xué)者甚至提出了以市場換技術(shù)失敗說,他們的研究顯示“外資正在逐步排斥東道國的自主創(chuàng)新能力”。面對如此爭議,到底該怎樣看待和評價FDI對自主創(chuàng)新的作用及影響,直接關(guān)系著我國未來的外資政策導(dǎo)向。2015年,在我國當(dāng)前新常態(tài)下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展及自主創(chuàng)新階段,FDI的利用是否具有其特殊性,FDI是否有利于提升自主創(chuàng)新能力,制定完善的外資政策以實(shí)現(xiàn)我國的自主創(chuàng)新戰(zhàn)略就成為亟待解決的問題。本論文正是基于此背景,在理論闡釋FDI對企業(yè)自主創(chuàng)新的影響,探尋和歸納FDI自主創(chuàng)新效應(yīng)影響因素的基礎(chǔ)上,沿用企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)的思想,基于fdi技術(shù)溢出效應(yīng)及自主創(chuàng)新的有關(guān)研究,分別以fdi流入量較多的國家和中國各省份為樣本構(gòu)建實(shí)證模型對fdi的自主創(chuàng)新效應(yīng)進(jìn)行定量與對比研究,探討中國與國際其他國家在fdi的企業(yè)自主創(chuàng)新效應(yīng)方面所呈現(xiàn)的共性與特殊性,進(jìn)而以上述分析結(jié)論為基礎(chǔ),借鑒國際有關(guān)國家在吸引fdi方面的成功經(jīng)驗(yàn),基于fdi提出我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升的政策體系。另外,為深入探討fdi影響企業(yè)自主創(chuàng)新的機(jī)制,本論文也構(gòu)建了模型對fdi與企業(yè)自主創(chuàng)新協(xié)同效應(yīng)進(jìn)行了初步探究。本文共分為七章,概括內(nèi)容如下:第一章,導(dǎo)論。首先介紹本論文的研究背景,然后提出問題,從實(shí)踐價值和理論意義兩個方面說明了本文研究的目的和研究意義。通過圖文歸納了研究思路與結(jié)構(gòu)框架、主要研究內(nèi)容與創(chuàng)新及有待進(jìn)一步深化研究之處。核心內(nèi)容是基于我國大力提倡并強(qiáng)化自主創(chuàng)新的背景,重點(diǎn)從國外直接投資、自主創(chuàng)新、技術(shù)進(jìn)步等方面對國內(nèi)外相關(guān)理論及實(shí)證研究進(jìn)行系統(tǒng)梳理并述評的基礎(chǔ)上,提出本論文研究的內(nèi)容及目標(biāo)。同時,也對幾個與本文相關(guān)的重要概念進(jìn)行闡釋和界定。第二章,理論基礎(chǔ)與文獻(xiàn)綜述。基于fdi與自主創(chuàng)新,結(jié)合內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論、熊彼特的技術(shù)創(chuàng)新理論、技術(shù)追趕理論、內(nèi)部化和比較優(yōu)勢等多個相關(guān)理論闡釋fdi對自主創(chuàng)新的作用。并從理論和實(shí)證兩個方面對國內(nèi)外文獻(xiàn)的系統(tǒng)梳理和分析,可得出fdi對東道國自主創(chuàng)新有促進(jìn)、抑制和雙重影響效應(yīng),并從五方面渠道產(chǎn)生作用,同時由宏觀和微觀兩個層面的因素造成不同的影響結(jié)果。最終發(fā)現(xiàn),內(nèi)生增長理論、競爭優(yōu)勢理論、技術(shù)差距理論、研發(fā)競爭等自主創(chuàng)新和外商直接投資理論研究結(jié)論普遍認(rèn)為,國外直接投資、技術(shù)創(chuàng)新投入、自主創(chuàng)新環(huán)境等因素是影響一個國家企業(yè)自主創(chuàng)新的主要因素。這些思想和結(jié)論為本論文后續(xù)的實(shí)證研究提供了積極的參考和借鑒價值。第三章,fdi與自主創(chuàng)新:作用機(jī)理分析。基于技術(shù)外溢效應(yīng)理論展開論述競爭示范效應(yīng)理論模型、聯(lián)系效應(yīng)理論模型、消化吸收與研發(fā)學(xué)習(xí)能力模型、fdi對人力資本影響理論,從而歸納出fdi主要通過競爭示范、消化吸收與研發(fā)、人力資本等效應(yīng)帶來的技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)溢出和技術(shù)抑制來影響東道國企業(yè)的自主創(chuàng)新,并全面分析影響自主創(chuàng)新的宏觀及微觀因素(如東道國的消化吸收能力、人力資本水平、國際競爭力、技術(shù)差距、經(jīng)濟(jì)金融環(huán)境等因素),再結(jié)合fdi的促進(jìn)與抑制雙重效應(yīng)對fdi自主創(chuàng)新效應(yīng)的作用機(jī)理進(jìn)行深入剖析。第四章,fdi與自主創(chuàng)新:來自國際的證據(jù)。變量的選擇及實(shí)證分析是本部分內(nèi)容的核心和重點(diǎn)。首先,結(jié)合國內(nèi)外關(guān)于fdi、技術(shù)創(chuàng)新、自主創(chuàng)新的有關(guān)理論和實(shí)證研究文獻(xiàn),選擇fdi及自主創(chuàng)新的測度變量與指標(biāo)。此模型中,fdi為模型的解釋變量,自主創(chuàng)新為被解釋變量。其次,基于技術(shù)創(chuàng)新動力理論、國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論等選擇模型的控制變量(創(chuàng)新活動的人力投入、創(chuàng)新活動的資本投入、競爭力、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平),構(gòu)建fdi與自主創(chuàng)新之相關(guān)性分析的動態(tài)面板回歸模型。同時,為使本章內(nèi)容分析更加深入,在回歸分析整體樣本國家fdi作用自主創(chuàng)新效果、兩者因果關(guān)系、最佳規(guī)模等內(nèi)容的基礎(chǔ)上,將樣本分為發(fā)達(dá)國家、發(fā)展中國家(除金磚五國以外)、金磚五國(brics)三組,分別對比經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同的情況下fdi與自主創(chuàng)新關(guān)系所呈現(xiàn)的差異。最后得出結(jié)論:(1)多數(shù)發(fā)達(dá)國家的研發(fā)人員的投入與專利申請數(shù)量存在負(fù)向關(guān)系,這也反映了兩種情況,對于發(fā)達(dá)國家來說,隨著科技水平的不斷提高,智能化技術(shù)的不斷應(yīng)用,更多的勞動力逐步從科技創(chuàng)新活動中解放出來,由于更多智能化高技術(shù)的使用,使得投入在科技創(chuàng)新活動中的人員在逐年遞減,但是自主創(chuàng)新卻不斷的推進(jìn),專利申請數(shù)量也在不斷地增加。而對于中國、印度兩個發(fā)展中國家來說,fdi與專利申請數(shù)量存在正向的關(guān)系,反映出發(fā)展中國家研發(fā)人員投入對于對其技術(shù)創(chuàng)新的推動作用。(2)不管是發(fā)達(dá)國家,還是發(fā)展中國家,一國的研發(fā)投入、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及其工業(yè)增加值(企業(yè)競爭力)都是一個國家通過fdi提高自主創(chuàng)新水平的重要因素,且與三者均與自主創(chuàng)新水平基本呈現(xiàn)正向關(guān)系。(3)除美國、英國、澳大利亞、德國、墨西哥、瑞典等6個國家外,其余發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家都存在fdi的自主創(chuàng)新效應(yīng)機(jī)制。對中國而言,fdi作用自主創(chuàng)新的勞動力投入、研發(fā)投入中間渠道的存在,也證明了fdi對于中國自主創(chuàng)新能力的提升效應(yīng)部分是通過促進(jìn)中國勞動力人員素質(zhì)的提升和研發(fā)投入的提升而實(shí)現(xiàn)的,即fdi的競爭效應(yīng)、研發(fā)和學(xué)習(xí)效應(yīng)及人員流動效應(yīng)的溢出。同時,模型回歸結(jié)果也表明,fdi的抑制效應(yīng)的存在性,對于法國、荷蘭、加拿大、哥倫比亞、墨西哥五個國家而言,fdi流入對于東道國存在人才上的抑制效應(yīng),而對于西班牙、比利時、哥倫比亞、巴西四個國家而言,fdi流入對東道國存在技術(shù)上的抑制效應(yīng)。(4)對東道國的自主創(chuàng)新水平具有十分顯著的影響,利用fdi推動了東道國自主創(chuàng)新能力的提高。特別是fdi的流入在很大程度上推動了發(fā)展中國家的自主創(chuàng)新水平的提高。同時fdi流入對東道國自主創(chuàng)新的推動作用還要受到其他因素的影響,還要受到研發(fā)支出的投入、一個國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和競爭力的影響。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高,工業(yè)競爭力強(qiáng)的國家,研發(fā)投入高的國家,fdi的流入對其自主創(chuàng)新的推動作用就更加顯著。而研發(fā)勞動力投入的水平與自主創(chuàng)新水平的負(fù)向關(guān)系則體現(xiàn)了在發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國中國家的不同,發(fā)達(dá)國家則在技術(shù)進(jìn)步中,高科技智能化的應(yīng)用替代了更多的研發(fā)人員,而發(fā)展中國家研發(fā)人員的不足則在一定程度制約了fdi流入對東道國的自主創(chuàng)新。緊接著,本章的第二部分將作為fdi對自主創(chuàng)新影響的國際案例借鑒,分別通過對四個國家和地區(qū)利用fdi發(fā)展自主創(chuàng)新的客觀歷程進(jìn)行案例分析,闡述fdi對自主創(chuàng)新在各種案例中所產(chǎn)生的不同作用,其中不乏諸如美日韓以及印度這類fdi對自主創(chuàng)新產(chǎn)生極大的溢出效應(yīng)的國家,也有拉美地區(qū)多國因?yàn)樽陨項l件不足和過度依賴fdi導(dǎo)致自主創(chuàng)新能力衰退(fdi對自主創(chuàng)新產(chǎn)生抑制效應(yīng))的案例。通過一定的舉例論證,來豐滿和佐證前文的理論和實(shí)證研究,也是為政策建議部分做出更充實(shí)的鋪墊。第五章,fdi作用自主創(chuàng)新效應(yīng)機(jī)制的實(shí)證研究:來自中國的證據(jù)。緊接著上一章從自主創(chuàng)新結(jié)果方面探討fdi對自主創(chuàng)新的影響,本章則進(jìn)而重點(diǎn)從自主創(chuàng)新的投入方面分析fdi對自主創(chuàng)新的作用機(jī)制。將“自主創(chuàng)新”這個黑箱與系統(tǒng)進(jìn)行解剖,歸納總結(jié)自主創(chuàng)新的微觀影響因素并將進(jìn)行量化,研究fdi與這些變量之間的相關(guān)性,定量分析fdi作用自主創(chuàng)新的機(jī)制。為提高分析對于本論文規(guī)范研究的參考價值,除了構(gòu)建時間序列模型外,還構(gòu)建中國省際面板數(shù)據(jù)對中國fdi作用自主創(chuàng)新的機(jī)制進(jìn)行實(shí)證探討。結(jié)論表明:(1)我國的fdi流入量與發(fā)明專利申請數(shù)呈顯著正相關(guān),這說明fdi的大量流入確實(shí)有助于我國自主創(chuàng)新能力的提升,可是系數(shù)較小,也說明我國消化吸收能力有待增強(qiáng)。實(shí)證顯示,相對于勞動力投入,我國自主創(chuàng)新更多依賴于研發(fā)資本投入,而同時,研發(fā)投資的自主創(chuàng)新效應(yīng)大于外商直接投資的創(chuàng)新效應(yīng)。因此,表明外來技術(shù)并不能替代企業(yè)的自我研發(fā)投入,強(qiáng)調(diào)和夸大“fdi的創(chuàng)新效應(yīng)”存在一定的偏頗。(2)人均實(shí)際gdp與自主創(chuàng)新呈正相關(guān)關(guān)系,這說明中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提升有效地帶動了應(yīng)用技術(shù)、新產(chǎn)品和模仿創(chuàng)新等自主創(chuàng)新方面的提升,這也是我國努力轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式,調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展成效的體現(xiàn)。且貿(mào)易依存度與自主創(chuàng)新顯著正相關(guān),這說明國際貿(mào)易對于我國自主創(chuàng)新具有一定的促進(jìn)效應(yīng)。隨著我國出口企業(yè)競爭壓力的加大以及對國際市場上最好或最前沿的產(chǎn)品的生產(chǎn)和知識的了解,必將會刺激自身新技術(shù)的創(chuàng)造和發(fā)展,產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)以勞動密集型為主向以資本密集型和技術(shù)密集型為主的轉(zhuǎn)變。(3)法律環(huán)境指數(shù)和金融發(fā)展變量對自主創(chuàng)新在1%的顯著性水平正相關(guān)。法律環(huán)境指數(shù)每提升1%,發(fā)明專利申請量提高0.87%,表明法律環(huán)境建設(shè)對于我國自主創(chuàng)新具有重要作用。金融發(fā)展環(huán)境完善1%,發(fā)明專利申請量會增加1.76%,說明金融環(huán)境的完善對于我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升具有關(guān)鍵的意義,也證明近年來我國政府強(qiáng)化法律和金融環(huán)境建設(shè)決策的正確性。(4)交叉項的實(shí)證結(jié)果表明,對于中國而言,fdi不僅通過提升勞動力素質(zhì)和研發(fā)投入促進(jìn)自主創(chuàng)新能力的提升,而且還通過促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國際貿(mào)易的競爭力來推動自主創(chuàng)新能力的提高。也就是說fdi的流入在中國不僅具有競爭效應(yīng)、研發(fā)和學(xué)習(xí)效應(yīng)、人員流動效應(yīng)等溢出效應(yīng),而且還具有推動國民經(jīng)濟(jì)增長與貿(mào)易競爭力的提升等溢出效應(yīng)。論證結(jié)果和上一章實(shí)證結(jié)果相同。第六章,fdi與自主創(chuàng)新協(xié)同效應(yīng)研究:來自中國的證據(jù)。國內(nèi)外學(xué)術(shù)界對fdi的技術(shù)溢出與抑制效應(yīng)關(guān)注較多,但對于兩者的協(xié)同效應(yīng)卻研究較少。本章以外商直接投資和自主創(chuàng)新能力的時間序列數(shù)據(jù)為研究樣本,采用單位根檢驗(yàn)和granger因果檢驗(yàn)實(shí)證研究外商直接投資(fdi)與自主創(chuàng)新能力之間的相互關(guān)系,研究結(jié)果表明:(1)從granger因果檢驗(yàn)結(jié)果來看,fdi與自主創(chuàng)新能力之間存在協(xié)同效應(yīng)。(2)fdi是自主創(chuàng)新能力的granger原因,因此fdi對我國自主創(chuàng)新能力提升產(chǎn)生積極影響,這一結(jié)論也支持了“促進(jìn)說”。其原因主要在于競爭效應(yīng),大量fdi進(jìn)入我國加劇市場競爭,減少了內(nèi)資企業(yè)的贏利,為擺脫技術(shù)劣勢,致使內(nèi)資企業(yè)增強(qiáng)競爭和自主創(chuàng)新意識,紛紛加大科研經(jīng)費(fèi),發(fā)揮示范和模仿效應(yīng),從而提高自主創(chuàng)新能力,通過市場競爭留下的企業(yè)實(shí)力將大幅提高。(3)研究發(fā)現(xiàn)fdi自主創(chuàng)新效應(yīng)的積極作用具有滯后效應(yīng),也就是說fdi參與市場后為何對自主創(chuàng)新能力提升的積極作用尚未真正有效發(fā)揮出來,而是之后才逐漸發(fā)揮。一方面由于我國對fdi帶來的技術(shù)溢出吸收消化的能力較弱。我國的地方政府和企業(yè)重視引進(jìn)fdi,而嚴(yán)重忽視了消化吸收,導(dǎo)致內(nèi)資企業(yè)對fdi伴隨的技術(shù)轉(zhuǎn)移只有模仿,企業(yè)為主體的創(chuàng)新體系尚未完全形成,使得fdi對自主創(chuàng)新能力提升的積極作用尚未真正快速有效發(fā)揮的積極作用。另一方面,我國引進(jìn)的fdi技術(shù)含量偏低,使得fdi對自主創(chuàng)新能力的積極作用緩慢。(4)從granger因果檢驗(yàn)結(jié)果來看,自主創(chuàng)新能力是fdi的granger因果原因,因此我國自主創(chuàng)新能力提升也將成為fdi增長的原因。首先是因?yàn)閒di會伴隨一定的技術(shù)轉(zhuǎn)移。技術(shù)落差太大對技術(shù)轉(zhuǎn)移效果造成不利影響,說明技術(shù)差距大是發(fā)揮fdi作用的一重門檻。若自主創(chuàng)新提升,可以逐步縮小其技術(shù)差距,從而又將有利于技術(shù)轉(zhuǎn)移,fdi就可以發(fā)揮更大的外溢效應(yīng),最后增強(qiáng)了外商的投資意愿,因此我國自助創(chuàng)新能力提升將有助于吸引fdi。其次因?yàn)槲覈陙碜灾鲃?chuàng)新能力提高,外資政策傾斜,市場體制創(chuàng)新,企業(yè)研發(fā)意識有所增強(qiáng),市場體制創(chuàng)新和完善成為吸引fdi重要影響因素。(5)granger因果檢驗(yàn)采用滯后變量,說明fdi對我國自主創(chuàng)新能力帶來的影響并非一蹴而就的事情,只有反復(fù)經(jīng)歷“引進(jìn)—消化—吸收—再創(chuàng)新”的過程才能逐漸形成的。第七章,政策建議。通過結(jié)合前述理論研究以及實(shí)證研究的結(jié)論以及現(xiàn)實(shí)解釋為基礎(chǔ),在充分肯定了fdi大力推動了我國自主創(chuàng)新的前提下,有針對性地圍繞“兩個中心”和“五個方面”提出了相關(guān)的政策調(diào)整建議,以便更好地促進(jìn)我國加快發(fā)展自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的調(diào)整和深化:(1)深化我國企業(yè)消化吸收再創(chuàng)新能力,培育創(chuàng)新主體;(2)注重人才培養(yǎng)和隊伍建設(shè),實(shí)施以人為本的管理機(jī)制;(3)推動以質(zhì)量為導(dǎo)向的引資政策,鼓勵外資與投后研發(fā)相結(jié)合;(4)深化公平的市場競爭環(huán)境和有效的創(chuàng)新激勵機(jī)制;(5)完善多層次資本市場對創(chuàng)新企業(yè)的金融支持,提升本土企業(yè)競爭力。與現(xiàn)有研究相比,本論文的創(chuàng)新性可能體現(xiàn)在以下幾點(diǎn):第一,理論闡釋FDI對自主創(chuàng)新的主要作用機(jī)制。盡管內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論、熊彼特的技術(shù)創(chuàng)新理論分析了技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長及FDI對技術(shù)創(chuàng)新的影響,但尚未闡釋FDI與自主創(chuàng)新之關(guān)系。本論文結(jié)合競爭示范效應(yīng)理論、聯(lián)系效應(yīng)理論、消化吸收和學(xué)習(xí)研發(fā)理論,以及FDI對人力資本影響相關(guān)理論,在剖析自主創(chuàng)新影響因素的基礎(chǔ)上,以探討FDI與上述影響因素之相關(guān)性,進(jìn)而挖掘FDI對自主創(chuàng)新的作用機(jī)制,進(jìn)一步深化了FDI與自主創(chuàng)新理論的有關(guān)研究內(nèi)容。第二,實(shí)證分析和比較發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家在FDI與自主創(chuàng)新關(guān)系方面所呈現(xiàn)的差異。政策環(huán)境和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不同均有可能影響FDI作用自主創(chuàng)新的效果。本論文不僅構(gòu)建動態(tài)面板模型從國際整體層面探討了FDI與自主創(chuàng)新的關(guān)系,而且還將其分為發(fā)達(dá)國家、發(fā)展中國家(金磚五國除外)、金磚五國三組樣本,分別比較三組樣本在FDI與自主創(chuàng)新關(guān)系方面所呈現(xiàn)的差異。這也是對國內(nèi)外關(guān)于FDI與自主創(chuàng)新實(shí)證研究的進(jìn)一步拓展。第三,實(shí)證研究中國的FDI自主創(chuàng)新效應(yīng)的機(jī)制。在理論闡釋FDI作用自主創(chuàng)新機(jī)制的基礎(chǔ)上,篩選確定關(guān)鍵因素且將這些因素量化構(gòu)建時間序列和面板模型實(shí)證研究中國FDI自主創(chuàng)新效應(yīng)的作用渠道和作用機(jī)理,既是本論文理論研究的證實(shí)和深化,又彌補(bǔ)了國內(nèi)關(guān)于FDI自主創(chuàng)新效應(yīng)的機(jī)制實(shí)證研究中的空白。第四,實(shí)證研究中國FDI與自主創(chuàng)新的協(xié)同效應(yīng)。目前的研究文獻(xiàn)大多是關(guān)于FDI與東道國技術(shù)關(guān)系方面或關(guān)于FDI的技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)溢出效應(yīng)以及利用FDI能否促進(jìn)國內(nèi)公司的自主創(chuàng)新等,然而FDI和自主創(chuàng)新相輔相成的雙向相互作用研究尚少。本論文不僅關(guān)注FDI對自主創(chuàng)新的作用機(jī)制,而且構(gòu)建模型對自主創(chuàng)新對利用FDI的作用進(jìn)行初步實(shí)證研究,探討FDI與自主創(chuàng)新的協(xié)同效應(yīng),為國內(nèi)外關(guān)于FDI與自主創(chuàng)新的協(xié)同機(jī)制及其演化理論研究提供了積極的參考。
[Abstract]:......
【學(xué)位授予單位】：中央財經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：F124.3;F832.6
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本文編號：1509298