本文關(guān)鍵詞： FDI 自主創(chuàng)新效應(yīng) 促進(jìn) 抑制 影響因素 協(xié)同效應(yīng) 政策支持　出處：《中央財(cái)經(jīng)大學(xué)》2015年博士論文　論文類(lèi)型：學(xué)位論文

【摘要】：改革開(kāi)放至今,我國(guó)政府持續(xù)推出了一系列吸引外資(FDI)的優(yōu)惠政策,促使FDI的流入量逐年遞增。1993年,我國(guó)已變?yōu)槲赓Y第一的發(fā)展中國(guó)家,2002年又發(fā)展成為全球最大的FDI流入國(guó)。2014年我國(guó)實(shí)際使用外資金額已高達(dá)1195.6億美元,連續(xù)23年保持發(fā)展中國(guó)家首位,并吸收外資規(guī)模首次超越美國(guó),成為世界第一。與多數(shù)發(fā)展中國(guó)家熱衷于吸引外資的理由相似,我國(guó)的引資除了資金需求外,更希望通過(guò)外資能引入先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn),從而促使本地企業(yè)生產(chǎn)率提高。很明顯,改革開(kāi)放近40年里,FDI對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到的推動(dòng)作用是不可替代的�？稍诹硪环矫�,因?yàn)楹诵募夹g(shù)和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的缺乏,導(dǎo)致廉價(jià)勞動(dòng)力、資源消耗及土地占用仍是我國(guó)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的主要依賴渠道,導(dǎo)致我國(guó)在國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工里一直處在低端和落后的位置。研究數(shù)據(jù)表明,對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn),技術(shù)進(jìn)步應(yīng)占據(jù)80%,原材料和勞動(dòng)力的投入僅占20%。我國(guó)情況恰恰相反,重要行業(yè)里的核心技術(shù)與關(guān)鍵設(shè)備基本依靠進(jìn)口�？梢哉f(shuō),自主創(chuàng)新力的匱乏,已成為掣肘我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展主要原因之一。因此,黨的十六屆五中全會(huì)在謀劃關(guān)鍵時(shí)期的發(fā)展藍(lán)圖時(shí),指出提高自主創(chuàng)新能力是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的重要支撐,也是提高中國(guó)經(jīng)濟(jì)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力的重要支撐。十八大后,李克強(qiáng)總理在十二屆全國(guó)人大二次會(huì)議的政府工作報(bào)告中強(qiáng)調(diào)“要以創(chuàng)新支撐和引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)”,習(xí)近平總書(shū)記更是在2014年中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議上著重要求“必須加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”,從當(dāng)前黨和國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人釋放的一系列信號(hào)中可以看出,自主創(chuàng)新已經(jīng)被提升到同改革開(kāi)放一樣舉足輕重的戰(zhàn)略高度。自主創(chuàng)新重大戰(zhàn)略部署的提出引起了社會(huì)各界對(duì)于自主創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)路徑、機(jī)制及政策體系設(shè)計(jì)等問(wèn)題的熱論,尤其是對(duì)我國(guó)實(shí)施“以市場(chǎng)換技術(shù)”戰(zhàn)略的反思。不少學(xué)者提出,外資的過(guò)度進(jìn)入導(dǎo)致了東道國(guó)企業(yè)對(duì)技術(shù)的過(guò)度依賴同時(shí)又減弱了本地企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力,從而逐漸喪失進(jìn)行自主創(chuàng)新的動(dòng)力。有學(xué)者甚至提出了以市場(chǎng)換技術(shù)失敗說(shuō),他們的研究顯示“外資正在逐步排斥東道國(guó)的自主創(chuàng)新能力”。面對(duì)如此爭(zhēng)議,到底該怎樣看待和評(píng)價(jià)FDI對(duì)自主創(chuàng)新的作用及影響,直接關(guān)系著我國(guó)未來(lái)的外資政策導(dǎo)向。2015年,在我國(guó)當(dāng)前新常態(tài)下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展及自主創(chuàng)新階段,FDI的利用是否具有其特殊性,FDI是否有利于提升自主創(chuàng)新能力,制定完善的外資政策以實(shí)現(xiàn)我國(guó)的自主創(chuàng)新戰(zhàn)略就成為亟待解決的問(wèn)題。本論文正是基于此背景,在理論闡釋FDI對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的影響,探尋和歸納FDI自主創(chuàng)新效應(yīng)影響因素的基礎(chǔ)上,沿用企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)的思想,基于fdi技術(shù)溢出效應(yīng)及自主創(chuàng)新的有關(guān)研究,分別以fdi流入量較多的國(guó)家和中國(guó)各省份為樣本構(gòu)建實(shí)證模型對(duì)fdi的自主創(chuàng)新效應(yīng)進(jìn)行定量與對(duì)比研究,探討中國(guó)與國(guó)際其他國(guó)家在fdi的企業(yè)自主創(chuàng)新效應(yīng)方面所呈現(xiàn)的共性與特殊性,進(jìn)而以上述分析結(jié)論為基礎(chǔ),借鑒國(guó)際有關(guān)國(guó)家在吸引fdi方面的成功經(jīng)驗(yàn),基于fdi提出我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升的政策體系。另外,為深入探討fdi影響企業(yè)自主創(chuàng)新的機(jī)制,本論文也構(gòu)建了模型對(duì)fdi與企業(yè)自主創(chuàng)新協(xié)同效應(yīng)進(jìn)行了初步探究。本文共分為七章,概括內(nèi)容如下:第一章,導(dǎo)論。首先介紹本論文的研究背景,然后提出問(wèn)題,從實(shí)踐價(jià)值和理論意義兩個(gè)方面說(shuō)明了本文研究的目的和研究意義。通過(guò)圖文歸納了研究思路與結(jié)構(gòu)框架、主要研究?jī)?nèi)容與創(chuàng)新及有待進(jìn)一步深化研究之處。核心內(nèi)容是基于我國(guó)大力提倡并強(qiáng)化自主創(chuàng)新的背景,重點(diǎn)從國(guó)外直接投資、自主創(chuàng)新、技術(shù)進(jìn)步等方面對(duì)國(guó)內(nèi)外相關(guān)理論及實(shí)證研究進(jìn)行系統(tǒng)梳理并述評(píng)的基礎(chǔ)上,提出本論文研究的內(nèi)容及目標(biāo)。同時(shí),也對(duì)幾個(gè)與本文相關(guān)的重要概念進(jìn)行闡釋和界定。第二章,理論基礎(chǔ)與文獻(xiàn)綜述�；趂di與自主創(chuàng)新,結(jié)合內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論、熊彼特的技術(shù)創(chuàng)新理論、技術(shù)追趕理論、內(nèi)部化和比較優(yōu)勢(shì)等多個(gè)相關(guān)理論闡釋fdi對(duì)自主創(chuàng)新的作用。并從理論和實(shí)證兩個(gè)方面對(duì)國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)的系統(tǒng)梳理和分析,可得出fdi對(duì)東道國(guó)自主創(chuàng)新有促進(jìn)、抑制和雙重影響效應(yīng),并從五方面渠道產(chǎn)生作用,同時(shí)由宏觀和微觀兩個(gè)層面的因素造成不同的影響結(jié)果。最終發(fā)現(xiàn),內(nèi)生增長(zhǎng)理論、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論、技術(shù)差距理論、研發(fā)競(jìng)爭(zhēng)等自主創(chuàng)新和外商直接投資理論研究結(jié)論普遍認(rèn)為,國(guó)外直接投資、技術(shù)創(chuàng)新投入、自主創(chuàng)新環(huán)境等因素是影響一個(gè)國(guó)家企業(yè)自主創(chuàng)新的主要因素。這些思想和結(jié)論為本論文后續(xù)的實(shí)證研究提供了積極的參考和借鑒價(jià)值。第三章,fdi與自主創(chuàng)新:作用機(jī)理分析�；诩夹g(shù)外溢效應(yīng)理論展開(kāi)論述競(jìng)爭(zhēng)示范效應(yīng)理論模型、聯(lián)系效應(yīng)理論模型、消化吸收與研發(fā)學(xué)習(xí)能力模型、fdi對(duì)人力資本影響理論,從而歸納出fdi主要通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)示范、消化吸收與研發(fā)、人力資本等效應(yīng)帶來(lái)的技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)溢出和技術(shù)抑制來(lái)影響東道國(guó)企業(yè)的自主創(chuàng)新,并全面分析影響自主創(chuàng)新的宏觀及微觀因素(如東道國(guó)的消化吸收能力、人力資本水平、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、技術(shù)差距、經(jīng)濟(jì)金融環(huán)境等因素),再結(jié)合fdi的促進(jìn)與抑制雙重效應(yīng)對(duì)fdi自主創(chuàng)新效應(yīng)的作用機(jī)理進(jìn)行深入剖析。第四章,fdi與自主創(chuàng)新:來(lái)自國(guó)際的證據(jù)。變量的選擇及實(shí)證分析是本部分內(nèi)容的核心和重點(diǎn)。首先,結(jié)合國(guó)內(nèi)外關(guān)于fdi、技術(shù)創(chuàng)新、自主創(chuàng)新的有關(guān)理論和實(shí)證研究文獻(xiàn),選擇fdi及自主創(chuàng)新的測(cè)度變量與指標(biāo)。此模型中,fdi為模型的解釋變量,自主創(chuàng)新為被解釋變量。其次,基于技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力理論、國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論等選擇模型的控制變量(創(chuàng)新活動(dòng)的人力投入、創(chuàng)新活動(dòng)的資本投入、競(jìng)爭(zhēng)力、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平),構(gòu)建fdi與自主創(chuàng)新之相關(guān)性分析的動(dòng)態(tài)面板回歸模型。同時(shí),為使本章內(nèi)容分析更加深入,在回歸分析整體樣本國(guó)家fdi作用自主創(chuàng)新效果、兩者因果關(guān)系、最佳規(guī)模等內(nèi)容的基礎(chǔ)上,將樣本分為發(fā)達(dá)國(guó)家、發(fā)展中國(guó)家(除金磚五國(guó)以外)、金磚五國(guó)(brics)三組,分別對(duì)比經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同的情況下fdi與自主創(chuàng)新關(guān)系所呈現(xiàn)的差異。最后得出結(jié)論:(1)多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家的研發(fā)人員的投入與專利申請(qǐng)數(shù)量存在負(fù)向關(guān)系,這也反映了兩種情況,對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)說(shuō),隨著科技水平的不斷提高,智能化技術(shù)的不斷應(yīng)用,更多的勞動(dòng)力逐步從科技創(chuàng)新活動(dòng)中解放出來(lái),由于更多智能化高技術(shù)的使用,使得投入在科技創(chuàng)新活動(dòng)中的人員在逐年遞減,但是自主創(chuàng)新卻不斷的推進(jìn),專利申請(qǐng)數(shù)量也在不斷地增加。而對(duì)于中國(guó)、印度兩個(gè)發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō),fdi與專利申請(qǐng)數(shù)量存在正向的關(guān)系,反映出發(fā)展中國(guó)家研發(fā)人員投入對(duì)于對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新的推動(dòng)作用。(2)不管是發(fā)達(dá)國(guó)家,還是發(fā)展中國(guó)家,一國(guó)的研發(fā)投入、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及其工業(yè)增加值(企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力)都是一個(gè)國(guó)家通過(guò)fdi提高自主創(chuàng)新水平的重要因素,且與三者均與自主創(chuàng)新水平基本呈現(xiàn)正向關(guān)系。(3)除美國(guó)、英國(guó)、澳大利亞、德國(guó)、墨西哥、瑞典等6個(gè)國(guó)家外,其余發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家都存在fdi的自主創(chuàng)新效應(yīng)機(jī)制。對(duì)中國(guó)而言,fdi作用自主創(chuàng)新的勞動(dòng)力投入、研發(fā)投入中間渠道的存在,也證明了fdi對(duì)于中國(guó)自主創(chuàng)新能力的提升效應(yīng)部分是通過(guò)促進(jìn)中國(guó)勞動(dòng)力人員素質(zhì)的提升和研發(fā)投入的提升而實(shí)現(xiàn)的,即fdi的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、研發(fā)和學(xué)習(xí)效應(yīng)及人員流動(dòng)效應(yīng)的溢出。同時(shí),模型回歸結(jié)果也表明,fdi的抑制效應(yīng)的存在性,對(duì)于法國(guó)、荷蘭、加拿大、哥倫比亞、墨西哥五個(gè)國(guó)家而言,fdi流入對(duì)于東道國(guó)存在人才上的抑制效應(yīng),而對(duì)于西班牙、比利時(shí)、哥倫比亞、巴西四個(gè)國(guó)家而言,fdi流入對(duì)東道國(guó)存在技術(shù)上的抑制效應(yīng)。(4)對(duì)東道國(guó)的自主創(chuàng)新水平具有十分顯著的影響,利用fdi推動(dòng)了東道國(guó)自主創(chuàng)新能力的提高。特別是fdi的流入在很大程度上推動(dòng)了發(fā)展中國(guó)家的自主創(chuàng)新水平的提高。同時(shí)fdi流入對(duì)東道國(guó)自主創(chuàng)新的推動(dòng)作用還要受到其他因素的影響,還要受到研發(fā)支出的投入、一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和競(jìng)爭(zhēng)力的影響。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高,工業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)的國(guó)家,研發(fā)投入高的國(guó)家,fdi的流入對(duì)其自主創(chuàng)新的推動(dòng)作用就更加顯著。而研發(fā)勞動(dòng)力投入的水平與自主創(chuàng)新水平的負(fù)向關(guān)系則體現(xiàn)了在發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)中國(guó)家的不同,發(fā)達(dá)國(guó)家則在技術(shù)進(jìn)步中,高科技智能化的應(yīng)用替代了更多的研發(fā)人員,而發(fā)展中國(guó)家研發(fā)人員的不足則在一定程度制約了fdi流入對(duì)東道國(guó)的自主創(chuàng)新。緊接著,本章的第二部分將作為fdi對(duì)自主創(chuàng)新影響的國(guó)際案例借鑒,分別通過(guò)對(duì)四個(gè)國(guó)家和地區(qū)利用fdi發(fā)展自主創(chuàng)新的客觀歷程進(jìn)行案例分析,闡述fdi對(duì)自主創(chuàng)新在各種案例中所產(chǎn)生的不同作用,其中不乏諸如美日韓以及印度這類(lèi)fdi對(duì)自主創(chuàng)新產(chǎn)生極大的溢出效應(yīng)的國(guó)家,也有拉美地區(qū)多國(guó)因?yàn)樽陨項(xiàng)l件不足和過(guò)度依賴fdi導(dǎo)致自主創(chuàng)新能力衰退(fdi對(duì)自主創(chuàng)新產(chǎn)生抑制效應(yīng))的案例。通過(guò)一定的舉例論證,來(lái)豐滿和佐證前文的理論和實(shí)證研究,也是為政策建議部分做出更充實(shí)的鋪墊。第五章,fdi作用自主創(chuàng)新效應(yīng)機(jī)制的實(shí)證研究:來(lái)自中國(guó)的證據(jù)。緊接著上一章從自主創(chuàng)新結(jié)果方面探討fdi對(duì)自主創(chuàng)新的影響,本章則進(jìn)而重點(diǎn)從自主創(chuàng)新的投入方面分析fdi對(duì)自主創(chuàng)新的作用機(jī)制。將“自主創(chuàng)新”這個(gè)黑箱與系統(tǒng)進(jìn)行解剖,歸納總結(jié)自主創(chuàng)新的微觀影響因素并將進(jìn)行量化,研究fdi與這些變量之間的相關(guān)性,定量分析fdi作用自主創(chuàng)新的機(jī)制。為提高分析對(duì)于本論文規(guī)范研究的參考價(jià)值,除了構(gòu)建時(shí)間序列模型外,還構(gòu)建中國(guó)省際面板數(shù)據(jù)對(duì)中國(guó)fdi作用自主創(chuàng)新的機(jī)制進(jìn)行實(shí)證探討。結(jié)論表明:(1)我國(guó)的fdi流入量與發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)呈顯著正相關(guān),這說(shuō)明fdi的大量流入確實(shí)有助于我國(guó)自主創(chuàng)新能力的提升,可是系數(shù)較小,也說(shuō)明我國(guó)消化吸收能力有待增強(qiáng)。實(shí)證顯示,相對(duì)于勞動(dòng)力投入,我國(guó)自主創(chuàng)新更多依賴于研發(fā)資本投入,而同時(shí),研發(fā)投資的自主創(chuàng)新效應(yīng)大于外商直接投資的創(chuàng)新效應(yīng)。因此,表明外來(lái)技術(shù)并不能替代企業(yè)的自我研發(fā)投入,強(qiáng)調(diào)和夸大“fdi的創(chuàng)新效應(yīng)”存在一定的偏頗。(2)人均實(shí)際gdp與自主創(chuàng)新呈正相關(guān)關(guān)系,這說(shuō)明中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提升有效地帶動(dòng)了應(yīng)用技術(shù)、新產(chǎn)品和模仿創(chuàng)新等自主創(chuàng)新方面的提升,這也是我國(guó)努力轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式,調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展成效的體現(xiàn)。且貿(mào)易依存度與自主創(chuàng)新顯著正相關(guān),這說(shuō)明國(guó)際貿(mào)易對(duì)于我國(guó)自主創(chuàng)新具有一定的促進(jìn)效應(yīng)。隨著我國(guó)出口企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)壓力的加大以及對(duì)國(guó)際市場(chǎng)上最好或最前沿的產(chǎn)品的生產(chǎn)和知識(shí)的了解,必將會(huì)刺激自身新技術(shù)的創(chuàng)造和發(fā)展,產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)以勞動(dòng)密集型為主向以資本密集型和技術(shù)密集型為主的轉(zhuǎn)變。(3)法律環(huán)境指數(shù)和金融發(fā)展變量對(duì)自主創(chuàng)新在1%的顯著性水平正相關(guān)。法律環(huán)境指數(shù)每提升1%,發(fā)明專利申請(qǐng)量提高0.87%,表明法律環(huán)境建設(shè)對(duì)于我國(guó)自主創(chuàng)新具有重要作用。金融發(fā)展環(huán)境完善1%,發(fā)明專利申請(qǐng)量會(huì)增加1.76%,說(shuō)明金融環(huán)境的完善對(duì)于我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升具有關(guān)鍵的意義,也證明近年來(lái)我國(guó)政府強(qiáng)化法律和金融環(huán)境建設(shè)決策的正確性。(4)交叉項(xiàng)的實(shí)證結(jié)果表明,對(duì)于中國(guó)而言,fdi不僅通過(guò)提升勞動(dòng)力素質(zhì)和研發(fā)投入促進(jìn)自主創(chuàng)新能力的提升,而且還通過(guò)促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國(guó)際貿(mào)易的競(jìng)爭(zhēng)力來(lái)推動(dòng)自主創(chuàng)新能力的提高。也就是說(shuō)fdi的流入在中國(guó)不僅具有競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、研發(fā)和學(xué)習(xí)效應(yīng)、人員流動(dòng)效應(yīng)等溢出效應(yīng),而且還具有推動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力的提升等溢出效應(yīng)。論證結(jié)果和上一章實(shí)證結(jié)果相同。第六章,fdi與自主創(chuàng)新協(xié)同效應(yīng)研究:來(lái)自中國(guó)的證據(jù)。國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界對(duì)fdi的技術(shù)溢出與抑制效應(yīng)關(guān)注較多,但對(duì)于兩者的協(xié)同效應(yīng)卻研究較少。本章以外商直接投資和自主創(chuàng)新能力的時(shí)間序列數(shù)據(jù)為研究樣本,采用單位根檢驗(yàn)和granger因果檢驗(yàn)實(shí)證研究外商直接投資(fdi)與自主創(chuàng)新能力之間的相互關(guān)系,研究結(jié)果表明:(1)從granger因果檢驗(yàn)結(jié)果來(lái)看,fdi與自主創(chuàng)新能力之間存在協(xié)同效應(yīng)。(2)fdi是自主創(chuàng)新能力的granger原因,因此fdi對(duì)我國(guó)自主創(chuàng)新能力提升產(chǎn)生積極影響,這一結(jié)論也支持了“促進(jìn)說(shuō)”。其原因主要在于競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng),大量fdi進(jìn)入我國(guó)加劇市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),減少了內(nèi)資企業(yè)的贏利,為擺脫技術(shù)劣勢(shì),致使內(nèi)資企業(yè)增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)和自主創(chuàng)新意識(shí),紛紛加大科研經(jīng)費(fèi),發(fā)揮示范和模仿效應(yīng),從而提高自主創(chuàng)新能力,通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)留下的企業(yè)實(shí)力將大幅提高。(3)研究發(fā)現(xiàn)fdi自主創(chuàng)新效應(yīng)的積極作用具有滯后效應(yīng),也就是說(shuō)fdi參與市場(chǎng)后為何對(duì)自主創(chuàng)新能力提升的積極作用尚未真正有效發(fā)揮出來(lái),而是之后才逐漸發(fā)揮。一方面由于我國(guó)對(duì)fdi帶來(lái)的技術(shù)溢出吸收消化的能力較弱。我國(guó)的地方政府和企業(yè)重視引進(jìn)fdi,而嚴(yán)重忽視了消化吸收,導(dǎo)致內(nèi)資企業(yè)對(duì)fdi伴隨的技術(shù)轉(zhuǎn)移只有模仿,企業(yè)為主體的創(chuàng)新體系尚未完全形成,使得fdi對(duì)自主創(chuàng)新能力提升的積極作用尚未真正快速有效發(fā)揮的積極作用。另一方面,我國(guó)引進(jìn)的fdi技術(shù)含量偏低,使得fdi對(duì)自主創(chuàng)新能力的積極作用緩慢。(4)從granger因果檢驗(yàn)結(jié)果來(lái)看,自主創(chuàng)新能力是fdi的granger因果原因,因此我國(guó)自主創(chuàng)新能力提升也將成為fdi增長(zhǎng)的原因。首先是因?yàn)閒di會(huì)伴隨一定的技術(shù)轉(zhuǎn)移。技術(shù)落差太大對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移效果造成不利影響,說(shuō)明技術(shù)差距大是發(fā)揮fdi作用的一重門(mén)檻。若自主創(chuàng)新提升,可以逐步縮小其技術(shù)差距,從而又將有利于技術(shù)轉(zhuǎn)移,fdi就可以發(fā)揮更大的外溢效應(yīng),最后增強(qiáng)了外商的投資意愿,因此我國(guó)自助創(chuàng)新能力提升將有助于吸引fdi。其次因?yàn)槲覈?guó)近年來(lái)自主創(chuàng)新能力提高,外資政策傾斜,市場(chǎng)體制創(chuàng)新,企業(yè)研發(fā)意識(shí)有所增強(qiáng),市場(chǎng)體制創(chuàng)新和完善成為吸引fdi重要影響因素。(5)granger因果檢驗(yàn)采用滯后變量,說(shuō)明fdi對(duì)我國(guó)自主創(chuàng)新能力帶來(lái)的影響并非一蹴而就的事情,只有反復(fù)經(jīng)歷“引進(jìn)—消化—吸收—再創(chuàng)新”的過(guò)程才能逐漸形成的。第七章,政策建議。通過(guò)結(jié)合前述理論研究以及實(shí)證研究的結(jié)論以及現(xiàn)實(shí)解釋為基礎(chǔ),在充分肯定了fdi大力推動(dòng)了我國(guó)自主創(chuàng)新的前提下,有針對(duì)性地圍繞“兩個(gè)中心”和“五個(gè)方面”提出了相關(guān)的政策調(diào)整建議,以便更好地促進(jìn)我國(guó)加快發(fā)展自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的調(diào)整和深化:(1)深化我國(guó)企業(yè)消化吸收再創(chuàng)新能力,培育創(chuàng)新主體;(2)注重人才培養(yǎng)和隊(duì)伍建設(shè),實(shí)施以人為本的管理機(jī)制;(3)推動(dòng)以質(zhì)量為導(dǎo)向的引資政策,鼓勵(lì)外資與投后研發(fā)相結(jié)合;(4)深化公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和有效的創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制;(5)完善多層次資本市場(chǎng)對(duì)創(chuàng)新企業(yè)的金融支持,提升本土企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。與現(xiàn)有研究相比,本論文的創(chuàng)新性可能體現(xiàn)在以下幾點(diǎn):第一,理論闡釋FDI對(duì)自主創(chuàng)新的主要作用機(jī)制。盡管內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論、熊彼特的技術(shù)創(chuàng)新理論分析了技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及FDI對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響,但尚未闡釋FDI與自主創(chuàng)新之關(guān)系。本論文結(jié)合競(jìng)爭(zhēng)示范效應(yīng)理論、聯(lián)系效應(yīng)理論、消化吸收和學(xué)習(xí)研發(fā)理論,以及FDI對(duì)人力資本影響相關(guān)理論,在剖析自主創(chuàng)新影響因素的基礎(chǔ)上,以探討FDI與上述影響因素之相關(guān)性,進(jìn)而挖掘FDI對(duì)自主創(chuàng)新的作用機(jī)制,進(jìn)一步深化了FDI與自主創(chuàng)新理論的有關(guān)研究?jī)?nèi)容。第二,實(shí)證分析和比較發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家在FDI與自主創(chuàng)新關(guān)系方面所呈現(xiàn)的差異。政策環(huán)境和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不同均有可能影響FDI作用自主創(chuàng)新的效果。本論文不僅構(gòu)建動(dòng)態(tài)面板模型從國(guó)際整體層面探討了FDI與自主創(chuàng)新的關(guān)系,而且還將其分為發(fā)達(dá)國(guó)家、發(fā)展中國(guó)家(金磚五國(guó)除外)、金磚五國(guó)三組樣本,分別比較三組樣本在FDI與自主創(chuàng)新關(guān)系方面所呈現(xiàn)的差異。這也是對(duì)國(guó)內(nèi)外關(guān)于FDI與自主創(chuàng)新實(shí)證研究的進(jìn)一步拓展。第三,實(shí)證研究中國(guó)的FDI自主創(chuàng)新效應(yīng)的機(jī)制。在理論闡釋FDI作用自主創(chuàng)新機(jī)制的基礎(chǔ)上,篩選確定關(guān)鍵因素且將這些因素量化構(gòu)建時(shí)間序列和面板模型實(shí)證研究中國(guó)FDI自主創(chuàng)新效應(yīng)的作用渠道和作用機(jī)理,既是本論文理論研究的證實(shí)和深化,又彌補(bǔ)了國(guó)內(nèi)關(guān)于FDI自主創(chuàng)新效應(yīng)的機(jī)制實(shí)證研究中的空白。第四,實(shí)證研究中國(guó)FDI與自主創(chuàng)新的協(xié)同效應(yīng)。目前的研究文獻(xiàn)大多是關(guān)于FDI與東道國(guó)技術(shù)關(guān)系方面或關(guān)于FDI的技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)溢出效應(yīng)以及利用FDI能否促進(jìn)國(guó)內(nèi)公司的自主創(chuàng)新等,然而FDI和自主創(chuàng)新相輔相成的雙向相互作用研究尚少。本論文不僅關(guān)注FDI對(duì)自主創(chuàng)新的作用機(jī)制,而且構(gòu)建模型對(duì)自主創(chuàng)新對(duì)利用FDI的作用進(jìn)行初步實(shí)證研究,探討FDI與自主創(chuàng)新的協(xié)同效應(yīng),為國(guó)內(nèi)外關(guān)于FDI與自主創(chuàng)新的協(xié)同機(jī)制及其演化理論研究提供了積極的參考。
[Abstract]:......
【學(xué)位授予單位】：中央財(cái)經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類(lèi)號(hào)】：F124.3;F832.6
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本文編號(hào)：1509298