本文關鍵詞： 專利 經(jīng)濟增長 省際面板數(shù)據(jù) 實證　出處：《山東大學》2013年博士論文　論文類型：學位論文

【摘要】：自主創(chuàng)新是推動全要素生產(chǎn)率提升的核心動力,是一個國家經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變的重要著力點。實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、提高自主創(chuàng)新能力是現(xiàn)階段我國調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變增長方式、應對國內(nèi)外各種制約壓力、實現(xiàn)科學發(fā)展的根本途徑。知識產(chǎn)權(quán)是自主創(chuàng)新的基礎和衡量指標,專利是知識產(chǎn)權(quán)的重要組成部分。隨著科技創(chuàng)新水平的提高和知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施,我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)取得了舉世矚目的成績,1985-2010年期間,專利申請量、授權(quán)量實現(xiàn)大幅增長。但是,我國的專利制度在經(jīng)濟增長的過程中究竟扮演了什么樣的角色?專利影響經(jīng)濟增長的途徑有哪些?國內(nèi)各類發(fā)明人中對經(jīng)濟增長貢獻度最大的是哪一類?我國影響專利申請的主要因素是什么?解決這些在專利工作開展過程中實際存在的問題,將對明確今后我國專利工作的目標,合理調(diào)配有限資源,制定科學有效的政策具有重要的積極的指導意義。 針對以上問題,經(jīng)過梳理和評述現(xiàn)有的關于專利與經(jīng)濟增長關系的研究文獻,本文發(fā)現(xiàn),無論是在理論研究還是在實證研究方面,關于專利與經(jīng)濟增長的關系沒有統(tǒng)一的結(jié)論,有的方面鮮見研究報道�；诖�,本文以經(jīng)典經(jīng)濟學理論為基礎,以專利為視角,致力于考察專利與經(jīng)濟發(fā)展之間的關系,綜合采用文獻研究、統(tǒng)計分析、實證檢驗和案例分析等方法,力圖全面地揭示二者之間互相作用的內(nèi)在機制,同時,本文依據(jù)研究結(jié)果提出了促進我國專利工作的建議,以期以較優(yōu)方式激勵自主創(chuàng)新,為國家實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)揮自主創(chuàng)新促進經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變的作用提供科學理論依據(jù)和決策支持。 本文主要探討了以下幾個問題： 首先,本文闡述了選題的背景和研究意義,提出了研究目標及思路,界定了專利的有關概念,介紹了文章的研究內(nèi)容和研究結(jié)構(gòu),歸納了研究使用的方法,指出了論文可能的創(chuàng)新之處。 其次,本文主要回顧了國內(nèi)外專利與經(jīng)濟增長關系的研究文獻,在這個問題的研究上存在著大量的優(yōu)秀研究成果,因此,本文只是對其進行綜述,梳理理論進展的脈絡,總結(jié)了現(xiàn)有文獻的研究結(jié)論,對本人的后續(xù)研究具有重要的借鑒意義。 第三,利用中國1991-2010年間的省際面板數(shù)據(jù),實證檢驗了中國這一階段專利與經(jīng)濟增長的關系。特別地,在實證分析中,分別研究了專利的三種類型(實用新型專利、外觀設計專利與發(fā)明專利)對于經(jīng)濟增長的作用,以理清文獻中各種不同的結(jié)論,并進一步研究了職務發(fā)明與非職務發(fā)明對經(jīng)濟增長的影響、職務發(fā)明中(大專院校、科研院所、工礦企業(yè)和機關團體)四類發(fā)明人的授權(quán)發(fā)明專利對經(jīng)濟增長的影響,并提出了相關對策和建議,為后面的分析提供基礎。同時,本文從專利質(zhì)押貸款促進資本積累的角度,運用案例分析研究專利質(zhì)押貸款的具體操作,指出了該產(chǎn)品的風險控制、操作流程等一系列實際問題。 第四,利用2002-2007年間的省際數(shù)據(jù),實證研究了影響專利數(shù)量和質(zhì)量的因素,尤其是影響原創(chuàng)性發(fā)明的實現(xiàn)因素,以對后面的政策建議提供理論依據(jù)。 第五,分別從行政保護、司法保護和維權(quán)援助的角度,試圖通過分析我國專利保護中存在的問題,為國家制定和實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略提供科學理論依據(jù)和決策支持。 總結(jié)全文,主要得到的結(jié)論有： 第一,通過省際面板數(shù)據(jù)進行實證分析,結(jié)果表明,在1991-2010年之間,中國的專利數(shù)量對經(jīng)濟增長具有顯著的促進作用。專利作為技術進步的載體,對中國的經(jīng)濟增長做出了貢獻。研究結(jié)果否定了“專利無用論”的觀點,表明我國現(xiàn)行的專利制度是符合經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律的,較好地實現(xiàn)了專利與經(jīng)濟社會的融合。因此,我國應該堅持并不斷完善專利制度,更加充分地發(fā)揮專利制度的作用,進一步促進經(jīng)濟增長。 第二,在1991-2010年之間,不同的專利類型對經(jīng)濟增長的作用存在著階段性的差異。在1991-1998年之間,對經(jīng)濟增長具有促進作用的主要是實用新型和外觀設計這兩種專利,發(fā)明專利在經(jīng)濟增長中還沒有發(fā)揮作用；而在1999-2010年之間,實用新型和外觀設計專利在經(jīng)濟增長中的作用變?nèi)?而技術含量更高的發(fā)明專利對經(jīng)濟增長的促進作用變得重要起來。研究結(jié)論為我國目前的專利激勵政策調(diào)整提供了依據(jù)。當前,全國各省市區(qū)紛紛出臺一系列激勵政策,例如,對專利申請給予資助,對專利申請大戶給予獎勵,同時,各地分別采取把專利作為考核的重要指標、作為學校招生加分因素、作為職稱評定加分因素、作為居民落戶加分因素、作為企業(yè)資質(zhì)認定考慮因素、成為質(zhì)押融資客體等措施,以此激勵專利創(chuàng)造。但是,根據(jù)研究結(jié)果,近年來,我國的發(fā)明專利對經(jīng)濟增長的促進作用高于實用新型和外觀設計專利,因此,今后我國的專利資助政策應從資助全部專利類型逐步向重點資助發(fā)明專利轉(zhuǎn)移。 第三,在1987-2010年之間,職務類發(fā)明專利和非職務類發(fā)明專利對促進經(jīng)濟發(fā)展的影響大小幾乎相同,二者在促進經(jīng)濟發(fā)展的進程中起著同等重要的作用,分階段進行研究得出的結(jié)果也證實了以上結(jié)論。 第四,在1987-2010年間,在職務發(fā)明專利的四個細分類型中,不同類型職務發(fā)明的授權(quán)發(fā)明專利對經(jīng)濟增長的作用在不同階段有所變化。在1987-1998年間,對經(jīng)濟貢獻度最大的為工礦企業(yè)發(fā)明專利,接下來依次為大專院校、科研單位和機關團體的發(fā)明專利。1999-2010年期間,工礦企業(yè)發(fā)明專利與大專院校發(fā)明專利對促進經(jīng)濟發(fā)展的影響最大且影響系數(shù)相同,接下來依次為科研單位和機關團體發(fā)明專利。從研究結(jié)果可以看出,在1987-2010年間,工礦企業(yè)確立了我國自主創(chuàng)新的主體地位,擔當著促進經(jīng)濟發(fā)展的主力軍角色,大專院校逐步實現(xiàn)了“學”與“產(chǎn)”的結(jié)合,與工礦企業(yè)一起有力促進了我國的經(jīng)濟增長,但是科研院所的作用并沒有充分發(fā)揮出來,對經(jīng)濟的促進作用僅僅高于機關團體。根據(jù)研究結(jié)果,今后,我國應在政策和資金導向上進一步引導加大對科研院所發(fā)明專利的激勵力度,一是迅速轉(zhuǎn)變科研院所技術人員重成果、重論文而輕專利的意識,二是出臺有效措施,促進“研”、“產(chǎn)”深度結(jié)合,提高科研院所的專利創(chuàng)造和產(chǎn)業(yè)化水平。 第五,利用2002-2007年間的省際數(shù)據(jù)對影響專利授權(quán)量的主要因素進行了分析,結(jié)果表明,推動中國專利增長的最根本力量是知識產(chǎn)權(quán)保護程度的提高。從長期來看,中國技術進步的主要動力不是政府資金投入,而是知識產(chǎn)權(quán)的法律保護。研究結(jié)果證實了在2002-2007年間,我國的專利保護制度是與經(jīng)濟社會發(fā)展相適應的,我國特有的行政、司法、維權(quán)援助專利保護模式是符合我國國情需要,并對促進專利增長、進而促進經(jīng)濟增長發(fā)揮了主要的積極的作用。因此,我國應堅持現(xiàn)有的專利模式,不斷完善相關法律法規(guī),逐步加強專利保護體系建設,為提高我國專利的創(chuàng)造、運用、管理和保護水平,進一步促進經(jīng)濟社會發(fā)展提供適配的專利法制環(huán)境。 與已有文獻相比較,本文的創(chuàng)新之處主要在于以下四個方面： 第一,進行了基于1991-2010年中國省際面板數(shù)據(jù)的實證分析,分別研究了專利的三種類型(實用新型專利、外觀設計專利與發(fā)明專利)對于經(jīng)濟增長的作用,這相對于已有文獻來說,時間序列更長、方法更先進、分析更細致； 第二,首次從發(fā)明人身份的角度,分析了職務發(fā)明、非職務發(fā)明對經(jīng)濟增長的作用,以及職務發(fā)明中(大專院校、科研院所、工礦企業(yè)和機關團體)四種發(fā)明人的專利對經(jīng)濟增長的促進作用,這一過程,開辟了對專利與經(jīng)濟增長關系研究的全新視角,彌補了傳統(tǒng)的從整體或從宏觀角度對專利與經(jīng)濟增長關系的研究,對實際工作的指導更具可操作性； 第三,利用省際面板數(shù)據(jù)對影響專利的因素進行了實證檢驗,相對于現(xiàn)有文獻,研究機理更加清晰,豐富和升華了該領域?qū)τ绊憣＠蛩貑栴}的研究內(nèi)容； 第四,全面詳細地分析了我國專利行政、司法保護和維權(quán)援助的現(xiàn)狀和存在的問題,對我國知識產(chǎn)權(quán)保護提出了一些比較有價值的政策建議。
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【學位授予單位】：山東大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2013
【分類號】：F204;F127

【參考文獻】

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本文編號：1486055