隨著全球金融體系的不斷擴(kuò)張,我國資本市場(chǎng)在加速發(fā)展的同時(shí)也面臨著諸多挑戰(zhàn)和困境。當(dāng)前操縱資本市場(chǎng)的新行為、新手段層出不窮,現(xiàn)行刑事法律規(guī)范成為“犯罪指引”,操縱市場(chǎng)主體會(huì)刻意控制操縱商品的價(jià)量上限、規(guī)避入罪風(fēng)險(xiǎn)�！捌墼p說”、“價(jià)量操控說”、“市場(chǎng)濫用說”等關(guān)于操縱資本市場(chǎng)犯罪的實(shí)質(zhì)之爭也影響著司法實(shí)務(wù)對(duì)操縱市場(chǎng)行為的犯罪認(rèn)定,面對(duì)愈加多樣化和復(fù)雜化的資本市場(chǎng),我國對(duì)市場(chǎng)操縱犯罪進(jìn)行刑法規(guī)制勢(shì)在必行。通過對(duì)操縱市場(chǎng)犯罪之實(shí)質(zhì)、構(gòu)成以及“兜底條款”的適用進(jìn)行解構(gòu),明確“欺詐理論”和“價(jià)量操縱理論”是對(duì)操縱資本市場(chǎng)犯罪實(shí)質(zhì)的片面理解,濫用優(yōu)勢(shì)下對(duì)資本市場(chǎng)的不正當(dāng)控制才是操縱市場(chǎng)本質(zhì)的應(yīng)有之義。當(dāng)前的操縱資本市場(chǎng)犯罪包括交易型操縱和信息型操縱兩大類型,對(duì)其主觀要素的證明可以結(jié)合可以行為人的行為方式、交易手段、交易前資本市場(chǎng)的客觀狀況、交易時(shí)或交易后資本市場(chǎng)的價(jià)格走勢(shì)以及行為人的交易結(jié)果等客觀事實(shí)予以反推。本罪涉及的“兜底條款”必須采用嚴(yán)格的解釋立場(chǎng),當(dāng)行為與刑法明示內(nèi)容具有行為同質(zhì)性和結(jié)果同質(zhì)性時(shí),方可納入處罰范圍。同時(shí),結(jié)合伊士頓操縱期貨市場(chǎng)案,對(duì)高頻交易型市場(chǎng)操縱行為的司法適用規(guī)則和認(rèn)定標(biāo)... 

【文章來源】：華東政法大學(xué)上海市

【文章頁數(shù)】：46 頁

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
abstract
導(dǎo)言
    一、問題的提出
    二、研究價(jià)值及意義
    三、文獻(xiàn)綜述
    四、主要研究方法
    五、論文結(jié)構(gòu)
    六、論文主要?jiǎng)?chuàng)新及不足
第一章 市場(chǎng)操縱犯罪現(xiàn)狀
    第一節(jié) 市場(chǎng)操縱犯罪研究的興起
    第二節(jié) 市場(chǎng)操縱犯罪面臨的現(xiàn)實(shí)困境
        一、“擦邊球”現(xiàn)象:刑事法律規(guī)范成為“犯罪指引”
        二、“新手段”頻出:操縱市場(chǎng)行為的本質(zhì)之爭
第二章 市場(chǎng)操縱犯罪解構(gòu)
    第一節(jié) 市場(chǎng)操縱犯罪的實(shí)質(zhì)
        一、欺詐理論是市場(chǎng)操縱犯罪行為的歸責(zé)基礎(chǔ)
        二、“價(jià)量操縱”是市場(chǎng)操縱犯罪實(shí)質(zhì)的組成部分
        三、濫用優(yōu)勢(shì)下對(duì)資本市場(chǎng)的不正當(dāng)控制是市場(chǎng)操縱犯罪本質(zhì)的應(yīng)有之義
    第二節(jié) 市場(chǎng)操縱犯罪的構(gòu)成
        一、市場(chǎng)操縱犯罪的客觀行為
        二、市場(chǎng)操縱犯罪的主觀要素
    第三節(jié) “雙重兜底”條款的適用
        一、限縮性解釋:“雙重兜底”條款的法律定位
        二、同質(zhì)性判斷:“兜底條款”的適用規(guī)則
第三章 市場(chǎng)操縱犯罪的司法認(rèn)定
    第一節(jié) 高頻交易型市場(chǎng)操縱犯罪之認(rèn)定
        一、典型案例:伊士頓操縱期貨市場(chǎng)案
        二、司法適用的爭議與判斷規(guī)則
    第二節(jié) 濫用信息優(yōu)勢(shì)連續(xù)操縱市場(chǎng)犯罪之認(rèn)定
        一、典型案例:徐翔等人操縱證券市場(chǎng)案
        二、司法適用的爭議與判斷規(guī)則
第四章 市場(chǎng)操縱犯罪的刑法優(yōu)化路徑
    第一節(jié) 貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策
        一、市場(chǎng)操縱犯罪規(guī)制的罪責(zé)要求
        二、市場(chǎng)操縱犯罪行為的“寬”“嚴(yán)”標(biāo)準(zhǔn)
    第二節(jié) 踐行行政處罰與刑罰制裁的雙效機(jī)制
        一、域外國家對(duì)市場(chǎng)操縱違法犯罪行為的規(guī)制和借鑒
        二、我國對(duì)市場(chǎng)操縱違法犯罪行為的雙效打擊機(jī)制
結(jié)語
參考文獻(xiàn)
后記


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]操縱證券、期貨市場(chǎng)犯罪的本質(zhì)與認(rèn)定[J]. 劉憲權(quán),林雨佳.  國家檢察官學(xué)院學(xué)報(bào). 2018(04)
[2]日本應(yīng)對(duì)高頻交易的規(guī)制及啟示[J]. 樊紀(jì)偉.  證券市場(chǎng)導(dǎo)報(bào). 2018(07)
[3]跨市場(chǎng)操縱的行為模式與法律規(guī)制[J]. 鐘維.  法學(xué)家. 2018(03)
[4]操縱證券市場(chǎng)犯罪刑法規(guī)制路徑之優(yōu)化——基于2010-2017年相關(guān)裁判案例的實(shí)證分析[J]. 蔡婷婷.  福建警察學(xué)院學(xué)報(bào). 2018(02)
[5]論證券、期貨市場(chǎng)新型操縱行為的刑法規(guī)制路徑[J]. 趙希.  證券法苑. 2018(01)
[6]“搶帽子”交易操縱的監(jiān)管邏輯分析——以“葉志剛案”“朱煒明案”為例[J]. 亓玉霞.  甘肅金融. 2018(03)
[7]論我國操縱市場(chǎng)行為的認(rèn)定[J]. 劉向伊.  全國流通經(jīng)濟(jì). 2018(06)
[8]期貨市場(chǎng)操縱行為與監(jiān)管要點(diǎn)研究[J]. 胡曉輝.  中國證券期貨. 2018(01)
[9]股票市場(chǎng)操縱的國內(nèi)外文獻(xiàn)綜述[J]. 李壽喜,程國棟.  會(huì)計(jì)之友. 2018(03)
[10]試論信息型操縱的違法性及防控對(duì)策[J]. 高海濤.  證券法苑. 2017(04)

博士論文
[1]刑法兜底條款研究[D]. 劉楊東.華東政法大學(xué) 2015
[2]市場(chǎng)操縱犯罪的機(jī)理與規(guī)制：法律與金融分析[D]. 謝杰.華東政法大學(xué) 2014

碩士論文
[1]我國操縱證券市場(chǎng)民事責(zé)任制度研究[D]. 吳云飛.吉林大學(xué) 2017
[2]論刑法中的操縱證券、期貨市場(chǎng)行為[D]. 曾科鳴.湘潭大學(xué) 2015
[3]論經(jīng)濟(jì)犯罪刑法條文兜底條款的解釋路徑[D]. 吳舟.華東政法大學(xué) 2014



本文編號(hào)：3331198