【摘要】：近幾年伴隨互聯(lián)網(wǎng)金融崛起,其背后隱藏的風險也日益顯現(xiàn)。厲某某、李某某網(wǎng)絡借貸案是P2P非法集資的典型性案件,在該案中,常見的P2P網(wǎng)絡借貸非法集資問題大都有所體現(xiàn)。通過該案件,可以對網(wǎng)絡借貸經(jīng)營過程中的異化現(xiàn)象得以管中窺豹可見一斑。厲某某、李某某2012年設立“君茂財富”P2P網(wǎng)絡借貸平臺,在平臺設立初期和后期均存在不同程度的虛構標的、夸大預期收入引誘公眾進行存款的現(xiàn)象。在“君茂財富”網(wǎng)貸平臺存續(xù)的兩年多時間里,吸收了超過四千余萬元的公眾存款,投資者分布于20多個省級行政區(qū)。從該案中可以看出高速發(fā)展的互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務與相對滯后的規(guī)范機制之間的矛盾。本文采用了提出問題-分析問題-解決問題的方法對案件進行研究。主要根據(jù)公訴機關和辯護人之間提出的爭議焦點對本案展開分析。對于本案的罪與非罪問題,筆者主要從行為人的集資方法以及主觀是否具有主觀目的進行探討,包括對詐騙方法的分析、刑法中對于“非法占有目的”的認定方式,以及對與非法占有目的進行司法推定時應當注意的問題等。希望在P2P網(wǎng)絡借貸行業(yè)非法集資亂象頻發(fā)的問題能夠得到精準的打擊的同時保留該行業(yè)的積極性,促進民間資本的流動,激發(fā)金融市場活力。P2P網(wǎng)絡借貸非法集資案件主要涉及的罪名為非法吸收公眾存款罪和集資詐騙罪,單位和自然人都可以構成本案的犯罪主體,然而在刑事辯護中,為減少刑事處罰,辯護人多以單位犯罪進行辯護。單位犯罪為雙罰制,同時對涉案單位與主要負責人員進行雙重處罰,相較于自然人犯罪,具有更為嚴厲的處罰性,然而在P2P網(wǎng)絡借貸非法集資案件當中,通常情況下,涉案單位在訴訟時已經(jīng)瀕臨破產(chǎn),對其進行處罰已經(jīng)沒有更多的實際意義,而如果單位犯罪的辯護被法院采納,這樣相較于單純的自然人犯罪落實到具體負責人員的刑事處罰就會減輕,但同時也不能忽視確實存在的單位犯罪的案件。因此對于單位主體與自然人主體的區(qū)分,筆者從本案出發(fā)闡述了自己的觀點。
【學位授予單位】：沈陽師范大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2018
【分類號】：D924.3
【文章目錄】：
中文摘要
Abstract
引言
第一章 案情介紹及爭議問題
    一、基本案情簡介
    二、本案爭議焦點
        （一）本案中是否使用了詐騙方法
        （二）本案指控行為是否具有非法占有目的
        （三）部分集資款項用于個人揮霍是否能夠認定為單位犯罪
第二章 本案罪與非罪的區(qū)分
    一、本案實行行為分析
        （一）使用“詐騙方法”的認定
        （二）本案存在使用“詐騙方法”吸收公眾資金的行為
    二、本案主觀目的分析
        （一）“非法占有目的”的認定
        （二）認定網(wǎng)絡借貸平臺具有“非法占有目的”應考慮的因素
        （三）本案指控行為具有“非法占有目的”
第三章 本案指控行為主體分析
    一、網(wǎng)絡借貸單位主體與自然人主體的區(qū)分要素
        （一）單位犯罪與自然人共同犯罪的區(qū)分
        （二）認定網(wǎng)絡借貸犯罪主體應考慮因素
    二、本案應當認定為單位犯罪
        （一）支配行為意志為單位意志
        （二）行為所得利益歸屬單位所有
        （三）小部分集資款項用于個人揮霍不影響單位犯罪認定
第四章 案件總結與思考
    一、案件結論
    二、對案件的思考
結語
參考文獻
個人簡歷
后記

【參考文獻】

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本文編號：2861435