本文關(guān)鍵詞：證券市場(chǎng)中欺詐客戶行為的刑法規(guī)制研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：近年來(lái),我國(guó)證券交易市場(chǎng)中的投機(jī)現(xiàn)象愈演愈練,欺詐客戶行為導(dǎo)致的違法或犯罪的案件數(shù)量逐年增多。同時(shí),我國(guó)現(xiàn)行《中華人民共和國(guó)刑法》(以下簡(jiǎn)稱“《刑法》”)與《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”)對(duì)欺詐客戶行為分類不一致,導(dǎo)致《證券法》所規(guī)定的部分欺詐客戶行為的類型,或者其實(shí)施主體,在刑法規(guī)范上缺乏呼應(yīng)。本文通過(guò)運(yùn)用交叉學(xué)科的研究方法,詮釋刑事法律理論與證券法律理論中欺詐客戶概念的差異,并進(jìn)一步分析欺詐客戶刑事法律規(guī)定中存在的具體問(wèn)題,從而解答《刑法》與《證券法》銜接不暢的緣由,并提出欺詐客戶刑事立法體系的具體完善方案。除引言與結(jié)語(yǔ)外,本文共分為四個(gè)部分,旨在闡釋我國(guó)現(xiàn)行《刑法》在欺詐客戶行為的規(guī)制方面所存在的疏漏,并就該問(wèn)題提出完善方案。本文的主要內(nèi)容如下:第一部分概述證券交易中欺詐客戶行為的概念與特點(diǎn)。欺詐客戶為證券法律制度中的專業(yè)術(shù)語(yǔ),刑事法律制度缺乏欺詐客戶這一法律概念,且證券欺詐犯罪理論研究中所使用的欺詐客戶概念也不統(tǒng)一。因此,通過(guò)理清欺詐客戶的法律概念與理論概念,并進(jìn)一步分析其行為特點(diǎn),為下文揭示欺詐客戶犯罪與一般財(cái)產(chǎn)犯罪的差異提供論據(jù)支撐。第二部分闡釋欺詐客戶的現(xiàn)行刑事法律規(guī)定及存在的問(wèn)題�，F(xiàn)行《刑法》中規(guī)制欺詐客戶的罪名包括誘騙投資者買賣證券罪、挪用資金罪與挪用公款罪及背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪。本部分通過(guò)分析前述罪名對(duì)欺詐客戶行為規(guī)制存在的疏漏,從而解答《刑法》與《證券法》對(duì)欺詐客戶行為的規(guī)定銜接不暢的原因所在。第三部分以交叉學(xué)科研究方法論證欺詐客戶行為犯罪化的必要性與適度性。投機(jī)是證券市場(chǎng)發(fā)展的伴生因素,而欺詐則是投機(jī)的主要手段,因而證券市場(chǎng)中欺詐犯罪必然存在。盡管該犯罪現(xiàn)象無(wú)法消除,但出于保護(hù)被害人合法權(quán)益與促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要,在刑法謙抑性理論的指導(dǎo)下,仍有必要將具有嚴(yán)重社會(huì)危害性的欺詐客戶行為及時(shí)納入犯罪圈。第四部分提出欺詐客戶刑事法律制度的具體完善方案。刑法理論研究中存在兩種觀點(diǎn),一是主張對(duì)欺詐客戶行為單獨(dú)設(shè)罪,二是主張?jiān)诂F(xiàn)有刑事法律制度基礎(chǔ)上進(jìn)行完善。筆者認(rèn)為單獨(dú)設(shè)罪既缺乏現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)也浪費(fèi)司法資源則不可取,合適的路徑應(yīng)是完善誘騙投資者買賣證券罪與背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主體要件與客觀要件。
【關(guān)鍵詞】：欺詐客戶 違法 犯罪 刑法規(guī)制 立法完善
【學(xué)位授予單位】：西南政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號(hào)】：D924.3
【目錄】：

• 內(nèi)容摘要4-5
• Abstract5-8
• 引言8-9
• 一、證券市場(chǎng)中欺詐客戶行為概述9-16
• （一）證券市場(chǎng)中欺詐客戶的概念闡釋9-12
• （二）證券市場(chǎng)中欺詐客戶行為的特點(diǎn)歸納12-16
• 二、欺詐客戶行為刑法規(guī)制的現(xiàn)狀及問(wèn)題16-23
• （一）欺詐客戶行為刑法規(guī)制的現(xiàn)狀16-22
• （二）現(xiàn)行刑法規(guī)制欺詐客戶行為所存在的問(wèn)題22-23
• 三、欺詐客戶行為犯罪化的必要性與適度性考量23-39
• （一）犯罪化的邊界23-25
• （二）欺詐客戶行為犯罪化的必要性25-32
• （三）欺詐客戶行為犯罪化的適度性32-39
• 四、欺詐客戶行為刑事立法體系之完善39-45
• （一）欺詐客戶行為單獨(dú)設(shè)罪方案之否定39-41
• （二）完善欺詐客戶行為刑事立法的具體方案41-45
• 結(jié)語(yǔ)45-46
• 參考文獻(xiàn)46-50

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  本文關(guān)鍵詞：證券市場(chǎng)中欺詐客戶行為的刑法規(guī)制研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

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本文編號(hào)：275010