【摘要】：本罪早期便存于證券犯罪之中、且目前仍有高發(fā)態(tài)勢(shì)。針對(duì)本罪實(shí)行行為定義的側(cè)重點(diǎn),各國(guó)立法與理論都有從行為主體的身份向內(nèi)幕信息轉(zhuǎn)變的趨勢(shì),可以說(shuō),本罪的界定以“內(nèi)幕信息”的界定為核心。但對(duì)于內(nèi)幕信息的表征界定,各國(guó)立法與理論、國(guó)內(nèi)刑法與證券、期貨類(lèi)法律法規(guī)的規(guī)定卻各有不同,且我國(guó)還存在著證券市場(chǎng)起步晚且發(fā)展不平衡與司法機(jī)關(guān)在認(rèn)定內(nèi)幕交易罪時(shí)過(guò)度依賴(lài)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的問(wèn)題。因此,有必要重新界定內(nèi)幕信息在刑法上的表征要素及認(rèn)定基準(zhǔn)。筆者依照下述路徑行文:第一章首先點(diǎn)明在刑法上界定內(nèi)幕信息表征的須要——其是規(guī)制本罪實(shí)行行為乃至本罪的關(guān)鍵;接著簡(jiǎn)要分析我國(guó)就此的立法問(wèn)題,基本含括刑事司法解釋與證券法規(guī)定矛盾、現(xiàn)有法律規(guī)定模糊、將內(nèi)幕信息的認(rèn)定過(guò)度授權(quán)于行政機(jī)關(guān)這三點(diǎn);最后重點(diǎn)分析界定其表征時(shí)應(yīng)當(dāng)考量的要素。第二章具體闡明作為其表征之一的“未公開(kāi)性”的內(nèi)容范疇。通過(guò)比照“未公開(kāi)性”的“實(shí)質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)”與“形式標(biāo)準(zhǔn)”理論,結(jié)合證券、期貨法律法律規(guī)規(guī)定的缺陷與國(guó)內(nèi)當(dāng)下的證券市場(chǎng)發(fā)展情狀(主要包括交易參與人素質(zhì)與交易模式),得出如下結(jié)論:“未公開(kāi)性”之判定常態(tài)下當(dāng)以“形式標(biāo)準(zhǔn)”為基礎(chǔ),例外時(shí)參照適用“實(shí)質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)”。第三章具體論述作為其表征之一的“重要性”的內(nèi)容范疇。通過(guò)對(duì)比分析“重要性”認(rèn)定的“主觀標(biāo)準(zhǔn)”“嚴(yán)格的客觀標(biāo)準(zhǔn)”與“相對(duì)的客觀標(biāo)準(zhǔn)”,并結(jié)合國(guó)內(nèi)寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策、刑法上因果聯(lián)系的認(rèn)定得出“重要性”認(rèn)定應(yīng)以“相對(duì)的客觀標(biāo)準(zhǔn)”為基礎(chǔ)的結(jié)論,且須要法官立足于行為人的角度認(rèn)定因果聯(lián)系;同時(shí),“準(zhǔn)確性”應(yīng)當(dāng)然地包含在“重要性”之中,基于刑事訴訟法上證明標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)置可減輕控方對(duì)于“準(zhǔn)確性”的證明責(zé)任以增加本罪的懲處可能性。第四章具體論述作為其表征之一的“真實(shí)性”與“關(guān)聯(lián)性”的內(nèi)容范疇。盡管基于刑事危害性的考量,區(qū)分真實(shí)信息與虛假信息是有必要的,但結(jié)合我國(guó)的信息披露公告制度,其“真實(shí)性”應(yīng)解釋為相對(duì)真實(shí)�；谛谭ㄒ�(guī)定的完整與統(tǒng)一、刑法謙抑性的要求與證券市場(chǎng)“三公原則”的考量,“內(nèi)幕信息”理當(dāng)獨(dú)有“關(guān)聯(lián)性”的范疇?wèi)?yīng)首先將“未公開(kāi)信息”排除在外,并限定為與金融或法律相關(guān)的專(zhuān)業(yè)信息且直接與某一公司或某一證券相關(guān),但不排除控方可以舉證證明某一信息能間接地對(duì)某一證券產(chǎn)生排他性影響。第五章是對(duì)其在程序法上的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的論述。主要包括對(duì)“認(rèn)定函”證據(jù)能力的分析、對(duì)司法實(shí)踐中過(guò)度依賴(lài)言詞證據(jù)的批判以及對(duì)內(nèi)幕交易罪查證順序及認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的分析。
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2018
【分類(lèi)號(hào)】：D924.1

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：2708362