證券監(jiān)管執(zhí)法的行政和解是行政和解制度在金融證券領(lǐng)域的應(yīng)用。近年來(lái),隨著我國(guó)證券資本市場(chǎng)的蓬勃發(fā)展,為應(yīng)對(duì)隨之不斷涌現(xiàn)的各類(lèi)證券違法違規(guī)行為,合理運(yùn)用公平高效的行政手段對(duì)違法行為進(jìn)行有效規(guī)制已成為我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的現(xiàn)實(shí)需求。2019年4月24日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)與高盛（亞洲）等相關(guān)機(jī)構(gòu)就行政相對(duì)人涉案行為達(dá)成行政和解,這是我國(guó)自2015年《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》試行以來(lái)對(duì)證券監(jiān)管執(zhí)法行政和解制度的首次實(shí)踐應(yīng)用。在證券領(lǐng)域施行行政和解制度既符合現(xiàn)代行政法治的基本價(jià)值取向,也是在我國(guó)證券業(yè)強(qiáng)監(jiān)管時(shí)代背景下的應(yīng)有之義。當(dāng)前,我國(guó)在證券監(jiān)管執(zhí)法和解制度取得了一定成效,但同時(shí)也在探索實(shí)踐的過(guò)程中發(fā)現(xiàn)有關(guān)和解適用范圍與條件、和解協(xié)議效力、第三人利益保護(hù)等法律規(guī)范規(guī)定相對(duì)簡(jiǎn)單,尚不能完全涵蓋證券監(jiān)管執(zhí)法行政和解制度的各個(gè)方面,且存在的爭(zhēng)議較多,不足以應(yīng)對(duì)復(fù)雜證券違法等情況。同時(shí),中國(guó)證監(jiān)會(huì)與高盛證券行政和解案作為我國(guó)首例達(dá)成證券執(zhí)法和解的案例,其部分內(nèi)容也體現(xiàn)出我國(guó)目前證券監(jiān)管執(zhí)法行政和解制度尚存有一些不足之處,有必要不斷進(jìn)行修改完善,證券監(jiān)管執(zhí)法行政和解制度的構(gòu)建任重而道遠(yuǎn)。本文第一部分從我國(guó)證券監(jiān)管執(zhí)法... 

【文章來(lái)源】：天津商業(yè)大學(xué)天津市

【文章頁(yè)數(shù)】：32 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
第一章 緒論
第二章 案情簡(jiǎn)介及相關(guān)思考
    2.1 案情簡(jiǎn)介
        2.1.1 案件背景
        2.1.2 案件經(jīng)過(guò)
        2.1.3 最新進(jìn)展
    2.2 相關(guān)思考
        2.2.1 行政和解制度適用頻率低
        2.2.2 和解協(xié)議存在部分內(nèi)容模糊
        2.2.3 證券監(jiān)管執(zhí)法行政和解的利益保護(hù)
第三章 證券監(jiān)管執(zhí)法行政和解基礎(chǔ)理論
    3.1 證券監(jiān)管執(zhí)法行政和解的概念
    3.2 證券監(jiān)管執(zhí)法行政和解的特征
        3.2.1 行政主導(dǎo)與雙方協(xié)商相結(jié)合
        3.2.2 維護(hù)市場(chǎng)公平與提高行政效能相結(jié)合
        3.2.3 涉嫌行為模糊性與處理結(jié)果確定性相結(jié)合
    3.3 證券監(jiān)管執(zhí)法行政和解與其他制度的對(duì)比分析
        3.3.1 行政和解與行政處罰的對(duì)比分析
        3.3.2 行政和解與刑事和解、民事和解的對(duì)比分析
        3.3.3 證券監(jiān)管執(zhí)法行政和解與行政協(xié)議的辨析
    3.4 證券監(jiān)管執(zhí)法行政和解制度的正當(dāng)性分析
第四章 證券監(jiān)管執(zhí)法行政和解的適用條件
    4.1 證券監(jiān)管執(zhí)法行政和解適用的法律依據(jù)
        4.1.1 我國(guó)證券監(jiān)管執(zhí)法行政和解立法變遷與實(shí)踐探索
        4.1.2 域外證券和解立法模式分析
    4.2 證券監(jiān)管執(zhí)法行政和解的適用條件的思考
        4.2.1 和解適用的積極條件
        4.2.2 和解適用的消極條件
        4.2.3 和解的自由裁量
第五章 證券監(jiān)管執(zhí)法行政和解協(xié)議
    5.1 證券監(jiān)管執(zhí)法行政和解協(xié)議的內(nèi)容與效力
        5.1.1 和解協(xié)議內(nèi)容的一般規(guī)定
        5.1.2 和解協(xié)議的效力范圍
        5.1.3 和解協(xié)議效力瑕疵分析
    5.2 證券監(jiān)管執(zhí)法行政和解協(xié)議的機(jī)制
        5.2.1 事前監(jiān)督與事后監(jiān)督相結(jié)合
        5.2.2 完善第三方參與機(jī)制
第六章 結(jié)論
參考文獻(xiàn)
致謝


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]行政執(zhí)法和解的模式及其運(yùn)用[J]. 方世榮,白云鋒.  法學(xué)研究. 2019(05)
[2]行政和解的興起及其法治化邏輯[J]. 殷守革.  成都行政學(xué)院學(xué)報(bào). 2019(03)
[3]證監(jiān)會(huì)、高盛行政執(zhí)法和解背后[J]. 楊為喬.  董事會(huì). 2019(06)
[4]論行政和解中的行政優(yōu)先權(quán)行使[J]. 殷守革.  行政與法. 2019(05)
[5]對(duì)我國(guó)證券行政執(zhí)法和解制度適用條件的反思與展望——評(píng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》第二章[J]. 夏東霞,楊婷,王琦.  證券法律評(píng)論. 2018(00)
[6]證券行政和解金的確立與分配規(guī)則探析[J]. 肖宇.  暨南學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版). 2015(06)
[7]論證券行政執(zhí)法和解制度——兼評(píng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》[J]. 李東方.  中國(guó)政法大學(xué)學(xué)報(bào). 2015(03)
[8]破解行政執(zhí)法和解的難題——基于證券行政執(zhí)法和解的觀察[J]. 張紅.  行政法學(xué)研究. 2015(02)
[9]我國(guó)構(gòu)建證券執(zhí)法和解制度的邏輯缺陷和可能路徑[J]. 岳衛(wèi)峰.  河北法學(xué). 2015(03)
[10]積極探索監(jiān)管執(zhí)法的行政和解新模式[J]. 肖鋼.  行政管理改革. 2014(01)

碩士論文
[1]證券執(zhí)法和解制度研究[D]. 許可.遼寧大學(xué) 2018
[2]證券執(zhí)法行政和解制度研究[D]. 雷菲.北方工業(yè)大學(xué) 2017
[3]中國(guó)證券行政和解制度[D]. 陸振婕.華東政法大學(xué) 2016
[4]我國(guó)證券行政和解制度研究[D]. 薛羽.天津師范大學(xué) 2015



本文編號(hào)：3381733