發(fā)布時(shí)間：2017-08-03 12:17

  本文關(guān)鍵詞：證券錯(cuò)誤交易取消制度研究

  更多相關(guān)文章： 證券交易異常情況 錯(cuò)誤交易 取消交易

【摘要】：證券錯(cuò)誤交易尤其是明顯錯(cuò)誤交易對(duì)證券市場(chǎng)的影響巨大,世界主要證券交易所均在其業(yè)務(wù)規(guī)則中對(duì)證券錯(cuò)誤交易的取消進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。近年來(lái),我國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)踐中,錯(cuò)誤交易事件時(shí)有發(fā)生;但由于缺乏相應(yīng)的處置規(guī)則,使得交易所在處理該類(lèi)事件時(shí)往往顯得手足無(wú)措,處理結(jié)果也差強(qiáng)人意,甚至因此而官司纏身。本文從理論和實(shí)踐兩個(gè)層面出發(fā),首先從理論層面對(duì)證券錯(cuò)誤交易取消制度的基本理論問(wèn)題進(jìn)行了闡述,然后注重考察了美國(guó)、英國(guó)、新加坡以及我國(guó)香港地區(qū)的證券錯(cuò)誤交易取消制度,最后得出了構(gòu)建我國(guó)證券錯(cuò)誤交易取消制度的一些啟示。具體包括以下四部分的內(nèi)容:第一部分,我國(guó)引入證券錯(cuò)誤交易取消制度的必要性和可行性。本部分分我國(guó)引入證券錯(cuò)誤交易取消制度的必要性和我國(guó)引入證券錯(cuò)誤交易取消制度的可行性?xún)蓚�(gè)方面進(jìn)行討論。在必要性方面,本部分認(rèn)為,近年來(lái)我國(guó)證券市場(chǎng)中錯(cuò)誤交易事件頻發(fā),但是由于現(xiàn)有證券交易異常情況處置制度存在引發(fā)原因規(guī)定不足、處理措施不充分兩個(gè)方面的明顯不足之處,使得市場(chǎng)實(shí)踐中的錯(cuò)誤交易事件往往得不到妥善處理,從而得出我國(guó)有必要引入證券錯(cuò)誤交易取消制度的結(jié)論;在可行性方面,本部分對(duì)被視為構(gòu)建證券錯(cuò)誤交易取消制度之障礙的《證券法》第120條進(jìn)行了分析,得出該條仍然為取消交易措施的采取留有制度空間的結(jié)論。又因證券交易本質(zhì)上仍是合同行為,本部分分析了現(xiàn)行《合同法》對(duì)于可撤銷(xiāo)合同的規(guī)定,從而得出取消錯(cuò)誤交易符合我國(guó)現(xiàn)行《合同法》第54條的結(jié)論。第二部分,證券錯(cuò)誤交易取消制度基本理論概述。本部分主要包括證券錯(cuò)誤交易的界定、證券錯(cuò)誤交易取消制度的價(jià)值基礎(chǔ)和證券錯(cuò)誤交易取消制度的構(gòu)建原則三部分內(nèi)容。在證券錯(cuò)誤交易的界定部分,主要分析了證券錯(cuò)誤交易的定義,并對(duì)證券錯(cuò)誤交易與證券交易異常情況、證券異常交易行為等相似概念進(jìn)行了辨析。關(guān)于證券錯(cuò)誤交易取消制度的價(jià)值基礎(chǔ),筆者認(rèn)為,證券錯(cuò)誤交易取消制度既體現(xiàn)了公平的法律價(jià)值,也體現(xiàn)了秩序的法律價(jià)值。而證券錯(cuò)誤交易取消制度的構(gòu)建,應(yīng)當(dāng)遵循全面性、公開(kāi)性和及時(shí)性三個(gè)原則。第三部分,證券錯(cuò)誤交易取消制度的比較法考察。本部分主要考察了美國(guó)紐約-泛歐證券交易所、納斯達(dá)克證券交易所、全美證券交易所、英國(guó)倫敦證券交易所、新加坡證券交易所以及我國(guó)香港地區(qū)交易所的錯(cuò)誤交易取消規(guī)則,對(duì)上述交易所證券錯(cuò)誤交易取消制度的適用范圍、處理程序以及法律責(zé)任等方面著重進(jìn)行了闡述和分析。第四部分,我國(guó)構(gòu)建證券錯(cuò)誤交易取消制度的啟示。通過(guò)前面三部分的討論和闡述,本部分得出了我國(guó)構(gòu)建證券錯(cuò)誤交易取消制度的一些啟示,主要包括厘清現(xiàn)有規(guī)則體系,正式確立證券錯(cuò)誤交易取消制度,具體制度設(shè)計(jì)應(yīng)注意與現(xiàn)行交易制度的銜接與協(xié)調(diào),以及明確證券交易所在處理錯(cuò)誤交易過(guò)程中責(zé)任的承擔(dān)與豁免。
【關(guān)鍵詞】：證券交易異常情況 錯(cuò)誤交易 取消交易
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類(lèi)號(hào)】：D922.287
【目錄】：

• 摘要2-4
• Abstract4-8
• 導(dǎo)言8-15
• 一、問(wèn)題的提出8
• 二、研究?jī)r(jià)值與意義8-9
• 三、研究現(xiàn)狀與文獻(xiàn)綜述9-12
• 四、主要研究方法12
• 五、研究思路與結(jié)構(gòu)安排12-14
• 六、論文主要?jiǎng)?chuàng)新及不足14-15
• 第一章 我國(guó)引入證券錯(cuò)誤交易取消制度的必要性和可行性15-22
• 第一節(jié) 我國(guó)引入證券錯(cuò)誤交易取消制度的必要性15-20
• 一、證券市場(chǎng)實(shí)踐中錯(cuò)誤交易頻發(fā)、危害性大15-17
• 二、現(xiàn)有證券交易異常情況處置制度不能滿(mǎn)足實(shí)踐需求17-18
• 三、證券錯(cuò)誤交易取消制度為各國(guó)所廣泛采用18-19
• 四、我國(guó)證券市場(chǎng)中已有取消交易的實(shí)踐19-20
• 第二節(jié) 我國(guó)引入證券錯(cuò)誤交易取消制度的可行性20-22
• 一、取消錯(cuò)誤交易不違背《證券法》第120條的規(guī)定20-21
• 二、取消錯(cuò)誤交易符合現(xiàn)行《合同法》第54條的規(guī)定21-22
• 第二章 證券錯(cuò)誤交易取消制度基本理論概述22-28
• 第一節(jié) 證券錯(cuò)誤交易的界定22-24
• 一、證券錯(cuò)誤交易的定義22
• 二、證券錯(cuò)誤交易與相似概念的比較22-24
• 第二節(jié) 證券錯(cuò)誤交易取消制度的價(jià)值基礎(chǔ)24-25
• 一、公平24
• 二、秩序24-25
• 第三節(jié) 證券錯(cuò)誤交易取消制度的構(gòu)建原則25-28
• 一、全面性原則25-26
• 二、公開(kāi)性原則26-27
• 三、及時(shí)性原則27-28
• 第三章 證券錯(cuò)誤交易取消制度的比較法考察28-39
• 第一節(jié) 證券錯(cuò)誤交易取消制度的適用范圍28-32
• 一、美國(guó)各證券交易所的規(guī)定28-29
• 二、英國(guó)倫敦證券交易所的規(guī)定29-30
• 三、新加坡證券交易所的規(guī)定30-31
• 四、香港期貨交易所的規(guī)定31
• 五、特點(diǎn)分析31-32
• 第二節(jié) 證券錯(cuò)誤交易取消的處理程序32-37
• 一、啟動(dòng)程序32-33
• 二、審查裁決程序33-36
• 三、上訴程序36-37
• 第三節(jié) 證券交易所的法律責(zé)任37-39
• 第四章 我國(guó)構(gòu)建證券錯(cuò)誤交易取消制度的啟示39-43
• 第一節(jié) 厘清現(xiàn)有規(guī)則體系，，確立證券錯(cuò)誤交易取消制度39-40
• 第二節(jié) 注意與現(xiàn)行交易制度的協(xié)調(diào)40-41
• 第三節(jié) 明確交易所法律責(zé)任的承擔(dān)與豁免41-43
• 結(jié)語(yǔ)43-44
• 參考文獻(xiàn)44-47
• 在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果47-48
• 后記48-49

【共引文獻(xiàn)】

中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前5條

1 陸暉;;論內(nèi)幕交易主體要件之廢除[J];法制與社會(huì);2014年03期

2 周麗;;論我國(guó)QFII監(jiān)管的不足與完善[J];湖北警官學(xué)院學(xué)報(bào);2014年07期

3 萬(wàn)國(guó)華;楊海靜;;論反欺詐原則在證券法中的確立——對(duì)誠(chéng)實(shí)信用作為證券法基本原則的反思[J];南開(kāi)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版);2015年01期

4 肖奎;;論我國(guó)上市公司監(jiān)管的根本動(dòng)因與實(shí)現(xiàn)機(jī)制——基于上市公司信用的視角[J];上海經(jīng)濟(jì)研究;2015年05期

5 賀紹奇;岳倩文;;證券交易所異常交易處置制度的缺陷與完善——以光大證券烏龍指為例[J];中國(guó)市場(chǎng);2014年28期

中國(guó)碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前5條

1 王娜;證券錯(cuò)誤交易撤銷(xiāo)制度研究[D];海南大學(xué);2014年

2 金琦雯;證券錯(cuò)誤交易撤銷(xiāo)制度研究[D];華中師范大學(xué);2014年

3 王璐;證券錯(cuò)誤交易撤銷(xiāo)制度研究[D];華東政法大學(xué);2014年

4 王宇嬌;論我國(guó)證券交易異常情況處置法律制度的完善[D];甘肅政法學(xué)院;2015年

5 杜敏萍;證券錯(cuò)誤交易撤銷(xiāo)制度研究[D];河北大學(xué);2015年

本文編號(hào)：614342