近幾年來(lái)，在國(guó)際貿(mào)易中信用證欺詐事件呈逐年上升趨勢(shì)，給國(guó)際金融貿(mào)易秩序和當(dāng)事人帶來(lái)極大地?fù)p害。該類事件的頻頻發(fā)生，引起了中央高層領(lǐng)導(dǎo)的重視，在立法與司法領(lǐng)域陸續(xù)采取了一系列措施。但從目前來(lái)看，很多制度層次的問(wèn)題仍亟待改進(jìn)。因此研究信用證欺詐的防范與救濟(jì)方法，對(duì)于國(guó)際貿(mào)易的健康發(fā)展具有重要意義。 本文共分五部分：第一部分主要研究信用證的基本知識(shí)，包括信用證的性質(zhì)、作用、特點(diǎn)、信用證中的當(dāng)事人及其法律關(guān)系，信用證的運(yùn)作機(jī)制及存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。筆者認(rèn)為商業(yè)特殊行為說(shuō)更能詮釋信用證的法律性質(zhì)。 第二部分研究信用證欺詐的概念、認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)生原因、存在的形式、造成的危害。筆者認(rèn)為信用證欺詐不應(yīng)當(dāng)包括基礎(chǔ)合同中的欺詐，否則當(dāng)事人便會(huì)以基礎(chǔ)合同的事實(shí)尋求對(duì)另外一方當(dāng)事人的抗辯，這樣會(huì)動(dòng)搖信用證制度的基礎(chǔ)。并且任何基礎(chǔ)合同中欺詐都可以歸結(jié)為信用證法律關(guān)系的欺詐。本文從主觀與客觀兩個(gè)方面談到了對(duì)信用證欺詐的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，信用證欺詐的發(fā)生其產(chǎn)生的原因是多方面的，但最重要的原因應(yīng)當(dāng)歸結(jié)為信用證的獨(dú)立抽象性原則。信用證欺詐的形式從不同的角度會(huì)有不同的分類，為便于研究，本文從手段的角度進(jìn)行了分類。 第三部分從國(guó)際社會(huì)、...

【文章頁(yè)數(shù)】：64 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
中文摘要
Abstract
引言
第一部分 信用證概述
    一.信用證性質(zhì)
        (一) 要約承諾說(shuō)(Offer and Acceptance Theory)
        (二) 保證說(shuō)(Guarantee Theory)
        (三) 契約說(shuō)(Contract Theory)
        (四) 禁反言說(shuō)(Estoppel Theory)
        (五) 商業(yè)上的特殊行為說(shuō)(Mercantile Specialty Theory)
    二.信用證的作用
    三.信用證的特點(diǎn)
    四.信用證的當(dāng)事人及其法律關(guān)系
        (一) 信用證的當(dāng)事人
        (二) 當(dāng)事人之間的法律關(guān)系
    五.信用證的運(yùn)作機(jī)制及存在的法律風(fēng)險(xiǎn)
        (一) 信用證的運(yùn)行規(guī)則
        (二) 信用證方式下貿(mào)易雙方及開(kāi)證行面臨的風(fēng)險(xiǎn)
第二部分 信用證欺詐
    一 信用證欺詐的內(nèi)涵
        (一) 信用證欺詐的概念
        (二) 信用證欺詐的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
        (三) 信用證欺詐與不符點(diǎn)交單及信用證不規(guī)范做法的根本區(qū)別
    二 信用證欺詐產(chǎn)生的原因
        (一) 抽象獨(dú)立性原則帶來(lái)的弊端
        (二) 信用證欺詐的風(fēng)險(xiǎn)小,利潤(rùn)大
        (三) 國(guó)際訴訟具有復(fù)雜性
        (四) 表面相符原則的缺陷
        (五) 銀行及國(guó)際貿(mào)易人員在信用證知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)方面的的欠缺
    三 信用證欺詐的形式
        (一) 使用偽造、變?cè)斓男庞米C或附隨的單據(jù)、文件
        (二) 利用軟條款信用證進(jìn)行欺詐
        (三) 以保函換取倒簽提單、預(yù)借提單及清潔提單
        (四) 利用信用證本身的特點(diǎn)進(jìn)行欺詐活動(dòng)
    四.信用證欺詐的危害
        (一) 給銀行帶來(lái)的巨額資金與信譽(yù)損失
        (二) 給外貿(mào)企業(yè)和開(kāi)證擔(dān)保企業(yè)帶來(lái)巨大風(fēng)險(xiǎn)
        (三) 使我國(guó)司法機(jī)構(gòu)國(guó)際形象受到影響
第三部分 信用證的防范對(duì)策
    一 國(guó)際社會(huì)可采取的防范措施
        (一) 修改或制定相關(guān)立法與國(guó)際慣例
        (二) 各國(guó)設(shè)立公司信息的查詢中心
        (三) 限制和取消方便旗船
        (四) 盡量使用電子提單
    二 國(guó)家可采取的防范對(duì)策
        (一) 制定舉報(bào)制度
        (二) 實(shí)現(xiàn)專案?jìng)刹?br>        (三) 加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)制裁
    三 當(dāng)事人可采取的措施
        (一) 買方可采取措施
        (二) 賣方可采取的措施
    四 銀行的防范
        (一) 做好對(duì)往來(lái)銀行的資信調(diào)查及咨詢服務(wù)
        (二) 嚴(yán)格審核進(jìn)出口單證并加強(qiáng)防范假冒信用證、軟條款信用證
        (三) 加強(qiáng)進(jìn)口信息的管理與負(fù)面信息的收集
        (四) 銀行與貿(mào)易雙方要相互配合,警惕貿(mào)易中出現(xiàn)的不正�，F(xiàn)象
        (五) 堅(jiān)持獨(dú)立審單
第四部分 信用證欺詐的救濟(jì)
    一 信用證欺詐的銀行救濟(jì)
        (一) 開(kāi)征行在面臨信用證欺詐時(shí)的法律責(zé)任
        (二) 開(kāi)證行的拒付權(quán)的理論基礎(chǔ)
        (三) 開(kāi)證行拒付權(quán)應(yīng)滿足的條件
    二 信用證欺詐的司法救濟(jì)-禁付令
        (一) 禁付令的涵義性質(zhì)和分類
        (二) 法院禁付令的法律基礎(chǔ)
        (三) 頒布禁付令的條件
        (四) 頒布禁令的舉證要求
        (五) 頒布禁付令的訴訟程序
第五部分 關(guān)于信用證欺詐問(wèn)題的若干建議
    一 建立和完善對(duì)信用證欺詐的立法
        (一) 完善《刑法》關(guān)于信用證詐騙罪的規(guī)定
        (二) 制定一部系統(tǒng)的信用證法律
        (三) 完善我國(guó)民事訴訟法關(guān)于訴訟保全的規(guī)定
    二 健全"止付令"制度
    三 加強(qiáng)對(duì)信用證案件的指導(dǎo)與加強(qiáng)對(duì)法官的培訓(xùn)
結(jié)束語(yǔ)
參考文獻(xiàn)
致謝
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本文編號(hào)：3939801